2016年河北省证券从业资格《证券投资基金》：基金销售费用考试试题

2016 年河北省证券从业资格证券投资基金：基金销售 费用考试试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、股东大会是股份公司的_。 A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构 2、在签订保荐协议时，保荐人应当指定_名保荐代表人具体负责保荐工作，并 作为保荐人与交易所之间的指定联络人。 A2 B5 C6 D7 3、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回 4、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（） 。 A时间优先，数量优先 B价格优先，数量优先 C价格优先，客户优先 D价格优先，时间优先 5、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。 A财务账户分开、业务人员合一 B业务人员分开、财务账户统一 C业务人员、财务账户均应分开 D业务人员、账户财务均可合一 6、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格二每股净利润 X 市盈率 B发行价格二每股净利润 x 发行市盈率 C发行价格二每股净资产 X 市盈率 D发行价格二每股净资产 x 发行市盈率 7、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 8、律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业 务。 A5 2 B20 5 C10 3 D15 2 9、 （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A连续竞价 B集合竞价 C拍卖竞价 D招标竞价 10、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_ A证券组合的期望收益率 B证券组合的风险 C证券组合的投资目标 D证券组合的分散化程度 11、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他 销售机构的是（） 。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 12、1790 年，美国第一个证券交易所_成立。 A华尔街交易所 B费城交易所 C纽约交易所 D波士顿交易所 13、参与网上申购新股，单一帐户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不 得少于_股，但最高不得超过_万股。 A100；9999.9 B100 ；1000 C1000 ；1000 D1000；当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 14、_负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构， 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证 金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资 买入和融券卖出的证券种类。 A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构 15、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关 联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。 A承销调查 B发行调查 C合规调查 D尽职调查 16、股票、封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离 值累计达到_的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交 易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营 业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A10% B 15% C 18% D20% 17、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每 _收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A星期一 B星期三 C星期四 D星期五 18、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D国务院 19、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其_分割为两个部分以上，另外 设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 20、假设某投资者在基金募集期内认购了 5000 份 ETF，基金份额折算日的基金 资产净值为 3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为 3013057000 份，当日 标的指数收盘值为 966.45 元。那么折算后的基金份额为_。 A5369 B6078 C7258 D8059 21、下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的 规定的是_。 A股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会， 股东会的议事方式和表决程序 B董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持， 董事会的议事方式和表决程序 C设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 22、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，_。 A需经基金份额持有人大会决议通过 B由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C由基金管理人与基金托管人协商决定 D由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 23、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。 A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户 归还的证券，不得用于证券买卖 B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的 资金 D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券 公司因向客户融资融券所生债权的证券 24、下列说法中，不正确的是_。 A数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础 B无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依 据 C对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适 用性等 D需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变 量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理 25、在招股说明书中，发行人应披露关联交易对其财务状况和经营成果的 影响。 A近 1 年 B近 18 个月 C近 2 年 D近 3 年 26、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性 基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 27、我国对基金募集申请实行的是_。 A核准制 B注册制 C公司制 D契约制 28、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是_。 A债券 B凭证证券 C股票 D商业本票 29、 基金法 ，关于基金的募集，下列说法正确的是_。 A基金份额上市交易的条件 B基金份额发售及宣传推介活动的规定 C基金管理人的职责及禁止行为 D基金运作方式转换的要求 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（） 。 A向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 B工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 C操作失误为客户买入非委托人本期的证券 D在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户 2、相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为_。 A线性相关(直线相关) B非线性相关(曲线相关) C一元相关(单相关) D多元相关(复相关) 3、公开募集证券说明书所引用的_，啦当由有资格的证券服务机构出具，并由 至少 2 名有从业资格的人员签署。 A资产评估报告 B盈利预测审核报告 C审计报告 D资信评级报告 4、下列关于独立董事的说法正确的有_。 A独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系 的外部董事 B应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计 划以及重大关联交易等事项发表独立意见 5、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括_。 A交易系统 B结算系统 C信息系统 D监察系统 6、 中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确 的是_。 A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B公司股本总额不少于人民币 3000 万元 C公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元，公司发行股份的比例为 10%以上 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 7、证券交易所的主要职责有_。 A制定交易规则 B组织培训和开展业务交流 C监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正 8、关于我国证券交易所的论述，正确的有_。 A依法设立 B以营利为目的 C是整个证券市场的核心 D是实行自律性管理的法人 9、某公司发行的每股普通股的市价为 16.8 元，认股权证的每股普通股的认购 价购价格为 15.2 元，若转换比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B16 C31 D152 10、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（） 。 A只能向原股东配售股票 B只能向全体社会公众发售股票 C可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 11、下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（） 。 A董事会决议 B股东大会决议 C保荐事项 D编制申报文件 12、发行国际债券的信用级别评定必须由_进行。 A发行国资信评估机构 B国际资信评估机构 C投资者所在国资信评估机构 D国际金融机构指定的资信评估机构 13、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广 有关的全部账户和资金。 A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门 14、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券 种发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 15、通过对已存在的资料深入研究，寻找规律，然后根据这些信息去分析过去 的过程，揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测的方法被称为 _。 A调查研究法 B预测法 C历史资料研究法 D横向分析发 16、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百 分比线中，以_最为重要。 A1/2 线 B1/3 线 C2/3 线 D3/4 线 17、 （）行为属于操纵市场行为。 A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有 权的虚买虚卖 C证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 18、国债承销团按照国债品种组建，包括_。 A甲类承销团 B凭证式国债承销团 C乙类承销团 D记账式国债承销团 19、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申 请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内做出批准或者不予批准的书面 决定。 A30 日 B2 个月 C6 个月 D12 个月 20、证券投资基金的作用不包括_。 A为中小投资者拓宽了投资渠道 B优化金融结构，促进经济发展 C有利于证券市场的稳定和健康发展 D促进了金融行业交易成本的降低 21、下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有_。 A它是基金的出资人 B它是基金资产的所有人 C它是基金资产的投资决策人 D它是基金投资收益的受益人 22、货币市场基金的管理费率为_。 A1.5% 2.5% B1%1.5% C0.5%1.5% D0.25% 1% 23、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。 A上海证券交易所 B中国人民银行 C交易双方协商 D同业中心 24、在美国发行的外国债券叫作_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 25、 基金法对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性 行为的是_。 A基金之间相互投资 B基金托管人、商业银行从事基金投资 C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D从事证券交易 26、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式