2017年上半年海南省证券从业资格《证券发行与承销》：剩余证券处理考试试题

2017 年上半年海南省证券从业资格证券发行与承销： 剩余证券处理考试试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、 （）的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投 资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资部 D研究部 2、中央政府债券的发行主体是（） 。 A证监会 B国务院 C中央银行 D财政部 3、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起 （）个工作日内递交报告材料。 A2 B3 C5 D10 4、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 5、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D实质期权 6、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的 _。 A0.1% B0.5% C1% D5% 7、依法持有并保管基金资产的是_。 A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 8、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_的 原则。 A价格优先 B时间优先 C申报顺序优先 D份额大投资者优先 9、贴现债券是属于_方式发行的债券。 A差价 B溢价 C折价 D平价 10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于 _。 A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年 11、一个完整的经济周期的变动过程是_。 A繁荣衰退萧条复苏 B复苏 上升繁荣萧条 C上升 繁荣下降萧条 D繁荣萧条衰退复苏 12、关于基差，以下说法不正确的是_。 A期货保值的盈亏取决于基差的变动 B当基差变小时，有利于卖出套期保值者 C如果基差保持不变，则套期保值目标实现 D基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之 间的差额 13、证券经营机构自营业务的特点之一是（） 。 A灵活性 B收益性 C持久性 D稳定性 14、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 15、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向 社会（）而设立的方式。 A定向发行 B私募 C公开发行 D招募 16、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是_。 A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 17、上市已满 1 年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场 购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份， 按_自动锁定。 A70% B75% C80% D85% 18、基金信息披露的规范性文件有_。 A 基金信息披露管理方法 B 年度报告的内容与格式 C 招募说明书的内容与格式 D 货币市场基金信息披露特别规定 19、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 20、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指_日，托管人将经复核、授权 确认的清算指令交付执行。 AT BT+1 CT+2 DT+3 21、根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变 化所引致的投资风险，由_负责。 A发行人 B承销人 C投资者 D证券交易所 22、某人投资 1000 元于年息 10%，为期 5 年的债券(按年计息)，其单利终值为 _。 A1610.51 元 B1500 元 C1498.3 元 D1300 元 23、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每 年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是_。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33% 24、ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。 ETF 结合了_的运作特点。 A契约型基金与公司型基金 B封闭式基金与开放式基金 C股票基金与货币基金 D成长型基金与收入型基金 25、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则 和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A 客户须知 B 风险提示书 C 证券交易委托代理协议 D 客户交易结算资金银行存管协议书 26、_一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 27、债券的价格变动风险随着期限的增大而_。 A减小 B增大 C不变 D没有影响 28、目前我国 ETF 认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实际交易天数 D企业一年期存款利率和实际冻结天数 29、依据三次突破原则的方法是_ A速度线 B扇形线 C甘氏线 D百分比线 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。 A投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出 ADR 2、技术分析是建立在否定_的基础之上。 A有效市场 B半强势市场 C强势有效市场 D弱势有效市场 3、以下投资策略属于债券互换策略的是_。 A子弹式策略 B两极策略 C免疫互换 D税差激发互换 4、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完 成交收的方式称之为_。 A当日交收 B次日交收 C例行交收 D特约日交收 5、2005 年 3 月，_制定并发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办 法 ，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。 A中国银监会 B财政部 C中国人民银行 D中国证监会 6、上市公司发行新股信息披露的一般要求有_。 A上市公司在公开发行证券前的 25 个工作日内，应当将经中国证监会核 准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报 刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指 定的场所，供公众查阅 B上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中 国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于 中国证监会指定的场所，供公众查阅 C上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于 其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间 D上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、 发行情况公告书刊登于其他网站和报刊 7、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括_等。 A信用衍生工具 B股权类产品的衍生工具 C独立衍生工具 D货币衍生工具 8、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。 A近 2 年无亏损记录 B具有会员资格 C无违规现象 D缴纳席位费 9、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到_柜台办 理。 A商业银行 B证券经纪商 C证券交易所 D登记结算公司 10、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户 的分红或退出款项。 A现金 B可随时变现的股票 C到期日在 1 年内的政府债券 D国债 11、 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券 公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问 业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 12、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。 A信托公司债 B抵押公司债 C保证公司债 D信用公司债 13、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_正 式实施。 A 货币市场基金管理暂行办法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金会计核算办法 D 管理暂行办法 14、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包 括_。 A直销 B自销 C包销 D代销 15、对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是_。 A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80% C开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益 分配的最低比例 D基金收益分配应当采用现金方式 16、 17、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。 A投资部 B研究部 C基金运营部 D财务部 18、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。 A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势 19、证券营业部的通讯设备管理包括_。 A机型先进、容量充足 B机型容量 C运行效率、行情分析系统 D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 20、基金的托管费用通常_计算并累计。 A逐 B逐周 C逐月 D逐年 21、下列不是证券投资基金的别称的是_。 A交易所交易基金 B证券投资信托基金 C单位信托基金 D共同基金 22、证券监督管理机构根据_，可以调整注册资本最低限额。 A审慎监管原则 B混业经营原则 C各项业务的风险程度 D自然经营原则 23、关于认股权证，下列论述不正确的是_。 A认股权证又称为股本权证 B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证 D我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证 24、下列选项中，_属于有限责任公司的权力机构。 A监事会 B董事会 C股东会 D理事会 25、按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不 得低于基金年度已实现收益的_。 A60% B70% C80% D90% 26、_一般将 25