2016年河北省证券从业资格《金融市场》：公司债券层次考试题

2016 年河北省证券从业资格金融市场：公司债券层次 考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、投资者 A 以 14 元 1 股的价格买入 X 公司股票若干股，年终分得现金股息 0.90 元，投资者 A 的股利收益率是_。 A5.96% B6.43% C8.98% D5.08% 2、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是_。 A远期合约 B金融期货 C金融期权 D互换合约 3、_是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。 A证券承销 B证券自营业务 C融资融券业务 D证券资产管理业务 4、对于企业负债，一般规定偿还期在_年以上的借款为长期负债。 A1 B2 C3 D5 5、ETF 网上发售时，投资者以_方式认购基金份额 A组合证券 B现金 C证券和资金组合 D组合基金 6、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的 从业人员应不少于_人。 A50 B30 C15 D10 7、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有_以上证券 自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。 A2 年 B3 年 C4 年 D5 年 8、完全负相关的证券 A 和证券 B，其中，证券 A 的标准差为 40%，期望收益 为 15%，证券 B 的标准差为 20%，期望收益率为 12%，那么证券组合 25%A+75%B 的标准差为_。 A20% B10% C5% D0 9、 （）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等， 一般用电话提示管理人。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报告 10、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是_ A扇形线 B百分比线 C通道线 D速度线 11、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求_的 意见。 A国家科学委员会和国家商务部 B国家发展和改革委员会 C国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D国家计划委员会与国家发展和改革委员会 12、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责 ADR 的保管和清算的机构是 _。 A证券交易所 B存券银行 C托管银行 D中央存托公司 13、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是_。 A目前我国股票市场实行 T0 清算制度，而期货市场是 T1 B期货市场可以进行日内投机 C期货投机具有较高的杠杆率 D期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 14、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自 中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。 A24 B30 C36 D48 15、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或 客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发 表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C拒绝表示意见 D无保留意见 16、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（） 。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 17、股价的移动是由_决定的。 A股价高低 B股价形态 C多空双方力量大小 D股价趋势的变动 18、道氏理论认为_。 A开盘价是最重要的价格 B收盘价是最重要的价格 C买入价是最重要的价格 D卖出价是最重要的价格 19、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是_。 A持续、稳定、高速的 GDP 增长 B高通胀下的 GDP 增长 C宏观调整下的 GDP 减速增长 D转折性的 GDP 变动 20、股利贴现模型通过考察资产价格与_之间是否存在差异，从而判断该股票 是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。 A同行业股票平均价格 B预期现金流量现值 C某股票指数 D涨幅前 10 名的股票平均价格 21、保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B询价 C首次发行 D公告招股说明书 22、收益率曲线的变化方式可以大致分为_。 A平行移动和非平行移动两种 B收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C平行移动和收益曲线的斜度变化 D平行移动和收益曲线的谷峰变动 23、发行人应列表披露最近（）年及 1 期的流动比率、速动比率、资产负债率 等。 A3 B2 C1 D半 24、_属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清 算交收时代为扣收。 A过户费 B印花税 C会员会费 D资本利得税 25、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是_。 A南方避险增值基金 B银华保本基金 C银河稳健基金 D南方稳健成长基金 26、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1% 27、肌纤维的滑面内质网为肌细胞的 A粗面内质网 B肌浆网 C横小管 D线粒体 28、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时， 需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三 方共同签署_。 A 证券交易委托银行结算代理协议 B 证券交易委托代理第三方存管协议 C 客户交易结算资金第三方存管协议书 D 证券交易委托代理协议 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A1 B3 C6 D9 2、关于新设立的股份公司的股权界定，下列说法不正确的是_。 A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份， 界定为国家股 B国有企业或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股 子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股 份，界定为国有法人股 C国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份， 界定为国家法人股 D国有企业的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司 投资入股形成的股份，界定为国有法人股 3、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应 当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D本法规定的其他条件 4、上市公司申请发行可转换公司证券，董事会应当依法作出决议，并提请股东 大会批准的事项不包括（） 。 A转股价格 B本次证券发行的方案 C前次募集资金使用的报告 D本次募集资金使用的可行性报告 5、网上证券委托的有效身份识别证件包括_。 A计算机 IP 地址 B投资者证券账户卡号 C数字证书 D网上委托通讯密码 6、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记 结算机构保留存放的标准券的数量应_回购抵押的债券量。 A等于 B大于 C小于 D不等于 7、_份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人 或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 8、下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。 A拟订总体改组方案 B选聘中介机构 C开展改组工作 D改组人出资 9、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场 10、美国 Whitebeck 和 Kisor 用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962 年 6 月 8 日的规律中建立了市盈率与_的关系。 A收益增长率 B股息支付率 C市场利率 D增长率标准差 11、我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 （）内，提供中期报告。 A4 个月 B3 个月 C2 个月 D1 个月 12、2005 年 1 月 1 日试行_，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制 的初步建立。 A上市保荐制度 B上市审核制度 C首次公开发行股票询价制度 D股票定价制度 13、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委 托价格”项填报股东大会议案序号，其中_代表议案。 A1.00 元 B0.10 元 C0.01 元 D0 元 14、中央银行经常采用的一般性政策工具有_。 A法定存款准备金率 B直接信用控制 C再贴现政策 D公开市场业务 15、下列关于连续竞价的说法错误的是_。 A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B在无撤单的情况下，委托当日有效 C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集 合竞价 16、股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措 施有_。 A控股股东减持股份 B上市公司回购股份 C预设原非流通股股份实际出售的条件 D预设回售价格 17、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为_等。 A金融期货 B金融远期合约 C信用互换 D金融互换 18、保证公司债券的担保人可以是_。 A发行人 B政府 C信誉好的银行 D举债公司的母公司 19、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复 同意后_个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A3 B5 C15 D30 20、下列关于自营业务含义的说法中，正确的有_。 A证券公司均能从事证券自营业务 B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 21、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是_。 A上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数 C上证基金指数以 2000 年 5 月 8 日为基日，以该日所有证券投资基金市价 总值为基期，设基日指数为 1000 点，于 2000 年 5 月 9 13 开始正式发布，指数 代码为 000011 D上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围 22、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有_，以及其他申报。 A意向申报 B定价申报 C双边报价 D成交申报 23、行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以 公告。 A3 B5 C10 D15 24、下列说法中，正确的是_。 A定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B承购包销又称私募发行 C承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协 商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 D招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 25、作为美国存托凭证(ADR)的发行人和 ADR 的市场中介，_为 ADR 的投资 者提供所需的一切服务。 A托管银行 B中央存托公司 C存券银行 D保荐人 26、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完