2017年山东省期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则考试试卷

2017 年山东省期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则 考试试卷 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有_。 ACME 3 个月期国债 BCME 3 个月期欧洲美元 CCBOT 5 年期、国债 DCBOT 10 年期国债 2、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料 中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。 A所在期货经纪公司人事部门 B原工作单位保卫部门 C原工作单位人事部门 D户籍所在地派出所 3、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑_。 A合约标的物的市场规模 B交易者的资金规模 C期货交易所大小 D该商品现货交易习惯 4、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法获 得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A期货交易所 B期货投资者保障基金管理机构 C中国证监会 D中国期货业协会 5、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供_服务。 A提供期货行情信息、交易设施 B代客户收付期货保证金 C代客户进行期货交易 D协助办理开户手续 6、下列关于期货公司作用的说法，正确的有_。 A有助于形成权威、有效的期货价格 B有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C可以较为有效地控制客户的交易风险 D有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 7、长期菲利普斯曲线表明_ A：失业率与通货膨胀正相关 B：失业率与通货膨胀无关 C：失业率与通货膨胀负相关 D：失业率与通货膨胀同比例变化 8、有权批准期货交易所设立的机关是（） 。 A国家发展和改革委员会 B中国银监会 C国家工商行政管理总局 D中国证监会 9、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的 是_。 A利率期货 B股票指数期权 C外汇期权 D能源期权 10、未通过_办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持 有人自负。 A期货公司 B交割仓库 C期货交易所 D交易所会员 11、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持 续符合规定的标准。 A1 个月 B12 个月 C6 个月 D2 个月 12、下列关于期权的说法，正确的有（） 。 A期权有效期越长，其时间价值越大 B标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大 C期权有效期越长，其时间价值越小 D标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小 13、当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限 量的_时，应该执行大户报告制度。 A：:60% B：:70% C：:80% D：:90% 14、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行_义务。 A向投资者充分揭示股指期货风险 B严格验证投资者资金 C测试投资者的股指期货基础知识 D介绍股指期货法律法规 15、根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行） ，会员 单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。 （） A期货从业人员行为准则；投资者适当性制度 B期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D投资者行为准则；投资者适当性制度 16、期货投机与赌博的主要区别表现在_。 A风险机制不同 B参与人员不同 C运作机制不同 D经济职能不同 17、下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是。 A：负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 B：向期货公司监事会负责 C：期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 18、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑_，如果这 些因素存在，则需要计算无套利区间。 A交易费用 B期货交易保证金 C红利利息收入 D市场冲击成本 19、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是_。 A成交量 B时间 C高点、低点的相对位置 D形态 20、商品期货合约名称中一般注明_。 A交易所名称 B交割标准品级 C交割方式 D品种名称 21、美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务 法案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低 应为: A：a b c d B：b a c d C：d b c a D：c d b a 。 22、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括_。 A报告持仓 B非报告持仓 C商业持仓 D非工业持仓 23、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是。 A：不可控风险 B：可控风险 C：代理风险 D：交易风险 24、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的_。 A所在地区的生产或消费集中程度 B储存条件 C运输条件 D质检条件 25、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应 当具有大学_以上学历。 A专科 B本科 C硕士 D博士 26、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用_。 A以期货交易所风险准备金支付 B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C由期货交易所承担 D由被平仓的期货公司承担 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务， 对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。 A责令改正 B给予警告 C单处或者并处 3 万元以下罚款 D三年内禁止从事期货业务 2、期货交易所会员享有的权利包括_。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格 3、下列风险是外汇交易风险的是。 A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供 服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险 B：以外币计价的国际信贷活动，在债权债务未清偿前所存在的风险 C：国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减 少的风险 D：国外筹资中的汇率风险 4、交易所的主要风险源有_。 A非理性价格波动风险 B监控执行力度 C自身管理 D异常价格波动风险 5、监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）和交易 编码进行一致性复核。 A客户住所地 B客户姓名或者名称 C内部资金账户 D期货结算账户 6、金融期货交易的主要参与机构包括_。 A期货主管部门 B金融期货交易所 C经纪公司 D结算与保证公司 7、公司制期货交易所的机构设置不包含_ A：理事会 B：监事会 C：董事会 D：股东大会 8、The committee did their best to _ the situation, but the damage was already done. Acertify Bexemplify Cjustify Drectify 9、下列关于欧洲美元的说法，正确的有_。 A欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 BIMM 推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 CIMM 推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约 D欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款 10、期货交易所向会员收取的保证金属于_所有。 A：期货交易所 B：期货公司 C：该会员 D：中国证监会 11、无套利区间的上下界幅宽主要是由所决定的。 A：交易费用 B：现货价格大小 C：期货价格大小 D：市场冲击成本 12、期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括（） 。 A债券、负债结构报告 B中国证监会派出机构核准文件 C停业申请书 D停业决议文件 13、目前期货市场的交易方式有_。 A公开喊价 B私下协商 C计算机撮合 D场外交易 14、某一投资公司持有的证券组合在置信度为 95证券市场正常波动情况下的 日 VaR 值为 500 万元，其含义是指。 A：该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过 500 万元的概率为 5 B：有 95的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在 500 万元以内 C：该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过 500 万元的概率为 95 D：有 5的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在 500 万元以内 15、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有_。 A商品期货 B股票期货 C股票指数期货 D外汇期货 16、客户保证金不足时，客户应该在期货公司规定的时间内_。 A追加保证金 B增加保证金 C自行平仓 D减少持仓 17、下列因素能影响国内消费量的有_。 A消费者购买力的变化 B人口的增长 C人们消费结构的变化 D政府的就业政策 18、根据期货公司管理办法 ，期货公司应当在其营业场所备置_，供客户查 阅。 A相关从业人员资格证明 B期货交易所业务规则 C公司期货经纪业务流程 D期货交易相关法规 19、期货公司在期货市场中的作用主要体现在_。 A节约交易成本，提高交易效率 B为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低了投资者交易风险 C提高投资者交易的决策效率和决策的准确性 D规避价格风险 20、期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括_。 A股东会关于变更注册资本的决议文件 B股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C变更注册资本的详细方案 D模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表 21、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将_书面报备监管部门。 A公司内部合规经营和风险管理情况 B替代人选名单 C首席风险官履行职责情况 D免职理由 22、下列关于商品基金的说法，正确的有_。 A是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B专注于投资期货和期权合约 C既可以做多也可以做空 D商品基金经理(CP 实际管理商品基金的资金和账户 23、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，作 好交易前的心理准备。 A最高获利目标 B最低获利目标 C所能承受的最大亏损限度 D所能承受的最小亏损限度 24、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重， 处 5 年以下有期徒刑或者服役，情节特