2017年浙江省证券从业《证券市场》：自律性组织考试试题

2017 年浙江省证券从业证券市场：自律性组织考试试 题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 2、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过 企业净资产的_。 A30% B40% C50% D60% 3、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或 利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含 重组完成后的最近 1 期资产负债表。 A20% B30% C50% D100% 4、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是_ A扇形线 B百分比线 C通道线 D速度线 5、获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。 A1 B2 C3 D4 6、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。 A是委托人、受益人与受托人的关系 B基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金 管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资 决策和日常管理 C是所有者和经营者之间的关系 D是相互制衡的关系 7、_是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国 家规定方法、标准进行重新评估。 A价值重估 B资金核查 C损溢认定 D资产重估 8、下列各项中，属于同步陛指标的是_。 A货币供给 B主要生产资料价格 C企业工资支出 D银行未收回贷款规模 9、证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 10、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D对上市公司进行监管 11、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。 A公司经营状况 B市场上其他证券价格或者银行存款利率 C普通股股息 D股票市场市盈率 12、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有 其他严重情节的，处_有期徒刑或者拘役。 A5 年以下 B3 年以下 C10 年以下 D2 年以下 13、对长期零息和附息国债，多采用_招标。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都可以 14、_是指对一类或几类资产的价值进行的评估。 A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 15、证券登记结算公司的业务原则是_。 A安全、快速、低成本 B安全、高效、低成本 C准确、快速、低成本 D准确、便利、低成本 16、对指数基金认识正确的是_。 A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减 少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 17、按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托 买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报_。 A卖出配股权证 B买入配股权证 C卖出股票 D先买入后卖出 18、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 19、下列各项不属于风险度量方法的是_。 A波动性分析 B敏感性分析 C缺口分析 D名义值方法 20、下列属于封闭式基金的价格的是_ A申购价格和赎回价格 B申购价格和交易价格 C发行价格和交易价格 D发行价格和赎回价格 21、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是_。 A委比值负值越大，买盘相对比较强劲 B委比值正值越大，买盘相对比较强劲 C委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D委比值的正负决定买卖的强度 22、下列不属于基金信息披露的作用的是（） 。 A有利于投资者的价值判断 B有利于消除证券市场的系统性风险 C有利于防止利益输送 D有利于提高证券市场的效率 23、基金管理公司的收入主要来自_。 A自有资产的投资收入 B管理费 C基金资产投资收益 D基金资产利息收入 24、_是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的 高级管理人员。 A总经理 B督察长 C董事长 D部门经理 25、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报 价格为 14.98 元，则_。 A成交价格为 15 元 B成交价格为 14.98 元 C成交价格为 14.99 元 D不能成交 26、下列关于通货膨胀的说法，错误的是_。 A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性 的三种 B温和的通货膨胀是指年通胀率低于 50%的通货膨胀 C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀 D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀 27、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。 A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、关于公募证券的特征，下列表述正确的有_。 A发行对象为不特定的社会公众投资者 B采取公示制度 C与私募证券相比，审核较严格 D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 2、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（） 。 A促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势 B促进辅导对象建立良好的公司治理机制 C督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法 规 D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 3、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有 _。 A验资报告 B基金申请报告 C基金合同草案 D基金托管协议草案 4、下列发行人盈利能力指标符合要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持 续增长 B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元 C最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元 D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 5、1993 年 8 月，_发布了企业债券管理条例 。 A国家计划委员会 B国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 6、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 7、套利定价理论的假设条件包括_。 A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C投资者具有单一投资期 D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 8、_是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案 应有不同的反应。 A差异性 B可度量性 C可行性 D可接近性 9、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。 A投资部 B研究部 C基金运营部 D财务部 10、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_确定。 A上海证券交易所 B中国人民银行 C交易双方协商 D同业中心 11、信用交易包括_。 A远期交易 B期货交易 C保证金卖空 D保证金买空 12、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（） 。 A资产支持证券第三方担保人主体发生变更 B资产支持证券的信用评级发生变化 C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者 利益的事项 D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规 或违约事件 13、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为_。 AT BT+1 CT+2 DT+3 ET+4 14、为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是 _。 A空头期货套期保值 B多头期货套期保值 C立即买进现货 D立即卖出现货 15、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出 具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的_凭证。 A债权债务 B所有权、使用权 C权利义务 D转让权 16、我国证券交易所的理事会具有的职权包括_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C执行会员大会的决议 D制定、修改证券交易所的业务规则 17、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指_。 A证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性 18、下列关于独立董事的说法正确的有_。 A独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系 的外部董事 B应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计 划以及重大关联交易等事项发表独立意见 19、股东大会的职权可以概括为（） 。 A决定权 B经营权 C执行权 D审批权 20、封闭式基金_披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。 A每天 B每周 C每月 D每 5 天 21、开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是_。 A前端模式 B后端模式 C金额费率 D净额费率 22、_不是债券发行费中的其中费用。 A支付利息手续费 B评级费 C每年的上市费 D本金偿还支付手续费 23、资产配置的基本步骤有（） 。 A明确投资目标和限制因素 B明确资本市场的期望值 C寻找最佳的资产组合 D明确资产组合中包括哪几类资产 24、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。_ A2；1 倍以上 3 倍以下 B5 ；1 倍以上 5 倍以下 C3 ；2 倍以上 4 倍以下 D5；3 倍以上 10 倍以下 25、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是_。 A用于质押的债券需要转移至质押库 B当日申报转旧的债券，当日可以卖出 C质押券对应的标准券