2016年海南省期货从业资格法律法规资料：资格条件与业务范围试题

2016 年海南省期货从业资格法律法规资料：资格条件与业 务范围试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、受我国现行法规约束，目前期货公司不能_。 A从事经纪业务 B充当客户的交易顾问 C根据客户指令代理买卖期货合约 D从事自营业务 2、期货交易所特有的_等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。 A对冲机制 B保证金制度 C定点变割制度 D涨跌停板制度 3、某期货公司与王某签订了期货经纪合同某日，王某向期货公司发出交易指 令，要求当日以人民币 1000 元的价格买进 10 手大豆合约结果，期货公司以 500 元的价格买进 10 手大豆合约，则该差价利益应归所有 A：期货公司 B：王某 C：期货公司与王某均分 D：如果期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王 某所有 4、期货投资者保障基金按照_的原则筹集。 A强制性和适度性 B统一性与多层次性相结合 C效率与公平相结合 D取之于市场、用之于市场 5、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订) ，情节轻微，且没 有造成严重后果的，处理方式为_。 A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报 6、参数小的 RSI 称为短期 RSI，参数大的称为长期 RSI。两条不同参数的 RSI 曲线的联合使用法则为：短期 RSI A：多头 B：空头 C：上涨 D：下降 7、某日，英国银行公布的外汇牌价为 1 英镑兑 1.21 美元，这种外汇标价方法 是_。 A美元标价法 B浮动标价法 C直接标价法 D间接标价法 8、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财 务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。 A财务和市场 B管理和市场 C前、后台 D前、中、后台 9、交易对象为标准化合同的交易方式有_。 A现货交易 B商品期货交易 C金融期货交易 D远期交易 10、下列关于交易手续费的说法，正确的有_。 A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D交易手续费过高，会降低市场的交易量 11、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（） 。 A 中华人民共和国证券法 B 中华人民共和国民法通则 C 期货交易管理条例 D 期货公司管理办法 12、以下关于蛛网理论的说法错误的是 A：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性 B：发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求价格弹性 C：封闭性蛛网的假设条件是供给弹性等于需求弹性 D：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性大于需求弹性 13、某股票当前价格 50 元，以股票为标的物的看涨期权执行价格 50 元，期权 到期日前的时间 0.25 年，同期无风险利率 12%，股票收益率的方差为 0.16，假 设不发股利，利用布莱克一斯科尔斯模型所确定的股票看涨期权价格为 _N(0.25)=0.5987，N(0.05)=0.5199 A：5.23 B：3.64 C：4.71 D：2.71 14、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超 过（） ，但经中国证监会批准延长的除外。 A1 个交易日 B2 个交易日 C3 个交易日 D5 个交易日 15、下列关于期货交易管理条例的说法，不正确的是。 A：它属于行政法规 B：将金融期货、期权交易纳入调整范围，为推出金融期货提供了法律基础 C：规定了期货业协会的地位和职能 D：由中国证监会于 2007 年颁布 16、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（） 。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分 17、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是_。 A规模较小的生产者 B销地经销商 C加工商 D贸易商 18、下列_期货品种采用的是集中交割方式。 A阴极铜 B优质强筋小麦 CPTA D玉米 19、若某投资者 11 月份以 400 点的权利金卖出 1 份执行价格为 15000 点的 12 月份恒指看涨期权；同时，又以 200 点的权利金卖出 1 份执行价格为 15000 点 的 12 月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是_点。 A400 B200 C600 D100 20、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。 A董事会 B理事会 C总经理 D理事长 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有_。 A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买 自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易， 影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量 D单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合 或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 2、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王 某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期 货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后 向_报告。 A期货交易所 B中国证监会 C期货保证金安全存管监控机构 D中国期货业协会 3、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（） 内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A3 天 B3 个工作日 C一周 D一个月 4、题干：一节一价制的叫价方式在_比较普遍。 A英国 B美国 C荷兰 D日本 5、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解 风险。 A会员报告情况 B客户报告情况 C谈话提醒 D发布风险提示函 6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方 当事人（）确定民事责任。 A是否有过错 B过错的性质 C过错的大小 D过错和损失之间的因果关系 7、下列关于集合竞价的说法正确的是_。 A集合竞价遵循最大成交量原则 B高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交 D等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报不能成交 8、投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位部门出具的加盖公章的收入 证明文件。 A：人事 B：营业 C：财务 D：劳资 9、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件是。 A：具有从事法律、会计业务 3 年以上经验 B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C：通过中国证监会认可的资质测试 D：具有从事期货业务 3 年以上经验 10、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有_。 A食品厂未来需购进大量白糖 B糖厂有大量白糖库存 C糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源 D蔗农三个月后将收获大量甘蔗 11、道琼斯运输业平均指数的英文缩写是_ A：DJIA B：DJTA C：DJUA D：DJCA 12、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当 为其办理从业资格申请。 A已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D最近 2 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 13、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤 销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 A所出具的文件有误导性陈述 B所出具的文件有虚假记载 C所出具的文件有重大遗漏 D组织变相期货交易活动 14、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有_。 A前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一 合约盈利 B前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C前者的交易成本通常比后者高 D前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌 15、期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制的特殊性，如的特点，吸引 了众多投机者的参与，也蕴含了很大的风险。 A：套期保值 B：杠杆效应 C：双向交易 D：对冲机制 16、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在 10 个工作日内向中国期货业 协会报告。 A期货从业人员被解聘 B期货从业人员死亡 C期货从业人员辞职、退休 D期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关 规定的行为 17、下列金融期货合约中，由 CBOT 推出的有_。 A3 个月欧洲美元定期存款合约 B美国长期国债期货合约 C政府国民抵押协会抵押凭证 DDJIA 指数期货合约 18、营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机 构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任 审计，对离任审计报告签字确认。 A：公司总经理 B：董事长 C：人事部负责人 D：首席风险官 19、期货公司应建立与风险监管指标相适应的（） ，确保净资本