2017年四川省证券从业资格《证券投资基金》：督察长制度考试试卷

2017 年四川省证券从业资格证券投资基金：督察长制 度考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、安全性高的有价证券是_。 A股票 B国债 C公司债券 D企业债券 2、目前我国货币市场能够投资的金融工具有_。 A股票 B可转换债券 C流通受限的证券 D期限在 1 年以内的中央银行票据 3、公开发行股票数量在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的， 发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A10 B20 C50 D100 4、_是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A市盈率 B净值增长率 C标准差 D市净率 5、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记 结算机构指定_。 A法人结算席位 BA、B 股联合席位 C风险金账户 D结算经办人 6、2008 年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此 次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于 _。 A风险控制失误和激励约束机制的弊端 B商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合 C商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫 D美国放松金融管制 7、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是_。 A债券的发行额 B债券发行的合法性 C债券的信用等级 D债券的发行价格 8、套利的理论基础在于经济学中所谓的_。 A看不见手原理 B一价定律 C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论 9、根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应_。 A每年不得多于一次 B每年不得少于一次 C收益分配比例不得低于年度已实现收益的 80% D收益分配比例不得低于年底已实现收益的 20% 10、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码 独立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 11、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充 分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 12、从实践经验来看，人们通常用_作为流动性的近似衡量标准。 A公司股票的风险 B公司股票的每股收益 C公司股票的市盈率 D公司股票的市场价值所表示的公司规模 13、 （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数 的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 14、基金资产保管的主要内容包括_。 A保管基金印章 B基金资产账户管理 C基金重要文件保管 D核对基金资产 15、基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 16、对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，_可以作为合作战略的 最基本手段。 A购买资产 B收购公司 C收购股份 D合资或联营 17、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（） 。 A发行人运行 3 年以上的，应披露最近 3 年及 1 期的资产负债表、利润表和 现金流量表 B发行人运行不足 3 年的，应披露最近 1 期的资产负债表和现金流量表 C发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 18、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基 金公司的_作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。 A投资能力 B管理能力 C稳健性 D风险态度 19、关于证券经纪业务叙述错误的是_。 A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券 业务 B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数 量或者买卖价格 D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形 成实质上的委托关系 20、_是基金托管人尽责的善后阶段。 A签署基金合同 B基金募集 C基金运作阶段 D基金终止阶段 21、 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的 最低限额。 A证券交易所会员大会 B国务院证券监督管理机构 C工商管理局 D人民银行 22、目前，我国证券投资基金管理费按_计提。 A日 B周 C月 D季 23、目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为 _。 AB 股 B权证 CA 股 D基金 24、按揭支持证券的基础产品是（） 。 A资产池 B应收账款 C房地产 D商业银行房地产按揭贷款 25、根据上市公司证券发行管理办法 ，上市公司发行的可转换公司债券在发 行结束（）个月后，方可转换为公司股票。 A3 B6 C9 D2 26、普通股票和优先股票是按_分类的。 A股票的价值 B股票的格式 C股东享有的权利 D股东的风险和收益 27、上海证券账户当日开立， （）日生效。 AT BT+1 CT+2 DT+3 28、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管 理规模不低于_亿元人民币或等值外汇资产。 A50 B100 C200 D500 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事 会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。 A制定、修改证券交易所的业务规则 B制定和修改证券交易所章程 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D选举和罢免会员理事 2、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是_。 A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时， 国债基金的收益率才变 3、基金财务报表的复核不包括_。 A资产负债表 B基金经营业绩表 C基金收益分配表 D现金流量表 4、中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等值 可自由兑换货币。 A4 B3 C2 D1 5、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报_审批。 A国土资源部 B土地所在省级土地行政主管部门审批 C国家发改委 D建设部 6、_负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。 A基金公会 B基金监管部 C基金委员会 D基金公司会员部 7、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日_向其报告当日客户融资 融券交易的相关信息 A开盘后 B13:30 前 C收市后 D11:30 前 8、辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 A具有主承销商资格 B为 10 家以上的公司担任过主承销商 C具有分销商资格 D综合类 9、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A口头和书面警示 B约见谈话 C限制相关证券账户交易 D罚款 10、上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上固定利率国债和一次还本 付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还 付利息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债 11、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_佣金。 A要交 B免交 C由承销商决定是否交 D按照买入的多少交 12、债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有_。 A流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受 B流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券 销路就可能好一些 C流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债 券的销路就可能不如短期债券 D流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债 券的销路就可能不如长期债券 13、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确立保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 14、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是_。 A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某 时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大 额合约或互换不同的金融工具 C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具 (变量)未来价格(数值)的 预测和判断的准确程度 15、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个 方面_ A事前、事中、事后控制相统一 B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 C渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性 16、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A总经理 B董事会 C风险控制委员会 D投资决策委员会 17、加强指数法的核心思想是_。 A指数化管理与积极型股票投资战略相结合 B获得高于市场的收益率 C控制风险 D寻求投资收益的最大化 18、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B新加坡银行同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 19、下列主要用来衡量投资者持有债券的变现难易程度的是_。 A利率风险 B再投资风险 C流动性风险 D经营风险 20、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。 A一般债券和专项债券 B实物国债和货币国债 C流通国债和非流通国债 D建设国债与特种国债 21、ETF 一般采用_的投资策略。 A完全主动式 B完全被动式 C被动式和主动式相结合 D被动式和主动式相交替 22、从资金运用方面看，基金资产包括_。 A现金 B存款 C短期投资 D库存投资 23、_是不能流通转让的。 A保值债券 B特种债券 C财政债券 D基本建设证券 24、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。 AR BR+1 CR-1 DR+2 25、关于股票、债券、基金风险收益的描述正确