2016年江西省《证券市场》之股票的价值考试试卷

2016 年江西省证券市场之股票的价值考试试卷 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗 交易方式进行。 A1000 B5000 C10000 D50000 2、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 3、在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个 工作日内作出是否受理的决定。 A5 B7 C10 D14 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类 持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议 事程序和表决方式等事项。 A10 B15 C30 D45 5、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 6、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是_。 A美式权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D日式权证 7、根据 ETF 跟踪的指数不同，可以将 ETF 分为_。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型 8、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种，成交收益率为 6.0%，则这笔交易的回购价为_元。 A100.468 B120.012 C113.651 D124.862 9、关于最优证券组合，下列说法正确的是_ A最优证券组合是收益最大的组合 B最优证券组合是效率最高的组合 C最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合 D相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高 10、我国金融债券的发行始于_。 A1994 年，我国政策性银行成立后 B国民党政府时期 C北洋政府时期 D1982 年 11、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备 案。 A1 B2 C3 D5 12、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期 末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。 A1000 B2000 C3000 D4000 13、股权类资产的远期合约不包括_。 A单个股票的远期合约 B一揽子股票的远期合约 C股票价格指数的远期合约 D固定收益证券的远期合约 14、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有_个。 A10 B12 C13 D15 15、影响证券市场需求的政策因素不包括_。 A市场准入政策 B融资融券政策 C产业政策 D金融监管政策 16、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。 A180 B365 C90 D720 17、中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（） 。 A机构、制度与人员的检查 B分析财务报表附注 C分析董事会报告 D分析证券公司年度报告 18、甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期 货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于_。 A资助恐怖活动罪 B参加恐怖组织罪 C洗钱罪 D不构成犯罪 19、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后_个月内，应向所在地 的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。 A3 B6 C9 D12 20、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为 _。 A内部融资和外部融资 B直接融资和间接融资 C短期融资和长期融资 D股权融资和债券融资 21、反映证券市场容量的重要指标是_。 A证券市场指数 B证券市值/GNP C证券市值/GDP DGDP/证券市值 22、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（） 。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资基金 23、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。 A配股和增发新股，按成本估值 B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值 C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的价格估值 24、以下关于现金股利说法错误的是（） 。 A现金股利的发放是以现金分红方式 B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 25、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会 计工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B完成基金份额清算 C按日计提基金管理费和托管费 D设立并管理资金清算相关账户 26、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其 对应的_计算。 A发行价格 B净值 C市值 D面值 27、境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 28、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以 在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 29、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本 息的事项。 A1 个工作日 B3 个工作日 C10 个工作日 D5 个工作日 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、在一个有效的股票市场上（） 。 A存在价值高估 B既没价值高估，也没价值低估 C存在价值低估 D既有价值高估，也有价值低估 2、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。 A发行之后 B发行之中 C发行之前 D议价过程 3、证券交易所竞价的结果有（）的可能。 A全部成交 B推迟成交 C不成交 D部分成交 4、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法 ，申购日后的_，证券登 记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户 上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证 券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。 AT+1 日 BT+2 日 CT+3 日 DT+4 日 5、货币型基金的申购、赎回原则为_。 A未知价交易原则 B确定价原则 C份额申购、金额赎回原则 D金额申购、份额赎回原则 6、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的_顺序向报价系统申报。 A价格高低 B数量多少 C时间先后 D规模大小 7、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法 ，申购日后的_，由证券 登记结算公司将申购资金冻结。 AT+1 日 BT+2 日 CT+0 日 DT+3 日 8、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资 本的_。 A20% B30% C40% D50% 9、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定， 主办业务有_等。 A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员 进行辅导 B开立非上市股份有限公司股份转让账户 C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、 及时地披露信息 D对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备 案 10、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。 A自营业务账户、席位情况 B自营业务交易量 C自营风险监控报告 D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 11、某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收盘价为 15.00 元， 则折合除权价为_元。 A10.07 B10.64 C11.22 D12.15 12、 证券法第七十四条规定，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B持有公司 5%以上股份的股东 C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D发行股票或公司债券的公司一般工作人员 13、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以 分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（） 。 A直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 B直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权 利 C直接作为投资折股，产权归控股公司 D直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权 14、下列基金中，费用最低的是_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 15、下面关于封闭式基金发行价格的论述中，不正确的是_。 A封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价 B根据相关规定，发行费用在扣减基金发行之中的会计师事务所的相关审计 费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等之后的余额要记入基金 的资产 C基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成 D在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式 16、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是_。 A具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本 B具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本 C具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本 D具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本 17、_指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的，如投资超比例、资金头 寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报告 18、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、 指导和督促是_的权力。 A证券公司 B证券业协会 C证监会 D证券交易所 19、公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、研究、交 易等相关业务。 A3 B6 C9 D12 20、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（） ，它与面额股票的差别仅 在表现形式上。 A面额价值 B票面价值 C内在价值 D名义价值 21、我国股份有限公司首次公开发行股票采取_相结合的方式。 A对公众投资者上网发行 B对机构投资者配售 C定向发行 D招标发行 22、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是_。 A商誉 B非专利技术 C土地使用权 D商标权 23、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式_ A根据保证金数量规定持仓限额 B对会员的持仓量限制 C对客户的持仓量限制 D对证券交易所持仓量限制 24、在证券经纪业务中，包含的要素有_。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D证券交易的对象 25、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在_。 A为实现金融宏观调控而发行 B发行额度有所不同 C发行对象有所不同 D期限较短 26、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其