2016年下半年黑龙江证券从业《金融市场》第三章汇总试题

2016 年下半年黑龙江证券从业金融市场第三章汇总试 题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、股票交易中通常不采用的委托形式是_。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式 2、下列对机构投资者的论述不正确的是_。 A从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投 资者 B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投 资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业 法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特 征 D参与证券市场投资、资金在 100 万元以上的法人机构才是机构投资者 3、下列关于有价证券的说法错误的是_。 A本身没有价值 B持有者可凭此获得一定的收入 C是实际资本的一种形式 D是分配和筹措资金的手段 4、_是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的 负债的明细数据的账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用资金账户 D客户交易资金交收账户 5、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保 持不变时，无风险利率的增加导致_。 A认股权证的价值增加 B认沽权证的价值增加 C认股权证的价值减少 D认沽权证的价值不变 6、我国封闭式基金实行（）日交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+5 7、2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意_进行境内个人直接投资境外证券 市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从 事海外直接投资。 A浦东新区 B天津滨海新区 C深圳滨海新区 D北京 8、首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按_估价。 A开盘价 B收盘价 C成本价 D平均价 9、当有效申购量等于或小于发行量时，_。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 10、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是_。 A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 11、下列各项中，属于同步陛指标的是_。 A货币供给 B主要生产资料价格 C企业工资支出 D银行未收回贷款规模 12、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。 A摸清风险底数 B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用 客户交易结算资金的情况 C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3 年的净资本达到相应的规 定要求 D申请评审的证券公司最近 1 年净资本不低于净资产的 50% 13、有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是_。 A股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行 股份转让 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股 份转让服务的市场 C根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自 2001 年 6 月 29 日起， 对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公 司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场 14、有价证券充抵保证金的，除上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分 股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。 A65% B70% C80% D85% 15、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（） 。 A基金金泰 B基金开元 C华安创新证券投资基金 D南方稳健发展证券投资基金 16、证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律 制裁导致的损失是证券公司营销的_。 A合规风险 B营销人员风险 C营销渠道风险 D营销责任风险 17、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照 的原则是_。 A即时交付 B货银交付 C分期交付 D货银对付 18、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是_。 AMH 理论 B传统折中理论 C净收入理论 D净经营收入理论 19、关于波浪理论表述正确的是_ A牛市行情中一个完整的波浪包括 3 个上升浪， 2 个下降浪 B在熊市中，波浪理论失效 C牛市行情中一个完整的波浪包括 5 个上升浪，3 个下降浪 D判断波浪具有统一的定义和标准 20、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（） 。 AMA BMACD CWR DKDJ 21、有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元， 该可转债可转换成发行公司股票数量为_股。 A2500 B500 C5000 D25000 22、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代 缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。 A10% B20% C30% D50% 23、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平 衡。这种策略称为（） 。 A购买一持有战略 B恒定混合战略 C投资组合保险战略 D指数化战略 24、_是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经 存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券 25、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果 26、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定， 并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控 制目标。 A适当的价格 B合理的成本 C稳健的速度 D相互制衡为目的 27、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的_。 A费用 B净利润 C收益 D成本 28、意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美 国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是_。 A 证券法 B 证券交易法 C 金融服务现代化法案 D 格拉斯斯蒂格尔法 29、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于 投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_。 A股票 B基金 C国债 D证券衍生产品 30、反映普通股获利水平的指标是_ A普通股每股净收益 B股息发放率 C普通股获利率 D股东权益收益率 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误的是_。 A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费 B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，其业务对时间与准确性 的要求很高 C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高 D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 2、在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 _。 A主体 B委托 C代理 D对象 3、基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A1 B3 C6 D9 4、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为_。 A自拟发行公司提出公募股票申请起满 1 年 B自主承销商报公募股票申请文件起满 1 年 C自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满 1 年 D自证监会通过股票发行申请起满 1 年 5、对绩效表现好坏的评价涉及_的选择问题。 A业绩计算时期 B操作策略 C风险水平 D比较基准 6、目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。 A中国结算公司的交易清算系统 B证交所交易系统 C各证券公司 D各银行 7、下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是（） 。 A申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会 批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露 B中国证监会于 2006 年 5 月 6 日发布上市公司证券发行管理办法 ，其 中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在 2 个工作日内报告证券交 易所，公告召开股东大会的通知 C使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时， 披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或 其他关联人存在利害关系 D股东大会通过本次发行议案之日起 3 个工作日内，上市公司应当公布股东 大会决议 8、相比之下，熟练掌握专业技术对_更重要。 A公司高层管理人员 B公司董事会成员 C公司中层管理人员 D公司基层业务人员 9、信息披露的意义在于_。 A有利于价值判断 B防止信息滥用 C有利于监督经营管理 D防止不正当竞业 10、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合_。 A可转换公司债券的期限为 1 年以上 B可转换公司债券的期限为 2 年以上 C可转换公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元 D最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元 11、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是_。 AT+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款 C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司 银行账户 D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收 账户 12、在我国，证券交易所的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国纪委 C全国人民代表大会 D国务院 13、基金市场的参与主体主要包括（） 。 A基金投资人 B基金管理人 C基金监管与自律机构 D基金托管人 14、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987 年以来，财政部曾发行 多种其他类型的国债，主要有_。 A国家重点建设债券、国家建设债券 B财政债券、特种债券 C保值债券 D基本建设债券 15、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为_等。 A未来收益证券化 B境内资产证券化 C债券组合证券化 D不动产证券化 16、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过 _，中央企业通过_申请发起设立股份有限公司。_ A证监会派出机构；证监会 B地方政府；国有资产管理公司 C地方政府；行业主管部门 D省、市、自治区政府；行业主管部门 17、在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机 构投资者。_ A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 18、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为_。 A出纳差错 B交易差错 C事故性差错 D责任性差错 19、根据证券发行与承销管理办法 ，首次公开发行股票可以根据实际情况采 取以下_配售方式。 A向参与网下配售的询价对象配售 B向战略投资者配售 C向社会公众配售 D向参与网上发行的投资者配售 E按比例配送 20、股票具有的特征包括_。 A收益性 B永久性 C参与性 D风险性与流动性 20、股票具有的特征包括_。 A收益性 B永久性 C参与性 D风险性与流动性 21、 公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括_。 A出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司 董事会审议 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他 人不得利用关联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对 该项决议行使表决权 22、关于特雷诺指数，下列说法正确的有_。 A特雷诺指数是 1965 年由特雷诺提出的 B特雷诺指数用获利机会来评价绩效 C特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算 D特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 23、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是_。 A医疗保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D工伤保险基金 24、_与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单 C回购成交合同 D附属协议 25、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合_规定。 A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10% C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20% D不接受单只担保股票 26、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的 是_。 A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券 C附可转换条款的债券 D附交换条款的债券 27、基金管理公司内部控制机制是指_。 A公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序 C公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序 D公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制