2016年上半年陕西省证券从业资格《证券交易》：网上发行的概念和类型模拟试题

2016 年上半年陕西省证券从业资格证券交易：网上发 行的概念和类型模拟试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素 C税收考虑 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 2、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列 说法错误的是（） 。 A净资产不低于 2 亿元人民币 B在最近 1 个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产 C管理证券投资基金 5 年以上 D最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 3、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与 净资产均不少于人民币_万元。 A1000 B2000 C3000 D5000 4、 （）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。 A收入型基金 B上市开放式基金 C公募基金 D私募基金 5、依据三次突破原则的方法是_ A速度线 B扇形线 C甘氏线 D百分比线 6、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 7、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取_方式。 A双边净额清算 B多边净额清算 C双边金额清算 D多边金额清算 8、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（） ，则其 净资产折成的股份界定为国有法人股。 A40% B50% C60% D70% 9、中国证监会于_发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号 。 A2009 年 7 月 1 日 B2009 年 7 月 10 日 C2009 年 7 月 15 日 D2009 年 7 月 20 日 10、关于贴现债券，下列说法不正确的是_。 A习惯上，贴现年率以 360 天计 B贴现债券一般用于长期债券的发行 C贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额 相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 11、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的_。 A30% B50% C100% D200% 12、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写 CAPM 是指_。 A单因素模型 B均值方差模型 C资本资产定价模型 D多因素模型 13、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均_卖出委托的限 价。 A高于 B低于 C等于 D不等于 14、由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票 真实的内在价值的估计值。 A市场利率 B年度预算 C账面价值 D未来收益 15、我国基金监管的首要目标是_。 A保护和维护投资者的利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的规范发展 16、基金资产的所有人为_。 A基金管理人 D基金托管人 C基金份额持有人 D基金销售机构 17、董事会会议的召集权人是_。 A董事会秘书 B副董事长 C董事长 D总经理 18、存款利息收入的概念是（） 。 A基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债 券买卖差价 B指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在 证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认 C指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收 入 D指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债 等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按 公允价值在估值时予以确认 19、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。 A发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大 不确定性 B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 20、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括_。 A企业债 B融资券 C特种金融债 D国债 21、我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件 为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A 基金管理公司管理办法 B 基金运作管理办法 C 证券投资基金法 D 基金信息披露管理办法 22、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资 产总值应不低于_。 A5000 万人民币 B1 亿人民币 C1.5 亿人民币 D2 亿人民币 23、按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相 对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。 A5% B10% C15% D20% 24、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B “白衣骑士”策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 25、商业银行间的债券回购业务_。 A既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B在场外进行 C必须通过全国统一同业拆借市场进行 D既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 26、_是对公司当前的经营能力的较精确的估计。 A企业文化 B产品市场占有率 C质量水平 D技术水平 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、 （）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进 行的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易 2、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务， 该证券公司的注册资本最低限额为_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿 3、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。 A提供证券资产管理 B提高证券市场效率 C提供信息服务 D防止股价波动 4、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括 _。 A经济增长 B经济周期循环 C政府重大经济政策的出台 D货币政策 5、夏普指数以_作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。 A方差 B贝塔值 C标准差 D基点价格值 6、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司 25%或以上股份并承诺在 10 年 内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份 公司” 。 A20% B25% C30% D35% 7、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近 3 年从事保荐相关业 务的人员不得少于（）人。 A20 B25 C159 D30 8、我国对封闭式基金的交收实行_日制度。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 9、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号招股说明书 的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有_。 A发行人的基本情况。包括名称、注册资本、法定代表人等资料 B发行人的股本变化情况。发行人应详细披露设立以来股本的形成及其变化 和重大资产重组情况 C发行人的关联方情况。发行人应披露其控股子公司、参股子公司的简要情 况 D重要承诺及其履行情况。发行人应披露持有 10%以上股份的主要股东以及 作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况 10、在我国，基金自_年启动了信息披露的 XBRL 工作。 A2006 B2007 C2008 D2009 11、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。 A要式证券 B资本证券 C物权证券 D综合权利证券 12、基金托管人一般通过_等方式对基金资产进行核对。 A计算机系统 B电话银行 C登陆上海 PROP 远程操作平台系统 D登陆深圳 IST 远程操作平台系统 13、_是根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。 A现货套利 B指数套利 C期现套利 D价差交易套利 14、以下几种基金，最不适宜长期投资的是_。 A货币市场基金 B股票基金 C债券基金 D混合基金 15、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有_。 A封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回 D封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投 资人之间进行申购和赎回的 16、首次公开发行股票的基本原则有（） 。 A公开原则 B高效原则 C经济原则 D公正原则 17、中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注_等方面。 A公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、 制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构 B公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务 C公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独 立并有效履行职权 D公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地 行使职权 18、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是_。 A深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金 B新上市的基金自下个月第 1 个交易日起计入指数 C以 2000 年 6 月 30 日为基日，基日指数为 1000 点，起始计算日为 2000 年 7 月 3 日 D深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基 金的总发行规模 19、股份发行登记包括_。 A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股登记 D配股登记 20、 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业 债回购交易按_进行申报。 A席位 B交易所 C资金账户 D证券账户 21、在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A最新成交价 B前一交易目收盘价 C前一日平均价 D当日开盘价 22、_是指许多分散股东集合在一起设定信托，将自己拥有的表决权集中于受 托人，使受托人可以通过集中原本分散的股权来实现对公司的控制。 A公司股权托管 B表决权信托 C表决权委托书 D股份回购 23、下列各选项中，反映投资收益指标的是_。 A销售净利率 B销售毛利率 C资产净利率 D每股收益 24、A