2017年内蒙古证券从业《证券市场法律法规》第三章汇总考试题

2017 年内蒙古证券从业证券市场法律法规第三章汇总 考试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。 A退休金计划 B机构销售 C投资顾问 D直销 2、影响证券市场需求的政策因素不包括_。 A市场准入政策 B融资融券政策 C产业政策 D金融监管政策 3、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存 在违约风险，因此，这一类证券被视为_。 A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券 4、并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到_票为通过，并购重组 委员会委员在投票时，_。 （） A2；应当在表决票上说明理由 B2 ；无须在表决票上说明理由 C3 ；应当在表决票上说明理由 D3；无须在表决票上说明理由 5、CFA 协会是一家全球性非营利专业机构。CFA 协会的前身是_。 AAIMR BFAF CICFA DACIIA 6、证券经纪商以_的身份从事证券交易。 A委托人 B授权人 C受托人 D代理人 7、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_以上，且超 过 5000 万元人民币的，构成重大资产重组。 A30% B40% C50% D70% 8、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用 于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。 A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品 9、在场外交易市场，金融机构的柜台是（） 。 A交易的组织者 B交易的直接参与者 C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D交易的监管者 10、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 11、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 ，为创业板发行人设置 了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（） 。 A最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 C最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长 12、上市公司申请发行新股，要求最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润 不少于最近 3 年实现的年均（） 。 A可分配利润的 20% B税后利润的 20% C可分配利润的 50% D税后利润的 50% 13、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（） 。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 14、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 15、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。 A90% B80% C70% D60% 16、证券交易所会员应当设会员代表（） ，组织、协调会员与交易所的各项业务 往来。 A1 名 B2 名 C3 名 D4 名 17、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交 易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A后买先卖 B即买即卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 18、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限 在_。 A1 年以内 B1 年以上 2 年以内 C1 年以上 5 年以内 D5 年以上 19、单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。 A董事 B经理 C独立董事 D监事候选人 20、基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3 B1.5 C1%o D0.5 21、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是_ A严重的通货膨胀是很危险的 B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C通货膨胀有时能够刺激股价上升 D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 22、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 23、统计数据的直接来源是_。 A第二手资料 B年鉴资料 C第一手资料 D报刊资料 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、证券经纪商禁止发生下列_行为。 A泄露内幕信息 B向客户保证交易收益 C为客户提供融资、融券 D接受客户全权委托 2、_出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监 管机构鼓励的发展方向。 A 证券投资基金法 B 证券法 C 证券投资基金运作管理办法 D。 证券投资基金销售管理办法 3、按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格， 则取其_为成交价。 A上日收市价最近的价位 B中间价 C上日平均价 D上日最低价 4、按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相 对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。 A5% B10% C15% D20% 5、目前我国股份有限公司资本确定采取_原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 6、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A地方债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 7、在国际推介活动中，应当注意的内容有_。 A防止推销违例 B注意宣传公司改组上市方面的实质性内容 C宣传的内容一定要真实 D把握推销发行的时机 8、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于_年，除非银行倒闭或清算不 够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后 的商业银行长期债务。 A1 B3 C5 D2 9、关于政府债券的性质，下列描述正确的有_。 A从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质 B政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息 C政府债券最初是政府弥补赤字的手段 D政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段 10、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。 A实物债券 B记账式债券 C凭证式债券 D以上都不能 11、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。 A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险 程度之间的关系 C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 12、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材 料，并报经_批准。 A证券交易所 B中国证监会 C证券业协会 D证券资金保管监督机构 13、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有_。 A本人的身份证明原件及复印件 B本人普通资金账户卡 C专用信用交易的银行卡 D银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 14、考查基金产品线的内涵角度一般不包括_。 A产品线的长度 B产品线的宽度 C产品线的深度 D产品线的高度 15、从_起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购 交易的报价方式。 A1992 年 9 月 12 日 B1993 年 7 月 13 日 C1994 年 9 月 12 日 D1995 年 6 月 5 日 16、根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会， 其成员_。 A必须大于 2 人 B不得少于 2 人 C必须大于 3 人 D不得少于 3 人 17、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有_。 A期限在 15 年以上，发行之日起 5 年内不得赎回 B混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 3%，发行人可以 延期支付利息 C当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级 债务之后、先于股权资本 D混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务， 发行人可以延期支付本金和利息 E混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以 延期支付利息 18、 （）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 19、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C企业基金 D社会公益基金 20、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示， 而且 _的凸性有利于投资者提高债券投资收益。_ A向下；较高、 B向下；较低 C向上；较高 D向上；较低 21、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括_。 A本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不 包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于 X X 网站。投 资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定 的依据 B投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问 C发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任 D中国证监会、其他政府部门