2016年上半年河南省证券从业《证券发行与承销》第九章：我国国债的发行方式模拟试题

2016 年上半年河南省证券从业证券发行与承销第九章： 我国国债的发行方式模拟试题 一、单项选择题 1、关于贴现债券，下列说法不正确的是_。 A习惯上，贴现年率以 360 天计 B贴现债券一般用于长期债券的发行 C贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额 相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 2、_首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基 金等基本类型。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金销售管理办法 3、内部控制的实质是_。 A控制信息 B合理评价和控制风险 C监督财务 D控制内部活动 4、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。 A投资标的划分 B投资目标划分 C基金的组织形式不同 D是否可自由赎回和基金规模是否固定 5、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对 于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A只能进行再质押 B只能进行抵押 C只能同业回购 D只能单向卖出 6、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是 _。 A账外自营 B使用他人名义自营 C建立专用账户自营 D自营账户转让 7、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（） 。 A同期金融机构 1 年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 8、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 9、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是_。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元 D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元 10、下列哪个行业不是政府重点管理的对象_ A公用事业 B金融部门 C广播电视 D交通运输 11、_在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 12、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B白衣骑士策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 13、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在 _前予以公告。 A当前交易日 B次一交易日 C未来 3 天 D未来 3 个交易日 14、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A15 B20 C25 D30 15、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 16、证券公司白营业务必须使用_。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 17、封闭式基金的期限是指_。 A基金从成立起到终止之间的时间 B从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D从每年的 1 月 1 日到该年的 12 月 31 日 18、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（） 。 A国家发改委 B国家商务部 C国有资产监督管理机构 D中国证监会 19、下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是_。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 20、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证 券投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25% 21、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过_家。 A40 B50 C60 D70 二、多项选择题 1、QD面临的投资风险包括_。 A汇率风险 B国别风险 C市场风险 D流动性风险 2、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（） 。 A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B公司章程的修改 C公司年度预算方案、决算方案 D公司年度报告 3、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具 有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用_。 A证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体 B证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力 C证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新 D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 4、证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日 起_个月后，可再次提出证券发行申请。 A3 B6 C9 D12 5、下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是_ A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平 下降，进而使股价下跌 C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 6、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（） 以上通过。 A1/3 B2/3 C3/5 D4/5 7、根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时 股东大会条件的是_。 A董事人数不足公司章程所定人数 2/3 时 B公司未弥补的亏损达到股本总额的 2/3 时 C董事会认为必要时 D监事会提议召开时 8、下列关于满足单一负债要求的投资组合免疫策略的说法不正确的是_。 A如果市场利率的变化使得收益率曲线形状发生改变，则与负债久期相匹配 的债券投资组合就不能实现完全免疫 B债券投资组合的久期等于负债的久期 C投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等 D债券投资组合的久期应大于负债的久期 9、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标 准包括_。 A中国证监会制定的上市公司行业分类指引 B国家统计局发布的行业分类标准 C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见 D摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准 10、下列行为属于不正当竞争的是_。 A低于成本价销售鲜活产品 B商场为了促销，在成本价以上将商品打折出售 C企业经营不善，因为歇业而降价销售产品 D商场抽奖式的有奖销售，最高奖的金额达到 10000 元 11、下列关于利率风险的表述中，正确的有_。 A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率与证券价格呈反方向变化 C利率提高会导致公司融资成本的提高 D利率风险对不同证券的影响是不同的 12、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。 A存管部 B股份结算部 C资金交收部 D投资咨询部 13、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。 A基金募集资产的验资报告 B基金托管协议 C招募说明书 D基金契约 14、_原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A合法、合规性 B全面性 C审慎性 D适时性 15、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为_。 A现货交易 B回购交易 C期货交易 D远期交易 16、某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。起息是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 17、提出套利定价理论的是_。 A夏普 B特雷诺 C理查德罗尔 D史蒂夫罗斯 18、对公司型基金认识不正确的是_。 A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些 C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 19、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（） 。 A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值 B在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量 C送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的 同一股票的市价估值 D首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在