2017年上半年陕西省基金法律法规：非公募基金行为监管考试试卷

2017 年上半年陕西省基金法律法规：非公募基金行为监管 考试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 2、基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 3、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 4、ETF 具有_的特点。 A保本基金 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金 5、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员 工要求的有_。 A注册资本 1000 万元人民币，员工 40 人，取得基金从业资格人员 30 人 B注册资本 2000 万元人民币，员工 50 人，取得基金从业资格人员 20 人 C注册资本 3000 万元人民币，员工 60 人，取得基金从业资格人员 40 人 D注册资本 4000 万元人民币，员工 120 人，取得基金从业资格人员 50 人 6、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权 B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 7、基金托管人一般由_聘请。 A：基金发起人 B：基金托管人 C：基金持有人大会 D：证券交易所 8、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度 9、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=基金资产总值 /基金总份额 B基金份额净值= 基金负债/基金总份额 C基金份额净值= 基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值 /基金总份额 10、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。 A债券利息固定 B债券有固定的本金偿还期 C债券价格波动小 D债券品种多 11、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情 况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3 B5 C7 D10 12、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一 定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 13、营销组合四大要素不包括_ A：产品 B：费率 C：促销 D：售后服务 14、下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人数 15、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行 股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。 A购买方式 B购买价格 C认购比例 D认购期间 16、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。 A相同 B较低 C较高 D无法比较 17、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_。 A基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产 归基金管理人所有 B基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份 额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 18、假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么，该证券的期望收益率为 _ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 19、_是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理， 发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。 A财务诊断 B风险评价 C资产配置 D理财规划 20、根据证券投资基金管理公司管理办法 ，以下不属于中外合资基金管理公 司的境外股东应当具备的条件的是_。 A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的 金融机构 B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与 中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并 保持着有效的监管合作关系 C实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 21、ETF 基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少 _个工 作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 22、基金投资运作不包括_。 A交易管理 B绩效评估 C基金估值 D风险控制 23、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率 1.5%，假设申购当日基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.95 24、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。 A投资能力 B研究能力 C营销能力 D风险控制能力 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国 证监会提交相关文件。 A：中华人民共和国证券法 B： 证券投资基金法 C： 开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 2、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。 A持股集中度 B平均市值 C平均市盈率 D平均市净率 3、开放式基金的申购、赎回可以通过_办理。 A直销中心 B代销网点 C电话 D互联网 4、证券市场是指_。 A证券发行和交易市场 B证券的流通市场 C证券的发行市场 D证券的交易市场 5、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 6、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。 A契约型基金是金融信托的一种 B信托产品的流动性比基金好 C信托的投资门槛一般比基金高 D信托的投资范围比基金广 7、对于基金投资者来说，申购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者 希望以_实际价值的价格进行赎回。 A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于 8、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金 不得投资于_。 A现金 B剩余期限为 366 天的国债 C剩余期限为 180 天的可转换债券 D6 个月的银行定期存款 9、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费 10、基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚 持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 11、基金分红的大小会受到下列_的影响。 A基金分红政策 B已实现收益 C留存收益 D基金的贝塔值 12、QDII 基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。 A：日 B：3 日 C：5 日 D：周 13、以下原则中，_不是基金监管的原则。 A依法监管原则 B监管的连续性和有效性原则 C周期性原则 D公开、公平和公正原则 14、夏普.特雷诺和詹森分别于 1964 年.1965 年和 1966 年提出了_ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择 15、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩 余期限在 1 年以上(含 1 年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业 债券为样本编制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指数 D中证全债指数 16、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动 幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的_引起的。 A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性 17、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 18、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一 种_。 A投资形式 B负债形式 C融资形式 D资产形式 19、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金 净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A：贝塔值 B：持股集中度 C：行业投资集中度 D：持股数量 20、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。 A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 21、证券具有高流动性必须满足的条件有_。 A发行规模极大 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D很容易变现 22、基金销售人员从事基金销售活动，不得_