2016年天津证券从业资格《证券投资基金》：基金评级考试题

2016 年天津证券从业资格证券投资基金：基金评级考 试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_ A资产负债表 B损益表 C利润及利润分配表 D现金流量表 2、以下选项中，与 k=n+完全等价的表达式是 Ak=n,n=n+1 Bn=n+l,k=n Ck=+n Dk+=n+1 3、20 世纪 80 年代以来，_的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资 基金中的主流产品。 A公司型基金 B契约型基金 C开放式基金 D封闭式基金 4、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过_年。 A3 B4 C5 D10 5、下列不是证券投资基金的别称的是_。 A交易所交易基金 B证券投资信托基金 C单位信托基金 D共同基金 6、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是 _。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 7、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则 _。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 8、在股份有限公司中，决定公司的经营计划和投资方案。 A董事长 B股东大会 C董事会 D总经理 9、关于认股权证，下列说法不正确的是_。 A认股权证也称为股本权证 B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C行权时不会增加股份公司的股本 D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认 股权证 10、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于 （）之间。 A70%-100% B80%-100% C90%-100% D95% 100% 11、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于 _。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 12、根据我国公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是。 A按税后利润的 10%提取 B按利润总额的 10%提取 C按税后利润的 5%-10%提取 D按未分配利润的 10%提取 13、根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对_按照规定的税率 征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报 告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少_名有从业 资格的人员签署。 A1 B4 C2 D3 15、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告， 在公告中说明是否要进行网络投票。 A15 B30 C45 D60 16、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（） 。 A严格保荐制度 B弹性保荐制度 C终身保荐制度 D规范保荐制度 17、关于价量关系指标的说法正确的有（） 。 A技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标 分析为工具，来解释预测未来的市场走势 B成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其 增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度 C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是 双方的暂时均势点 D价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研 究对象的 18、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉 的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 19、基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A高收益资产 B扣除负债后的资产 C全部负债 D全部资产 20、_负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C基金投资咨询公司 D基金评级公司 21、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作 日内予以书面确认。 A2 B3 C5 D7 22、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对 股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会 B证券业协会 C交易所监督部 D证券登记机构 23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_ 只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 _ APSY BADL CBIAS DWMS 24、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（） 。 A时间优先，数量优先 B价格优先，数量优先 C价格优先，客户优先 D价格优先，时间优先 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A外汇 B股价指数 C债券 D商业票据 2、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料包 括_。 A证券账户注册申请表 B合格投资者的委托书原件及复印件 C托管人出具的授权委托书 D中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件 3、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净 值的一定比例逐日计提，按（）支付。 A日 B周 C月 D年 4、股票的未来收益包括_。 A股息收入 B资本利得 C股本增值收益 D清算价值 5、CILA 每年举行两次，时间分别是_。 A3 月份 B5 月份 C9 月份 D10 月份 E12 月份 6、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。 A资金来源广、发行规模大 B存在汇率风险 C有国家主权保障 D以自由兑换货币作为计量货币 7、最基础的金融衍生产品是_。 A金融远期合约 B金融期货 C金融互换 D金融期权 8、债券基金的主要投资风险包括_。 A汇率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险 9、资本资产定价模型主要应用于_。 A判断证券是否被市场错误定价 B评估债券的信用风险 C资源配置 D测算证券的期望收益 10、以下属于资产配置基本方法的是（） 。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 11、首次公开发行股票的基本原则有（） 。 A公开原则 B高效原则 C经济原则 D公正原则 12、上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是 _。 AT-1 日 BT 日 CT+3 日 DT+4 日 13、广义的有价证券包括_。 A商业证券 B货币证券 C资本证券 D商品证券 14、关于债券的发行，下列描述正确的有_。 A债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率 作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 15、 关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见把公开发行证券的公司 信息披露的规章制度分为_。 A内容准则 B编报规则 C个案意见与案例分析 D格式准则 16、当公司盈利较少时，可转换优先股的投资者通常_转换请求权。 A行使 B不行使 C保留 D转让 17、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本计量。 A首次发行未上市的股票 B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票 C发行未上市的债券和权证 D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限 股票 18、基金管理公司所管理的资金是_。 A自有资产 B信托资产 C国有资产 D债务资产 19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种 的设置是_。 A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的 20、关于公司解散，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 21、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达_ 以上，最近一个会计年度管理的资产不少