2016年上半年河南省基金从业资格：股票基金的分析方法 考试试题

2016 年上半年河南省基金从业资格：股票基金的分析方法 考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资 品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A：基金管理公司 B：托管银行 C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构 2、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 3、基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法， 设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。 A全面性原则 B客观性原则 C及时性原则 D投资人利益优先原则 4、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 5、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 6、下列关于股指期货的描述正确的是_。 A股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B股指期货交易采用保证金制度 C在交易方向上，股指期货可以卖空 D股指期货交易采取当日无负债结算制度 7、目前，基金公司的架构基本上都是_。 A投资一体化 B营销一体化 C投资和营销一体化 D研发和营销一体化 8、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申 请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 9、在二级市场的基金净值报价上，通常 LOF 的报价频率要 _ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于 10、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化 11、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券具有双重选择权的特征 B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择 权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资 者的收益却没有限制 12、基金市场营销的活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位 13、基金管理公司内部控制制度由_组成。 A内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册 14、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数 的_，部门的管理人员应具备从事 2 年以上的基金业务或者_年以上 证券、金融业务的工作经历。_ A1/3；3 B1/3 ；5 C1/2 ；3 D1/2；5 15、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现 了金融衍生工具的_特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 16、关于基金监管目标，下列说法错误的是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推动基金业的规范发展 17、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D央行 18、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基 金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。 A0.1% B0.3% C0.5% D0.8% 19、可以从_等方面分析基金产品特征。 A基金类型 B投资理念 C投资策略 D业绩基准 20、投资组合管理中的核心环节是_ A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 21、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管 理制度，具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 22、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金一般都有最低投资限额要求 B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 23、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金 托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处， 在基金的运作过程中起着重要的作用。 A基金份额持有人 B基金监管机构 C基金托管人 D基金注册登记机构 24、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票 C运货单 D仓库栈单 25、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不 少于_人，且不低于员工人数的 1/2。 A10 B20 C30 D50 26、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定 27、基金销售业务信息管理平台主要包括_。 A前台业务系统 B后台管理系统 C监管系统信息报送 D应用系统的支持系统 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是_。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总值 D基金份额净值 2、下列各项中，不是基会合同的当事人的是_ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人 3、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 4、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益 5、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。 A投资原则和目标 B资产配置 C投资计划和策略 D投资权限 6、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_ A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B：预测该基金的证券投资业绩 C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D：夸大单位或者个人的推荐性文字 7、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A商业银行 B基金投资咨询机构 C基金销售机构 D基金注册登记机构 8、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 9、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金_供客户选 择，才能不断扩大业务规模。 A：产品 B：价格 C：规模 D：服务 10、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_ 的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 11、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。 A风险提示 B基金的运作方式 C基金的投资 D招募说明书摘要 12、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。 A将投资人认购款项加计利息退还投资人 B补偿投资人认购损失 C以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D重新发售该基金 13、下列费用中不由基金资产承担的有_。 A基金转换费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费 14、下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。 A转让相对简便 B便于挂失，相对安全 C股东权利归属于记名股东 D认购股票款项不一定一次缴足 15、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营 16、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之 日起_内进行开放式基金的募集。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 年 17、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申) 购份额计算方法的统一规定，基金 认购费率统一按_为基础收取。 A基金面值 B认购金额 C净认购金额 D认购费率 18、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 19、基金市场营销计划的主要内容不包括_。 A目标市场和可能存在的问题 B人力资源和企业文化 C计划实施概要、市场营销现状 D市场威胁和市场机会 20、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 21、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 22、国家股、法人股等是按_来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行 23、证券市场按其层次结构可以分为_。 A股票市场和债券市场 B发行市场和流通市场 C一级市场和二级市场 D初级市场和次级市场 24、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D混合型基金 25、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 200 万股、300 万股和 500 万股，每股的收盘价分别为 20 元、20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对 托管人和管理人应付