2017年云南省《证券市场基本法律法规》：擅自公开发行证券的法律责任考试试卷

2017 年云南省证券市场基本法律法规：擅自公开发行 证券的法律责任考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 2、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是_。 A债券 B凭证证券 C股票 D商业本票 3、信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券经纪商 D投资者保护基金 4、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 5、某股份有限公司发行股票 4000 万股，缴款结束日为 6 月 30 日，当年累计净 利润 6400 万元，公司发行新股前的总股本数为 12800 万股，用全面摊薄法计算 的每股收益为（）元。 A0.38 B0.40 C0.46 D0.50 6、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。 A固定的收益 B固定的融资成本 C费用支出 D投资净利润 7、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币_万元。 A3000 B3500 C4000 D5000 8、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少， 我国企业债券归纳为_两个品种。 A工业企业债券和商业企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D国有企业债券和集体企业债券 9、根据标的物不同，招标发行可分为_。 A荷兰式招标和美式招标 B单一价格中标和多种价格中标 C价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 10、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。 A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到 威胁 B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本 收益缴纳资本利得税，后者比前者低 C股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 11、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企 业会计准则外，应坚持_原则。 A从严 B公平 C实事求是 D合理 12、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 13、下面选项中不是政府债券的特征的是_。 A安全性高 B免税待遇 C收益率高 D流通性强 14、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。 A财务账户分开、业务人员合一 B业务人员分开、财务账户统一 C业务人员、财务账户均应分开 D业务人员、账户财务均可合一 15、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活 动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。 A操纵市场 B内幕交易 C制造传播虚假消息 D欺诈客户 16、根据证券投资基金法及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开 放式基金募集申请之日起_个月内作出核准或者不予核准的决定。 A2 B3 C6 D8 17、关于证券市场下列说法错误的是_。 A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的 整体 18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是_。 A其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益 率越高 B债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越 大，债券的收益率越高 C其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益 率越高 D其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者 要求的收益率越高 19、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为_。 A千分之一 B千分之三 C千分之 D千分之七 20、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B1991 年 7 月和 1990 年 12 月 C1991 年 7 月和 1992 年 10 月 D1992 年 10 月和 1991 年 7 月 21、根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不 得低于_。 A三分之一 B二分之一 C100% D200% 22、标准券是由各种债权根据_折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。 A面值 B市值 C收益率 D折算率 23、假设证券组合 P 由两个证券组合 和构成，组合的期望收益水平和总 风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和 0.52，那么_。 A组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 B组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平 C组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平 D组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 24、不动产抵押公司债券属于_。 A信用证券 B担保证券 C抵押证券 D质押证券 25、根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在_后享受分红派息权利。 A股权登记日收市 B除权日收市 C除息日收市 D上市日收市 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、追求市场平均收益水平的投资者会选择_。 A市场指数基金 B指数化型证券组合 C平衡型证券组合 D增长型证券组合 2、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为_日。(R 为股权登记日) AR BR+1 CR+2 DR+3 3、上市公司年度报告中的公司简况主要包括_ A公司注册地址、办公地址及其邮政编码 B公司法定代表人 C公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真 D公司股票上市地、股票简称、股票代码 E公司法定中、英文名称及缩写 4、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前 提下提高_报酬。 A短期 B长期 C中期 D不确定 5、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是_。 AETF 交易不会出现折价或溢价交易 B本质上是一种指数基金 C可以进行套利交易 D以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 6、证券营业信息技术人员编制应不少于_人。 A1 B2 C3 D4 7、关于 MM 的无公司税模型二，错误的是_。 A使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上 升的 B便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债 公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本 C公司的市场价值会随着负债率的上升而提高 D企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本 8、三级清算模式包含_。 A证券中央登记结算机构 B异地资金集中清算中心 C证券经营机构 D投资者 9、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。 A上升 B下降 C上下波动 D保持不变 10、实际上，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A低于 B等于 C高于 D无关于 11、我国按投资主体的不同性质，将股票分为_。 A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 12、关于非流通国债论述不正确的是_。 A非流通国债必须记名 B非流通国债不能自由转让 C非流通国债的发行对象只是个人 D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 13、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制， 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。 A3% B5% C7% D10% 14、自营业务的内部控制包括_方面。 A自营业务决策管 B自营业务运作管理 C自营业务的内部监督与检查 D自营投资时间管理 15、上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是 _。 AT-1 日 BT 日 CT+3 日 DT+4 日 16、我国基金法规定，基金管理人应当履行的职责包括_。 A办理基金备案手续 B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 17、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过_个月。 A3 B6 C12 D24 18、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标 收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：_。 A格为标的的美国式招标 B以缴款期为标的的荷兰式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美国式招标 19、关于股票发行，下列描述正确的有_。 A股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券 交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方 B根据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金 额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额 C上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为 10% D股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定 20、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要_个或_个以上的具体变量才 能准确地描述每个子市场的特征。 A1，1 B2 ，2 C3 ，3 D4，4 21、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有_。 A自由转让 B主要吸收储蓄资金 C通常不记名 D自由认购 22、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 23、证券交易所在性质上是一种_。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织 24、关于