2017年上半年湖北省证券从业《证券市场》：基金的投资范围考试试卷

2017 年上半年湖北省证券从业证券市场：基金的投资 范围考试试卷 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股 票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以_的罚款。 A5% 以上 10%以下 B所买卖股票等值以下 C3 万元以上 30 万元以下 D1 万元以上 5 万元以下 2、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于_。 A投资管理方式不同 B风险控制程度不同 C收益率不同 D交易成本和管理费用不同 3、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元。下 列做法错误的是_。 A因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事 B该公司的注册资本是符合规定的 C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事 D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事 4、下列关于现金股利的说法，错误的是_。 A以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 B个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20% C机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税 D个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 7% 5、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独 立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 6、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有_。 A独立性 B综合性 C专用性 D公用性 7、证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括_。 A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 8、选择债券指数化投资的原因不包括_。 A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化组合管理所收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 9、以下不属于上市后证券存管业务的是_。 A股东名册登记 B交易过户 C发放现金红利 D非交易过户 10、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数 达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A3 B5 C7 D10 11、波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由_个上升波浪和_个下降波 浪组成。 A4；4 B3 ；5 C5 ；3 D6；2 12、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 基金信息披露管理办法 D 证券投资基金信息披露指引 13、_依法审核上市公司新股发行申请。 A股票发行审核委员会 B证券交易所 C中国证监会 D中国证监会派出机构 14、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。 A平价期权 B看涨期权 C看跌期权 D以上都不对 15、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是_。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 16、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。 A发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大 不确定性 B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 17、LOF 基金最核心的制度安排是（） 。 A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势 B一天可以提供一次或多次基金净值报价 C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制 D套利机制 18、2005 年 10 月 9 日， （）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行 人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D国际金融公司和世界银行 19、股票以面值作为发行价，称为_。 A平价发行 B折价发行 C溢价发行 D市价发行 20、信息产业中的“吉尔德定律” ，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个 月增加 1 倍。 A3 B6 C12 D18 21、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 22、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合 并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会 计报表净利润的_和公司合并报表净资产的_。 （） A30% ；30% B30%；50% C50%；30% D50% ；50% 23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。 A基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C监管当局对基金投资者承担的风险负责 D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 24、_对人民币债券发行利率进行管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 25、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 26、 （）不是证券市场的中介机构。 A证券公司 B证券投资咨询机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、形成“内部人控制”的资产重组方式的是_。 A交叉控股 B股权协议转让 C股权回购 D表决权信托与委托书 2、_是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相 抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A双边净额清算 B多边净额清算 C连续净额清算 D集中净额清算 3、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产 管理合同，定向资产管理合同应当包括_制定的合同必备条款。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D商务部 4、关于我国证券交易所的论述，正确的有_。 A依法设立 B以营利为目的 C是整个证券市场的核心 D是实行自律性管理的法人 5、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时， 认购成功者的确认方式是_。 A按竞价决定 B按抽签决定 C按价格优先 D按时间优先 6、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是_。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 7、下列属于 MA 的特点的是_。 A追踪趋势 B超前性 C跳跃性 D排他性 8、权证自上市之日起的存续时间为_。 A3 个月以上 6 个月以下 B4 个月以上 12 个月以下 C4 个月以上 15 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 9、通货膨胀对股价的影响为_。 A只有刺激股市的作用 B只有抑制股市的作用 C影响不大 D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用 10、均值方差模型所涉及到的假设有_。 A投资者希望方差越小越好 B投资者只关心投资的期望收益和方差 C投资者认为安全性比收益性重要 D投资者希望期望收益率越高越好 E市场没有达到强式有效 11、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是_。 A1986 年沈阳开始试办企业债券转让业务 B1986 年上海开办了股票柜台买卖业务 C1988 年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场 D1990 年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立 E1992 年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易 12、关于证券中介机构，下列叙述正确的是_。 A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准 13、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是（） 。 A资产负债状况 B市场行情 C投资者的生命周期 D风险偏好 14、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（） 。 A证监会核准发行的文件 B公司章程(草案) C发行申请报告 D财务报表及审计报告 15、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家_，协助主承销商 组织承销活动。 A包销商 B代销商 C分销商 D副主承销商 16、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。 A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问 17、_是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 18、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。 A净价交易 B市价交易 C全价交易 D竞价交易 19、证券投资是指投资者购买_以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投 资过程。 A基金 B股票 C股票及债券 D有价证券及其衍生品 20、我国证券公司申请成立证券交易所会员应具备的条件有_。 A具有良好的业绩和一定规模的资本金 B按规定缴纳各项会员费用 C承认证券交易所章程和业务规则 D具备法人地位的证券公司 21、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。 A要式证券 B资本证券 C综合权利证券 D物权证券 22、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资 者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是_。 A差额包销 B全额包销 C封闭式包销 D开放式包销 23、_又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。 A收益率 B