交易部工作说明

1.合同审核 1.1 新合同的审核 1.1.1 审核合同的流程 检查合同账号是否能用： a 查看合同管理登记表格是否有登记 b 查看后台系统是否有开户记录 c 在期货保证金监控中心是否有记录 合同分为一式两本（或三本） ，检查合同的编号是否相同 检查合同填写是否完整： a 封皮部分，包括客户名称，客户账号，客户日期 b 第三页，包括“以上期货交易风险说明书的各项内容，本人/单 位已阅读并完全理解”抄写完整，客户签字和签署日期 c 第五页，包括“以上客户须知的各项内容，本人/单位已阅读并 完全理解”抄写完整，乙方签字和签署日期 d 第六页，乙方签字 e 第八页，客户约定的初始交易密码及资金调拨密码的填写 f 第十五页，双方协商方式的选择（必须填写“”或“” ） ，客户签 字，公司工作人员授权签字，初审人签字，签约日期 g 第十六页，指令下单人委托代理人姓名，委托代理人签字及身份证号 码；资金下单人委托代理人姓名，委托代理人签字及身份证号码；交易结算 报告确定人委托代理人姓名，委托代理人签字及身份证号码；委托人签名和 委托时间。如指令下单人、资金调拨人同为开户申请人时，此页可不填写， 但必须划掉 h 第十七页，被授权人姓名身份证号，被授权人签字，法定代表人签字， 授权单位公章。如是自然人开户此页可不填。 石家庄、郑州等营业部寄回来的合同审核 因为营业部都有合同章，寄回来的合同比较完整、规范。除了按照上述 审新合同的流程审理之外，还要注意：在开户申请表的最后一栏工作人员的 签字和盖合同章；在合同的第十五页的审核人栏内签字，并在授权人签名附 近盖公司合同专章。之后，将审核好的合同进行登记。 上海、大连等办事处寄回来的合同审核 办事处的合同只是工作人员进行初步的审核，按照新合同的审核流程进 2 行。 1.2 旧版合同的审核 1.2.1 审核合同的流程 检查帐号是否可用： （1）通过交易系统（准确） ； （2）通过 excel 表格（客户资料登记表） ； 合同分为一式两本，检查合同的编号是否一致； 检查合同填写是否完整： a.第二页授权书是客户委托别人签署合同时签署的，如是本人签署就不必 填写； b.第三页是法人开户时要求填写的申请表，注意要盖章； c.第四页是自然人开户时要求填写的，必须填写完整； d 第五、六页是向客户揭示期货交易风险和客户声明的内容，需要客户在 仔细阅读后，根据自己实际情况进行签字； e 第八页是写有甲乙双方联系方式的，乙方（客户）要求填写完整； f 第十三页处有客户保证金监控中心的用户名和密码，是客户进行账单查 询的地址，是由交易部为客户申请的帐号和密码； g 第十五页处的“指定事项”是客户的指定下单人、资金调拨人和交易结 算确认人签字留样处，必须如实填写； h 第十六页上方，客户须填写清楚与公司的具体联系方式，以便有什么事 的情况下能及时联系到；对于下方的指令下达方式选择上客户可跟据实际需要 进行选择，其中“电话和网上委托”是必选项，其它可随意； i 第二十二页处的“纠纷处理方式”上，客户可以选择仲裁或起诉，注意 要大写； j 第二十三页处是甲乙双方签字盖章处，甲方必须是有从业资格的工作人 员才可签字，乙方(客户)如是法人还需要盖上公章； k 第二十六页处是乙方对于电子化交易风险进行阅读后签字说明已完全理 解和接受的地方； l 第二十七到二十九页是客户进行场内热自助交易时需要填写的，如客户 在 16 页指令下达方式上没有选择场内热自助，就不必在此处填写； m 第三十到三十二页是网上交易协议书，首先客户须在 30 页的乙方处填 上姓名，其次仔细阅读其中的条款后，在 32 页处签字确认；同时，工作人员也 3 要签上名字； n 第三十三页要求有现场见证人签字，经手人处是业务代表人签字，审核 人是交易部开户人员签字。 1.3 开户资料的审核 1.3.1 检查自然人开户资料是否齐全 审核资料具体应具有： （1）客户身份证复印件； （2）手续费标准表； 内容包括客户账号、姓名、客户所属部门是否填写正确完整，各个品种的 手续费标准，手续费收取方式是否填写。并将合同第八页客户设定的初始密码 写到手续费表上以方便恒生系统内开户的需要。 （3）自然人开户申请表； 内容包括开户申请人的姓名、申请日期、出生年月、职业（不能填无） 、身 份证号、联系电话、联系地址、邮政编码、是否从事过期货交易以及交易目的， 指定下单人的姓名、身份证号、联系电话、联系地址、邮政编码，资金调拨人 的姓名、身份证号、联电话、联系地址、邮政编码，结算确认人的姓名、身份 证号、联系电话、联系地址、邮政编码，申请人的签名以及签署日期。 （4）投资者期货结算帐户登记表； 内容包括投资者姓名、身份证号、联系电话、联系地址，合同编号，资金 账号，投资者期货结算银行帐户（可不填） ，投资者签名。 （5）客户资信状况及风险承受能力调查表； （6）如指定下单人不是客户本人，则需要有指定下单人的身份证复印件； .2 审核的确认 确认以上资料准确无误的情况下，在开户申请表（自然人）的会员填写部 分审核人签名，审批日期，并盖合同专用章。 1.3.2 检查法人开户资料是否齐全 审核资料具体应具有： （1）法定代表人身份证复印件； （2）开户授权人身份证复印件； 4 （3）组织机构代码证复印件； （4）营业执照正本复印件； （5）税务登记证复印件； （6）如开户授权人和指定下单人是两人的情况下，还需有指定下单人的身 份证复印件； （7）手续费标准表； 同自然人手续费内容 （8）法人开户申请表； 内容包括单位名称、单位性质、营业执照号（正本） 、税务登记号、组织机 构代码证、注册资本、法定代表人（负责人）姓名、经营范围、联系地址。邮 政编码、联系人、联系电话，是否从事过期货交易以及交易目的，开户代理人 的姓名、联系电话、证件类型及号码、联系地址、邮政编码，指令下达人的姓 名、联系电话、证件类型及号码、联系地址、邮政编码，资金调拨人的姓名、 联系电话、证件类型及号码、联系地址、邮政编码，结算单确认人的姓名、联 系电话、证件类型及号码、联系地址、邮政编码，法定代表人签字、申请日期 并盖申请单位公章。 （9）法人投资者期货结算帐户登记表； 内容包括开户单位名称、营业执照号码、法定代表人姓名、开户单位地址、 法定代表人电话或手机号码、合同编号、资金账号，投资者结算银行账号（必 填） ，法定代表人签字、被委托人签字、法人投资者公章。 审核的确认 确认以上资料准确无误的情况下，在开户申请表（法人）的会员填写部分 审核人签名，审批日期，并盖合同专用章。 1.3.3 传真件开户资料的审核 从外部市场发回来的传真开户资料，自然人开户要求有开户登记表（自然 人）和身份证复印件，法人开户资料要求有开户登记表（法人） 、组织机构代码 证（正本）复印件，营业执照（副本）复印件、税务登记证（正本） 、法定代表 人身份证复印件、指定下单人身份证复印件、投资者期货结算账户登记表（法 人） 。 主要审核开户登记表，具体内容同开户申请表，另外还要注意工作人员的 签字。审核无误后，进行后台系统开户。 1.3.4 检查资料是否填写完整和正确： 5 手续费是否填写； 开户申请表是否填写完整， “职业”一栏处如无职业填自由，需有 客户签字； 3 结算帐户登记表底下需有客户签字； 1.3.5 审核问题处理 将有问题的合同或开户资料及时与有关部门联系，督促其尽快完善 1.3.6 审核的确认 在合同及开户资料审核无误的情况下，在合同的第十五页的审核人栏内签 字，并在授权人签名附近盖公司合同专章。 2 影像资料格式要求 为确保期货市场客户影像资料格式的统一，便于影像资料的长期归档保存 和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集并保存客户影像资料电子 版数据。 2.1 需要采集的影像资料 2.1.1 自然人客户 需采集 2 份影像资料。包括：客户头部正面照片、客户身份证扫描件（新身 份证背面也需有） 2.1.2 法人客户 需采集 4 份影像资料。包括：开户授权人头部正面照片、开户授权人身份证 扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（正本）扫描件。 2.2 影像资料的格式要求 所有照片和扫描件的影像资料均为 jpg 格式图片。 照片要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿 态端正、头部正直。头部占照片尺寸的 2/3，照片长宽规格比为 4（高）： 3（宽） ，24 位真彩色。 扫描件要求：图片、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一 致。详细格式要求见下表： 6 客户类型 影像资料 采集方式 文件大小 影像文件名格式 客户头部正面 照 当场拍摄 不超过 150KB 客户内部资金帐 户_客户开户日期 _11 自然人 客户身份证 当场扫描 不超过 200KB 客户内部资金帐 户_客户开户日期 _12 开户授权人头 部正面照 当场拍摄 不超过 150KB 客户内部资金帐 户_客户开户日期 _21 开户授权人身 份证 当场扫描 不超过 200KB 客户内部资金帐 户_客户客户日期 _22 营业执照（副 本） 当场扫描 不超过 500KB 客户内部资金帐 户_客户开户日期 _23 法人 组织机构代码 证（正本） 当场扫描 不超过 500KE 客户内部资金帐 户_客户开户日期 _24 注：文件名由“客户内部资金帐户” 、 “客户开户日期” 、 “影像资料类型编 码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符合分割。其中， “客户开户日期” 是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为 YYYYMMDD。如果月份或日期为一 位数的，要在前面补零以补足两位。如：2008 年 1 月 1 日正确的表示方式为： 20080101. 举例 1：某自然人客户于 2007 年 10 月 26 日在期货公司开户，期货公司为 该客户分配的内部资金帐户为 24680，则采集的该客户影像资料如下： 客户头部正面照片，影像文件名：246802-20071026_11； 客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12； 客户身份证背面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13； 7 举例 2：某法人客户于 2007 年 10 月 26 日在期货公司开户，期货公司为该 客户分配的内部资金账户为 001122，则采集的该客户影像资料如下： 开户授权人头部正面照片，影像文件名：001122_20071026_21； 开户授权人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22； 开户授权人身份证背面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22a； 营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23； 组织机构代码证（正本）扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24。 3.申请编码 3.1 首先登陆三个交易所的网址： 在我的电脑 E 盘打开文件夹 Gisoon 找到 Gisoon.exe 待找到浏览器再按键 盘上 F1、F2、F3 进入三个期货交易所的界面。 3.1.1 上海期货交易所：（） 登陆用户名：XXX（2）密码：XXX（3）验证码：XXX 申请编码： .1 申请自然人交易编码 点击投资者开户找到投资者开户申请（自然人） ，按照客户开户所填写的 “自然人开户登记表”上的客户信息，输入客户的身份证和名称按确认，进入 详细客户信息登陆界面下，输入开户者的姓名、职业、身份证号、联系地址、 联系电话、邮政编码等资料，若有委托他人为开户者的“指令下单人” 、 “资金 调拨人”或“结算单确认人”的，要在指令下单人或资金调拨人的信息录入中 输入指定的“指令下单人” 、 “资金调拨人”或“结算单确认人”的详细信息， 内容也包括姓名、职业、身份证号、联系地址、联系电话、邮政编码。如果以 上都是客户本人的，那么信息都输入同开户人的资料即可。最后审核无误后， 提交确认，交易所会分配出相应的交易编码，然后将编码抄到客户的开户资料 上。 .2 申请法人交易编码： 同样点击投资者开户找到投资者开户申请（法人） ，输入法人的营业执照和 单位名称，确认后，进入详细客户信息登陆界面下，输入法人的单位名称、营 业执照号、税务登记号、法人代表、开户银行、联系地址、邮政编码、联系电 话等资料，若有委托他人为开户者的“指令下单人” 、 “资金调拨人”或“结算 单确认人”的，要在指令下单人或资金调拨人的信息录入中输入指定的“指令 下单人” 、 “资金调拨人”或“结算单确认人”的详细信息，内容也包括姓名、 8 职业、身份证号、联系地址、联系电话、邮政编码。如果以上都是法定代表人 的，那么信息都输入同法定代表的资料即可。最后审核无误后，提交确认，交 易所会分配出相应的交易编码，然后将编码抄到客户的开户资料上。 客户资料错误的： （1）自然人：点击投资者资料修改输入身份证号点击确认在修改要修改的 地方点击提交即可。 （2）单位开户：同样点击投资者资料修改输入营业执照号同样修改要修改 的地方点击提交即可。 编码销户： （1）自然人：点击投资者销户中的销户申请输入身份证号点击下一步按销 户即可。 （2）单位销户：同样点击投资者销户中销户申请输入营业执照号同样点击 下一步按销户即可。 3.1.2 大连商品交易所：（） 点击右上角会员系统中的登录系统输入密码 XXX 申请编码： （1）点击客户登记中的开户（个人开户）输入姓名 XXX 证件类型（身份证） 在输入身份证号码 XXXXXXX 点击确认在输入客户资料（姓名，职业，身份证号， 联系地址，联系电话，邮政编码）在输入指令下单人，资金调拨人，结算单确 认人最后按提交确认然后把编码抄到客户的资料上。 （2）如果是单位开户点击客户登记的开户（法人）点击法人开户输入单位 名称和营业执照号点击提交在输入客户的其他资料（单位名称，营业执照号， 税务登记号，法人代表，开户银行，联系地址，邮政编码，联系电话）在输入 指令下单人，资金调拨人，结算单确认人最后按提交确认然后把编码抄到客户 的资料上。 客户资料错误时： （1）自然人：应点击客户登记查询中的客户修改输入客户的名称点击查询 中的客户修改输入要修改的地方修改完后按确认即可。 （2）单位开户：同样点击客户登记查询中的客户修改输入单位名称和营业 执照号按确认在修改要修改的地方按确认即可。 9 编码销户： （1）自然人：点击客户登记销户申请输入客户的名称点击查询按删除即可。 （2）单位销户：同样点击客户登记销户申请输入单位名称点击查询按删除 即可。 3.1.3 郑州商品交易所：（） 点击会员服务中的数字证书登录输入密码 XXX 申请编码： （1）点击交易编码申请中的个人开户输入客户资料（姓名，职业，身份证 号，联系地址，联系电话，邮政编码）在输入指令下单人，资金调拨人，结算 单确认人最后按提交确认然后把编码抄到客户的资料上。 （2）如果是单位开户（法人）点击交易编码申请中的单位开户输入（的单 位名称，营业执照号，税务登记号，法人代表，开户银行，联系地址，邮政编 码，联系电话）在输入指令下单人，资金调拨人，结算单确认人最后按提交确 认然后把编码抄到客户的资料上。 客户资料错误时： （1）自然人：点击交易编码申请中查询修改输入客户名称或身份证号点击 查询在修改需要修改的地方修改完后按确认即可。 （2）单位开户：点击交易编码申请中查询修改输入客户名称或营业执照号 点击查询在修改需要修改的地方修改完后按确认即可。 编码销户： （1）自然人：点击交易编码申请中注销申请中新增注销申请点击查询按注 销最后按申请即可。 （2）单位销户：同样点击交易编码申请注销申请中新增注销申请输入营业 执照号点击查询按注销最后按申请即可。 4.开户 4.1 自然人开户： 4.1.1、在收到合同审核人员的开户资料之后，在交易系统里点击“客户” 10 “客户信息”“客户开户” ，进入开户界面，如下图： 11 操作过程有以下几点需要注意： 1.资金帐号： 公司的资金账号现一般为 6 位数，而且这个数字在开户之后是不能修改的， 所以账号在输得过程一定要保证其正性。 2.客户性质： 一般选“个人” 3 证件类型： 一般选身份证，身份证的输入一定要正确，如果身份证输入错误的话将导 致客户办不了银期，或者有预警的可能。 4 联系电话： 客户联系电话，这和身份证一样很重要，开户后通知客户密码，交易过程 的风险通知都离不了联系方式，以及日后的客户服务，都离不了客户的联系方 式。 5 单位地址： 客户地址，要在写清楚客户地址的前提下，最长的客户地址不能超过 20 字， 否则则有可能报送不了。 6.客户分组： 公司不同部门的账号是不同的: 10,11,60 开头的账号是市场部的； 15，18 开头的是机构部的； 12 16 开头是企业部的； 12，13 开头是网上部的； 26，27 开头是石家庄营业部的； 21 开头是上海营业部的； 22 开头是大连营业部的； 23，24 开头是郑州营业部的； 20 开头是莆田营业部的； 30 开头是柳州营业部的； 50 开头是唐山营业部。 部门分组对于每个部门的创收有着直接的关系，要谨慎操作。 7.客户委托权限： 一般选择 1-柜台委托， 3-网上自助， 4-银行转帐如需开通博易闪电手功 能，则另加 8-彭博交易 8.密码： 在资金调拨人和交易指令人界面客户的密码输入要按照客户合同里设定的 要求来写，如果是旧合同则自己设定一个，而且交易密码一定和资金调拨人的 密码一致。 9.对勾 如果客户指定的资金调拨人和指令下单人同为客户本人的，要在基本信息 界面里客户简称、身份证号码、电话、联系地址、邮编等后的方框里画上对勾。 以便资金调拨人和交易指令人界面下客户信息与客户本人的信息相同。若是有 另指定他人为资金调拨人和指令下单人的，不需要打对勾。 4.2 法人开户： 法人户的开户与子人人开户的区别在于： 1 对勾 法人开户时，基本信息界面里的客户简称、身份证和电话不用打对勾。 2 名称 在基本信息界面客户简称和全称里要输的是公司得名称，在资金调拨人界 面里名称一定要输的是企业的全称，而指令人信息里客户名称就要数指令下单 人的名字 13 3 组织机构代码 在基本信息里组织机构代码输入时不用输“”而在资金调拨人界面要选 择组织机构代码且要完全输入正确，客户凭此办银期。 4 营业执照 在身份确认一栏企业户选择营业执照号。 5.客户开户登记 所有的客户开户之后，都要将客户的资料登记在密码本上，登记的内容包 括，开户日期、账号、姓名、电话号码、资金和交易密码、保证金监控中心的 密码、合同是新还是旧。 6.添加财富赢家 财富赢家的操作是为了增加客户端行情显示功能和下单功能。 登记完之后在财富赢家里的客户授权中增加客户，首先点击增加在账号一 栏输入客户的账号，点击显示，如上图，在“批量委托 ”和“期货转账”下打 14 对勾。 7.通知密码 7.1 旧合同的密码通知 如果开户的客户是旧合同则要在开好户之后用电话通知客户通知过程中的 具体内容包括核实客户身份（即询问身份证号码，必须确定是客户本人才可以） 、 告知交易资金密码，和保证金监控中心的密码。 7.2 新合同的密码通知 由于新合同是由客户在合同书的第八页自己设交易和资金密码，所以我们 会根据客户所设的密码为客户进行设置，客户在开完户后可根据自己设的密码 去银行办理银期转账。其中，密码应为首位不为零的 6 位数。客户在办理完银 期后要及时修改自己的密码。 具体操作方法为： （1）打开“亿美满意通”软件 （2）点击“行业短信”按钮 （3）输入电话号码 （4）点击“短语库” 15 （5） 选择短语内容，在短语模块里输入帐号，密码 （6） 检查输入的电话和帐号、密码等资料，最后点“发送” ，完成一个客户的 密码通知。 8.设置手续费 客户开完户之手续费系统没默认的是公司标准的手续费，而大部分的客户 手续费都与公司标准不同，所以都必须要经过重新的设置，手续费的设置在系 统里的“系统”“费用参数”“优惠费用”打开之后如下图： 16 首先点击查询，输入新账号，之后等同。如果是平今仓收取，则等同于 1000，调整费用二的数字于开户资料相同即可；如果是平今仓免收则等同于 444，调整费用一的数字与开户资料相同，费用二则不用管，所有品种调整完毕， 手续费调整完成。 9 输入编码 编码申请人员在三个交易所将编码申请完之后，上海交易所的编码需等待 一段时间之后才会通过审核，所以编码输入人员需先通过内网登录上海交易所 后台网站，找到相对应的客户抄写上海编码（各交易所的均为 8 位数） ，之后在 交易系统里登记各编码。操作方法为：点击“客户”“交易账号” “账号登记”进入，如下图： 17 输入账号，依次选择郑州、大连、上海输入相对一个的编码即可。 10.系统资料录入的审核 审核人员接收到开户人员和手续费调整人员的开户资料之后依次核对开户 资料，编码和手续费。资料的审核在客户信息查询里进行：点击“查询” “客户查询”“客户信息查询”进入如下图： 18 依次核对所有开户资料里的信息，确定其准确无误。编码的审核也在此窗 口，切换到交易账号界面即可，审核其准确性。 手续费的审核与设定在同一窗口，点击查询打开即可核对。 审核所有资料录入无误后，在密码本核对处画勾予以确认。 11.开户后合同的登记管理 11.1 传真件的登记 外部市场开户资料一般先由传真件开户，但也要登记。需要登记的内容包 括部门，资金账号，开户日期，客户名称，客户状态，类别，影像资料，截止 日期。 其中客户状态一栏为红色的复字，指是传真件开户；类别一栏只有是法人 户填写法人，自然人不填；影像资料一栏依据有无符合要求的影像资料进行填 写，有影像填有，无则不填；截止日期是指开户申请人的身份证到期日期。 19 11.2 新合同的登记 新合同审核完将合同进行登记。需要登记的内容包括部门，资金账号，开 户日期，合同编号，开户日期，客户名称，客户状态，类别，影像资料，截止 日期。 其中合同编号为合同上标注的合同编号，且是唯一的编号；客户状态一栏 依据后台系统是否开户填写，已开户填开，未开户填写蓝色的未字；其他同传 真件开户。如果开户日期是在 2008 年 7 月 1 日以后，把开户日期写在合同的封 皮上，方便合同归档。 11.3 已开户合同的登记 已开户合同是指传真件开户之后寄回来的合同，登记的时候只需把合同编 号填入，并将客户状态一栏的复字改为开字。如果开户日期是在 2008 年 7 月 1 日以后，把开户日期写在合同的封皮上，方便合同归档。 11.4 合同的归档 合同登记完之后，要按照一定方式进行归档，以方便查询。而且合同及开 户资料要求被保存二十年。 11.5 合同及开户资料的整理 3.1.1 新合同的整理 在新合同登记完毕后，将开户资料及有关资料夹入相对应的合同。 3.1.2 传真件合同的整理 传真件合同登记完毕后，在开户申请表上把三个交易所的交易编码抄写在 对应位置。 11.6 合同的排放 3.2.1 按账号顺序排放 在 2008 年 7 月 1 日之前开户的合同按照资金账号从小到大的顺序排列，内 部市场及石家庄的合同放在档案柜里，其他外部合同放在文件柜。 大约每 50 本放在一个文件夹里，并用标签标明账号。 3.2.2 按开户时间排放 在 2008 年 7 月 1 日之后开户的合同，按照帐户的开户日期排放。每天新开 户的合同按照账号大小排列，放在一个文件夹内，并用标签标明具体开户日期。 12.接受客户委托下单指令： 20 具体流程如下： 12.1.接受客户电话委托 12.2.询问客户资金账号，在基本委托界面输入客户资金账号，核对客户名称 是否一致用以检查账号输入是否正确 12.3.核实客户的密码，点击客户客户信息密码修改 12.4 集合竞价 集合竞价的时间是在早上 8：55-8：59 之间， （此时间内可以正常为客户下单） ， 8：59-9：00 是撮合成交的时间 12.5.客户开平仓 12.5.1 询问客户要做的品种以及合约月份 12.5.2 询问客户开平仓方向：多头开平仓或者是空头开平仓 12.5.3 询问客户开平价位，现价开仓或者是指定价格报单。 客户要求现价开平仓：对于郑州的品种，在委托价格的位置直接 输入 0；对于上海和大连的品种，如果客户是多头开平仓，则在委托价格的位 置输入卖价，如果客户是空头开平仓，则在委托价格的位置输入买价。 客户要求按照自己指定价格报单，则在委托价格的位置输入客户 指定的价格 12.5.4 询问客户开平仓数量，并再次核实一下客户委托的合约、价格、开平方 向和数量，最后确定。 12.5.5 下单后的正常状态是已成或者已报，并会在委托界面的“交易所实时回 报信息”栏左下角有显示。 12.5.6 若客户持仓中有多种持仓，则询问客户要求平仓的合约，然后双击客户 持仓；若客户持仓中只有一笔单子，则直接双击持仓 12.5.7 双击持仓后，在基本委托的界面中会自动填好期货合约，买卖方向，平 仓，然后询问客户的委托价格，委托数量。 12.5.8 对于开通易盛的客户，有时候在盘房的操作系统中看不到，出现这种情 况必须打到交易所的席位上核对客户的持仓，然后通知席位平仓。 注：上海交易所品种合约因为有平今仓与平历史仓的区别，所以在为客户平上 交所持仓时因注意区分其所持有的是历史仓与今仓的区别。 13.接受客户撤单指令： 13.1 客户委托撤单指令，首先要先核实客户的资金账号和交易密码，核实无误 21 后，在委托界面中为其撤销挂单（客户如为易盛挂单则比照 5.4 方案处理） 。参 照下图 13.2 为降低客户交易风险，对客户实行强行平仓的，如果此强平单尚未成交同 时该客户又电话委托过撤单指令来，显而易见是不能给他撤的（客户为其账户追 加足交易保证金的除外，且需要其强平柜员为其撤单） 。 14.查询 在交易部为客户和各业务部门提供查询服务是必不可少的工作，这项工 作涉及到客户隐私，所以只有客户本人和业务人员查询本部门人员时才可以 查询。 14.1 手续费的查询 查询手续费是我们经常会遇到的问题，查询的步骤是：系统费用参数 优惠费用会出现如下图所示窗口 22 . 在“资金账号”处输入所要查询的账号则会出现如下界面来查询客户手续 费 14.2 客户信息的查询 业务部门人员经常会查询客户的信息。查询的步骤：查询客户查询 客户信息查询 23 我们可以输入客户的帐号、客户名称、客户身份证号、客户交易编码、来 查询客户的基本信息如下图所示 查询指定客户的详细信息，包括：基本信息、资金调拨人、期货指令人、 资金信息、交易帐号、合约信息、汇总信息、当日委托、当日流水。 各项信息按页分放；查询时，按热键（如：查询资金调拨人，按 Alt+D 键） 或用鼠标左键单击标签，进入相应的查询页。 根据需要，选定查询页： 基本信息B显示指定客户的各种基本信息。 资金调拨人D显示指定客户资金调拨人的各种基本信息。 期货指令人Q显示指定客户期货指令人的各种基本信息。 资金信息A显示指定客户资金的各种基本信息。 24 冻结解冻F显示指定客户冻结解冻的信息。 交易帐户J显示指定客户交易帐号的各种基本信息。 持仓信息H显示指定客户持仓信息。 汇总信息Z显示指定客户累计持仓、平仓的各种基本信息。 当日委托W显示指定客户当日所做委托的各种基本信息。 当日流水C显示指定客户的当日流水的 在这窗口是查不到客户的详细地址的，我们需要点击：客户客户信 息信息修改输入要查询的客户账号。来看客户的详细地址。 14.3 客户交易情况查询 业务部门人员和客户经常需要查询客户的做单和持仓情况，这就需要我们 来查询 14.3.1 委托查询 步骤是： 交易基本委托委托查询 该页面显示当天的客户委托号、主场单号、交易所、交易编码等种种信息， 客户可以根据委托号和主场单号进行各种相关的操作。 输入条件（交易类别、客户类别、客户编码、交易帐号、品种代码、买卖 方向、开/平仓）后，委托查询窗口会出现满足条件的所有委托记录。 25 复选框说明 只显示场内委托：只显示通过场内下的委托。 显示所有可操作用户：显示当前柜台有权限的所有客户的委托信息。 刷新 刷新委托，使屏幕上部随即显示出实时委托。 撤单 明细 按 Space 键或选取详细信息按钮，系统会显示出该笔委托的详细信息，同 时详细信息按钮会变成隐藏信息按钮。 成交 可实时显示已成交的委托。 自动刷新 选中后，系统会对显示的数据进行自动刷新 若要查询以前交易日的委托状况我们点击：查询客户信息查询汇 总查询委托信息所要查询的账号日期如下图所示，在这窗口我们可以 看出客户查询日期内的所有委托信息包括：委托日期、资金账号、交易编码、 品种代码、委托价格、委托数量、开平仓、买卖、状态、IP、委托时间、申报 时间等等信息。 14.3.2 成交查询 交易基本委托成交查询 26 输入条件（交易类别、客户类别、客户编码、交易帐号、品种代码、买卖 方向、开/平仓）后，委托查询窗口会出现满足条件的所有委托记录。 刷新 刷新成交委托，使屏幕上部随即显示出实时成交。 明细 按 Space 键或选取详细信息按钮，系统会显示出该笔委托的详细信息，同 时详细信息按钮会变成隐藏信息按钮。 汇总 用以计算成交总笔数和成交总手数 自动刷新 选中后，系统会对显示的数据进行自动刷新 以上只能能查当天的成交我们要查历史成交情况的话需要通过其他窗口： 报表客户情况表客户成交明细查询所要查询日期、账号如下 图所示该窗口可以显示客户的成交日期、成交时间、资金账号、客户简称、合 约代码、开平方向、买入、卖出、成交价格、客户费用、交易所费用、净收入、 平仓盈亏、成交金额。 27 14.3.3 持仓查询 交易基本委托持仓查询 客户编号：输入要查询的客户编号。若不输入直接按回车键，光标自动移 到交易所选项。 图 6-2-3 资金帐号：根据需要输入要查询的客户的资金帐号 客户简称：系统自动显示客户简称。 交易所：选择要查询的交易所。 交易帐号：根据需要输入要查询的交易帐号。 占用保证金：已成交的单子占用的保证金。 28 挂单预冻结：挂单所冻结的保证金。 冻结资金：开仓手续费以及手工冻结资金的总合。 选中复选框后 套期保值：在界面中显示所有的套保持仓。 持仓均价中不扣除已平仓数：计算持仓均价时不扣除已平仓数。 是否显示已平持仓：显示当日已平持仓的信息。 显示浮动平仓盈亏：显示浮动平仓盈亏，不选中时显示盯市盈亏。 撤单记录 此处可以查询当日撤单记录。 14.4 银期关系查询 业务人员经常会问客户的银期关系办好没或者客户去银行办理银期转帐关 系但不知道办好没有，这就需要我们查一下，具体步骤是：转帐转帐账户 条件“客户号”输入所查询的账号确定就会显示出客户姓名、账 号、开户银行帐号、证件号、账号状态、开户日期。 也可以用其他途径查，具体步骤是：转帐期货请求查询查询 输入查询客户账号可以是一个号段也可以是单个账号，日期可以查某一天的也 可以某查一段时间。在此可以查出客户的转帐日期、姓名、银行帐号、转帐类 型、 14.5 转帐查询 客户经常会问转帐转不出去，我们接到这样的电话经常是会看看客户刚刚 的操作，步骤为：转帐柜台转帐输入需要查询的账号。在此可以查出 客户转账状态、转账金额、交易说明、银行帐号。如下图所示。 29 由此我们可以看出客户转帐出错原因。比如交易说明是“客户银行余余额 不足” 。期货转银行使出现这一状况，我们就要看我们公司在这银行存入的钱是 否足够客户支取。银转期出现这一状况，我们就会让客户看看他帐号中金额是 否足够客户支取。这两种状况中银行金额都够。我们就要技术部帮忙查查是什 么原因。 这一窗口我们只能查询当天的某一账号的转帐情况。 我们通过其他也可以看银 行转帐情况，步骤是：转帐期货请求查询查询所要查询的账号所 要查询的日期。在这一窗口我们可以查一段时间一个号段内的转帐情况。如下 图所示 如果我们查询已经转帐成功的，可以通过一下途径来查：转帐转帐流 水查询查询所要查询的的号段、账号所要查询的日期。 14.6 业务部门人员经常会问一个号段的使用情况 我们可以点击报表客户情况表客户资料查询所要查询的 30 号段所要查询的时间。若销户的也记入内则把“以销户的不计入内”前的勾去 掉。如下图所示 14.7 客户端有时会没有行情显示，我们就要查询有没有给客户授权。 具体步骤为： 财富赢家客户授权查询会出现如下图所示。如果“允许客户类型” 为 “67” 、 “是否显示行情”为“是”则状态正确。如果不是则需要我们添加一 下。 15.风险管理 15.1.风险率计算公式: 31 风险率 100% 如图： 则该客户的盘中风险率是 4398040877.72 100% = 107.59% 注：客户的持仓保证金是按公司的保证金收取比例计算的，当客户的持仓 风险率一旦超过 100%时，我们就有权给客户平仓。但也要分情况特殊对待。 15.2 查询客户的风险情况： 在恒生期货综合管理平台中的监控窗口下打开风险客户报表进行查询：如 图 持仓保证金数额 客户权益金额 32 15.2.1 风险客户报表 便于查询客户的历史风险情况，设置内容包括资金帐号、客户简称、客户 分支、上日资金余额、今日资金余额、履约保证金、持仓盈亏、客户权益、追 加保证金、风险率今、风险率昨、风险率前、持仓多头、持仓空头等信息。可 以将客户的资金风险记录完整地统计出来。 33 15.2.2 查询步骤详细说明如下： 客户分支：选择客户所在的分支号。若不输，系统默认为全部。 客户类别：选择要查询的客户类别。 系统内设定 1-市场部，2-网上部，3-机构部，4-未设定，5-公司，6-大连 营业部，7-郑州，8-石家庄营业部，9-上海， a-企业部,b-莆田营业部，c-柳 州营业部,d-唐山营业部。若不输，系统默认为全部。 大户室号：选择客户所在的大户室号。若不输，系统默认为全部。 起止资金帐号：选择要查询的客户资金帐号。 若是只查询一个客户的风险情况，那么在起始资金帐号和终止资金帐号中 输入要查询的客户帐号就可，若是查询一个号段内的客户风险情况。例如一个 居间号段内的客户持仓风险，即在起始资金帐号中输入要查询的资金号段的上 限，在终止资金帐号中输入要查询的资金号段的下限。即可出现一个号段内的 客户风险情况表。若不输，系统默认为全部。 输入查询日期，格式为年月日。若不输，系统默认为当日。 15. 2.2.6 今风险率：可以选择要显示的今日风险率范围。这个风险率是 按照客户的保证金比例计算出的风险率，因此一般是便于统计风险率超过 100% 以上的客户情况的。 15.3.盘中风险管理 在强行平仓前最好和客户取得联系，这就要求各个业务部门的积极配合。 34 15.3.1 实时风险监控 在恒生期货综合管理平台中的监控窗口下打开实时风险监控进行查询： 实时风险监控主要是用于监控每个客户的实时客户风险率，交易所风险率， 尽可能早的显示客户风险变动情况，做到早通知早预防，以达到降低风险的目 的。 具体操作： 如图所示，点击“客户分组” ，点击要查询的部门客户的风险情 况。也可以同时选择多个部门，系统显示多个部门客户的风险情况。有需要的 话也可选择一个大户室下的客户进行查询，点击“大户室号” ，点击要查询的大 户室号。 可以按“内部风险率”排序也可按“外部风险率”排序查询（内 部风险率即客户风险率，外部风险率即交易所风险率） 。 按照设定的大于多少的“外部风险率”进行排序查询。一般客户 风险率达到 100%相当于交易所风险率的 70%，因此，一般时会将外部风险率设 定为大于 70%进行查询。 可设定“客户权益额”小于多少的客户查询其风险率，也可按 “可用资金额”小于一个设定值来查询此范围内的客户实时风险情况。 系统设定有手动刷新和自动刷新，要设定为自动刷新的话，系统 刷新时间间隔至少大概要 10 秒钟。选择手动刷新的话可以根据需要手工刷新数 据。一般多采用手动刷新以方便随时查看风险情况。 35 在客户记录上双击会弹出客户的基本资料。 包括客户的资金信息，持仓信息，委托信息，成交信息等。 如图： 36 15.3.2 盘中的风险控制 当盘中行情波动不大时，将超过风险率 100%的客户再电话告知一 遍，要明确客户是否有加资金的意向，有的话，可以在不超过交易所风险率的 前提下适当留些时间等待客户补足帐面短缺的保证金。要随时查看客户的帐面 资金情况，确认是否客户已有追加资金，以免在客户追加足保证金的情况下给 客户平仓。 若是联系不到客户，及时告知相应的业务部门看能否以联系居间人或其他 方式联系到客户。行情平稳下，即没有涨停板趋势下可以将盘中风险率控制在 130%-140%以下即可。当然也要区别对待持有较大风险的品种合约和小品种合约， 比如持有铜，黄金，燃料油合约的就要控制其风险率要比持有豆子，豆粕小品 种合约的风险率要低，例如小品种合约的盘中风险控制在 140%左右的话，那大 品种合约就要控制在 120%左右。因为一旦行情波动，大品种合约就是上下几百 点的波动，波幅要远远大于一些小品种合约的波动。 由于外部市场客户结构的特殊性，尤其在交易所附近的业务部门，如大连 营业部，上海部和郑州部，由于地理位置的特殊原因，好多客户以短线交易居 多，这就要求我们控制住盘中的风险情况。在行情波动不大的情况下，多留意 持有老仓的风险。 当盘中行情波动大时，将超过风险率 100%的客户名单及时告知业 务部门，帮助及时通知客户风险。若出现极端行情时，即开盘立刻出现涨跌停 的，甚至有可能会穿仓的情况下，可能在联系不到高风险客户的情况下就会强 行平仓。这就要求对于事后有异议的客户，业务部门要帮助我们对客户进行沟 通。 15.3.3 盘尾的风险控制 有可能日内价格波幅较大，会产生临近收市时的价位与全天的成 交均价相去甚远的现象，由于期货市场是要按结算价进行逐日清算的，结算价 是全天成交价的加权平均数，因此要考虑盘尾风险要以均价进行参考，如图， L0901 的市价是 6780，可均价是 6875，两者相差有 95 点。所以为了避免风险 率在收市后的急剧上升，要提醒这部分客户注意风险。以不要超出交易所风险 率为原则。 要注意风险高的客户是否是开通易盛交易系统的，一般易盛客户 都是盘中保证金比例要略低于公司设定的保证金收取比例，这无异于放大了这 部分客户的盘中持仓风险，对于这些客户一定要予以关注一旦尾市也就大概 2：50 左右还持有过重的仓位并超过交易所风险率的话，要和业务部门沟通， 若是客户执意持仓没有减仓迹象的话，要在符合客户保证金比例下，控制客户 37 风险，不能超出交易所的风险率。超出的部分予以强平。 另要注意的是开通盘中易盛交易软件的客户，其在易盛系统下的报单在恒 生系统下无法撤单，这就存在对于尾市高风险率客户若有不符合市价的挂单的 话，要提前打电话到交易所席位先行撤单，然后再进行挂单强平。 15.3.4 盘后的风险控制 由于结算价大多时候是与收市价不同的，结算数据出来后也要留言客户的 风险情况的变化，提醒超过客户风险率 100%的客户在次日开盘前要追加上不足 的保证金。 15.4.强行平仓的手数如何计算： 15.4.1 强行平仓是根据客户帐面可用资金负多少相应的减几手持仓的， 例如客户甲持有 2 手 fu902 合约，持仓保证金占用 7509.60 元，而客户的 权益仅有 5053 元，显然不够持有 2 手燃料油合约， 可用资金 = 保证金 - 客户权益 - 手续费 = 7509.6 - 5053-0 = -2456.6 元， 因为客户是持有历史持仓，所以没有产生新的手续费，因此手续费为 0。 15.4.2 强平手数的计算方法： 强平的手数 = = 2456.6（7509.62）=0.65 可用资金 当前持有一手合约所需的保证金 38 也就是该客户平出一手即可。 16.撤户 16.1 撤户声明的检查 16.1.1 内部市场的撤户声明 内部市场的撤户声明必须是撤户原件，标明客户的账号，期货合约已经全 部平仓，交易指令单、结算单的结算经核对准确无误，客户予以确认并承担全 部交易结果，各项保证金、手续费、盈亏等均与贵公司结清，双方委托代理合 同终止，并声明双方的债权债务。委托关系因清偿而终止，客户的亲笔签名及 声明日期，市场部门工作人员的签名。 16.1.2 外部市场的撤户声明 外部市场的撤户声明可以用传真件进行，审核的内容同上。但撤户声明必须在两周之 内寄回。 16.2 撤户声明的登记 收到撤户声明之后，在合同管理中查询账号找到对应账号的信息，将其剪 切到撤户的那一栏内，并标明收到撤户声明的日期，以方便查询。 16.3 撤户声明的核实 把合同找到之后，核对合同中客户签名和撤户声明中的客户签名是否相同。 如果不同，及时联系市场部门人员让其与客户沟通；如果核实无误，将合同上 标明撤字，撤户声明上标明核字，并把合同放在指定的柜子，撤户声明交给工 作人员进行后台系统的撤户。 注：客户印鉴必须为中性笔或者钢笔签字，不得为圆珠笔或者铅笔签字， 否则退回。 16.4 开始撤户： 39 因为本公司客户分为银期客户和非银期客户，所以在撤户的时候也应该区 别对待。 16.4.1 银期客户 有些客户在撤户的过程中仍然在做交易，则需要等待客户平仓后 在进行销户的操作，在此期间，不能删除客户的任何东西，例如手续费，交易 编码，银期转账账户等等。 等待客户的资金账号里没有任何持仓，则放开客户的转账权限， 等待客户转钱；或者等待客户几天，若客户未转钱，则由工作人员自行将客户 资金账号里的全部资金转到客户的折子里。 检查客户账户的钱是否已转出，若已转出且没有持仓，则在转出 钱的第二天删除客户的银期转账帐户，注销交易编码，删除手续费，核对无误 后，最后确定销户。