2016年辽宁省《证券市场》之证券发行人试题

2016 年辽宁省证券市场之证券发行人试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金的托管费用通常按照基金_的一定比例提取。 A资产净值 B资产总值 C现金余额 D现金流量总额 2、认股权证自上市之日起存续时间为_。 A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 18 个月以下 C5 个月以上 15 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 3、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为 10 张及其整数倍，单笔申 报最大数量应当不超过（） 。 A1 万张 B10 万张 C50 万张 D100 万张 4、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT 日，投资者申购 BT+1 日，对申购资金进行验资 CT+3 日，公布中签率 DT+4 日，公布摇号中签结果 5、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用 于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的_。 A30% B40% C70% D80% 6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始 凭证的保存期不少于_。 A5 年 B8 年 C10 年 D20 年 7、下列基金中，_管理费率一般最高。 A认股权证基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金 8、股市中常说的黄金交叉是指_。 A短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D长期移动平均线向下突破短期移动平均线 9、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参 与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（） 。 A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 10、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易 11、关于债券发行方式，下列说法不正确的是_。 A定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行 B承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通 过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标 (单一价格中标) 和荷兰式招标(多种价格中标) 12、2008 年 9 月 19 日印花税调整，A 股按成交金额的 _对_计收。 _ A1；出让方 B2 ；受让方 C1 ；受让方 D2；受让方 13、欧洲债券在发行法律方面_。 A受发行所在国有关法规管制和约束 B须经发行地官方主管机构批准 C受货币发行国有关法规管制和约束 D不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 14、总资产规模为_亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额， 但应在申报时说明。 A7 B8 C9 D10 15、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 16、若流动比率大，则下列说法中，正确的是_。 A营运资金大于零 B短期偿债能力绝对有保障 C速动比率大于 1 D现金比率大于 20% 17、恒生指数的特点不包括（） 。 A基期选择恰当 B成分股代表性强 C计算频率适中 D指数连续性好 18、在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括_。 A货币资金 B在合法的证券托管登记系统中的股票 C在合法的证券托管登记系统中的债券 D无形资产 19、下列不属于部门规章的是_。 A 上市公司收购管理办法 B 上市公司证券发行管理办法 C 证券发行与承销管理办法 D 证券法 20、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事 项的，应于该事项发生后（） ，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补 充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 A2 个工作日内向证券交易所书面说明 B3 个工作日内向中国证监会书面说明 C3 个工作日内向证券交易所书面说明 D2 个工作日内向中国证监会书面说明 21、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这 种证券组合属于_ A防御型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D增长型证券组合 22、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自 改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A12 B24 C18 D36 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、影响权证理论价值的因素主要有_。 A标的股票的价格 B权证的行权价格 C权证的到期期限 D无风险利率 2、证券代销包销最长不得超过_。 A20 日 B一个月 C40 日 D90 日 3、_应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。 A财务顾问报告 B审计报告 C评估报告 D买卖上市公司股票情况的自查报告 E盈利预测报告及其审核报告 4、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A场内交易员 B营业部电脑系统 C营业部终端处理机 D交易所电脑主机 5、2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意_进行境内个人直接投资境外证券 市场的试点。 A浦东新区 B天津滨海新区 C深圳滨海新区 D北京 6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投 资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括_。 A政府债券 B单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票 C金融债券 D经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资 7、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行 价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 8、权证交易中禁止的事项包括_。 A权证发行人买卖自己发行的权证 B标的证券的发行人买卖标的证券的权证 C权证交易方进行价格操纵 D权证交易内幕信息的外漏 E利用权证内幕信息进行权证的风险回避 9、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过 程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是_。 A交易所及时电话通知，给予提醒 B交易所将向监管部门专题汇报 C直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D移交稽查部门立案调查 10、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是_。 A证券管理机关的低层次工作人员 B证券交易所下层管理人员 C证券业从业人员 D具有民事能力的在校大学生 E经授权的代理法人 11、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的 最低限额为（） 。 A数量不低于 1 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币 B数量不低于 1 万手，交易金额不低于 2000 万元人民币 C数量不低于 2 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币 D数量不低于 2 万手，交易金额不低于 2000 万元人民币 12、关于募股资金的运用，发行人应披露_。 A预计募集资金数额 B按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 C按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况 D若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情 况 13、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为_。 A自动托管 B随处通买 C哪买哪卖 D转托不限 14、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券 的类型分为_。 A独立型与非独立型 B可分型与不可分型 C独立型与分离型 D可分离型与非分离型 15、关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是_。 A申购日后的第 3 天，对未中签部分的申购款予以解冻 B申购日后的第 3 天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会 计师事务所对申购资金进行验资 C中国结算上海分公司于 T+4 日根据中签结果进行新股认购中签清算 D申购日后的第 2 天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结 16、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是 _。 A购证方式 B储蓄存单方式 C全额预缴、比例配售 D网上定价、竞价 17、封闭式基金的价格可以分为_。 A发行价格 B申购价格 C交易价格 D赎回价格 18、投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有_。 A失去股息收入 B损失资本利得 C信用风险 D经营风险 19、证券公司信用账户涉及的账户有_。 A客户信用交易担保证券账户 B融券专用证券账户 C信用交易证券交收账户 D融券余额专用账户 20、基金（）对其资产按规定进行估值。 A每 B每周 C每月 D每季 21、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。 A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与