2016年上半年四川省证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析的目标模拟试题

2016 年上半年四川省证券从业资格证券投资分析：证 券投资分析的目标模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、商业银行间的债券回购业务_。 A既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B在场外进行 C必须通过全国统一同业拆借市场进行 D既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 2、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或 营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购 前一年利润表。 A10% B20% C30% D40% 3、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是_。 A券商与银行分工明确 B专业和高效 C证券和资金管理分离 D券商管理证券，银行管理资金 4、关于无记名股票，下列阐述不正确的是_。 A无记名股票转让相对简便 B无记名股票安全性较差 C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 5、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度 6、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报价。 A月收益率 B季度收益率 C年收益率 D加权平均收益率 7、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务， 依据中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为_。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元 8、资产评估报告书必须由_。 A资产评估机构独立撰写 B资产评估委托方独立撰写 C政府主管部门撰写 D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 9、在我国，基金管理人只能由_担任。 A商业银行 B信托投资公司 C基金管理公司 D证券公司 10、某公司 2009 年 6 月发行了 10 亿可转换债券，规定其于 2014 年 6 月到期还 本付息，2009 年 12 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换 为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。_ A4 年半；4 年半 B4 年半；5 年 C5 年；4 年半 D5 年；5 年 11、 （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A 证券投资基金法 B 证券投资基金销售管理办法 C 证券投资基金信息披露管理办法 D 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 12、以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型 进行检验、计算估计标准误差等四个步骤_ A移动平均法 B指数平滑法 C趋势外推法 D自回归预测法 13、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后， 发行人可再次提出股票发行申请。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 年 14、我国证券投资基金均为_。 A公司型基金 B契约型基金 C基金中的基金 D系列基金 15、投资组合保险策略的支付模式是（） 。 A直线 B凹型 C凸型 D波浪线 16、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。 A基金 B基金托管人 C基金管理人 D基金份额持有人 17、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D国务院 18、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不 能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易_所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易) 为收盘价。 A前 1 分钟 B前 5 分钟 C前 10 分钟 D前 15 分钟 19、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（） 。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 20、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_ A到期收益率等于票面利率 B到期收益率大于票面利率 C到期收益率小于票面利率 D无法比较 21、证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 22、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是_。 A可转换优先股票 B不可转换优先股票 C参与优先股票 D非参与优先股票 23、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也 就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的 代价，这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D理论价格 24、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为 _。 A上海人民币普通股票账户 B证券投资基金账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D投资者在证券经纪公司开设的基金账户 25、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。 A证券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构 26、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动， 以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担证券法规定的法 律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。 A没收非法所得、罚款 B12 个月内不得参与证券承销 C36 个月内不得参与证券承销 D取消股票承销业务资格 27、股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。 A国务院 B国家体改委 C省级人民政府 D中国证监会 28、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR 29、维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保 证金的有价证券。 A100% B150% C300% D500% 30、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括_。 A资金的性质 B基金的营运依据 C基金的申购程序不同 D投资者的地位 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是_。 A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与 估值、基金清算和信息披露等业务 2、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1% 3、证券交易所质押式回购实行_。 A抵押库制度 B质押库制度 C扣押制度 D第三方看管 4、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是_。 A形式主要为现金股利的方式 B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续 CB 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同 D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 5、下列有关债券含义的说法中，不正确的有_。 A发行人需要还本付息 B发行人是借入资金的主体 C投资者是出借资金的经济主体 D反映了二者之间的委托与受托关系 6、根据我国证券投资基金管理暂行办法 、 开放式证券投资基金试点办法 的规定，开放式基金的设立主体为_。 A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 7、证券投资人是指_。 A通过证券而进行投资的各类机构法人 B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C通过证券而进行投资的自然人 D各类机构法人和自然人 8、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括_等。 A发起人 B特定目的机构或特定目的受托人(SP C资金和资产存管机构 D信用增级机构和信用评级机构 9、根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为_。 A股权型证券化 B境内资产证券化 C债权型证券化 D混合型证券化 10、 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业 债回购交易按_进行申报。 A席位 B交易所 C资金账户 D证券账户 11、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 12、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量 时，认购成功者的确认方式是_。 A按竞价决定 B按抽签决定 C按价格优先 D按时间优先 13、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课 时间应不少于_个小时，集中授课次数应不少于_次。 A30，8 B20 ，6 C30 ，6 D20，8 14、下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有_。 A利率指数 B欧洲美元债券 C政府长期债券 D大面额可转让存单 15、关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的是_。 A普通股的收益要小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 16、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括 （） 。 A会员资格证明文件 B证券公司职工名册及身份证明 C经营证券业许可证 D营业执照(副本) 17、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事 的行为有_。 A通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益 B违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外 费用 C向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金 D向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金 18、募集资金拟用于收购资产的，应披露_。 A拟收购资产的内容 B拟收购资产的评估情况 C拟收购资产与发行人主营业务的关系 D若收购工程为在建，还应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、 负债情况、建设进度、计划完成时间等 E拟收购资产的定价情况 19、依据我国公司法的规定，下列说法正确的是_。 A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资 B全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 30% C投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可 D有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元 20、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有_。 A对各项业务及其操作提出内部控制建议 B独立检查和评价有关内部控制制度 C对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分 20、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有_。 A对各项业务及其操作提出内部控制建议 B独立检查和评价有关内部控制制度 C对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分 21、有关委托方式的说法，错误的是_。 A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交 C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高 D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投 资计划 22、我国禁止将回购资金用于_ A固定资产投资 B调剂寸头 C期货市场投资 D股本投资 23、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经 营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以_罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C30 万元以上 60 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 24、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A1 B10 C100 D1000 25、折股比率=（） 。 A国有股股本/发行前国有净资产 B股票发行价格/股票面值 C发行前国有净资产/国有股股本 D股票面值/股票发行价格 26、关于基金托管人，下列说法正确的有_。 A基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 B基金托管人是基金持有人权益的代表 C基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 D基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任 27、一般情况下，下