卫生局行政权利清理附件

附件 1、运行流程图 开始 是 否 是 否 证据不足 否 是 是 证据不足 否 是 否 是 否 否 是 陈述申辩 送 审 送 达 听证通知 告 知 案件合议 补充证据 调查取证 受 理 立 案 归 档 调查终结 听 证 结 案 是否 符合 条件 是否通过 是否通过 是否减 轻处罚 过过否 通过 不予立案 是否 1 ） 权 力 事 项 风 险 防 控 梳 理 信 息 （ 见 附 件 5 ） 序号 名称 说明 1 防控负责人 执法大队负责人及执法人员，卫生局分管领导，局机 关负责人。 2 防控概述 在案件初查审核、立案环节存在信息录入不及时，不 准确，要件不全，压件不办，故意拖延等风险。 在调查取证、汇总情况写出调查报告环节存在接受当 事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、 伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见等风险。 在核审、告知、决定环节存在不依法、不全面、不客 观、不及时审核，不民主决策、枉法处理，导致结论 错误或迟延审核的风险。 在送达、结案环节存在不督促处理决定及时执行到位， 不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的 风险。 （ 2 ） 内 部 运 行 流 程 风 险 梳 理 信 息 流程名称 名称 说明 案件受理 风险等级 三级 是否强制提醒 是 防控措施 加强案件线索统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位 职责，严格责任追究。 风险描述 信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。 初查审核 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 依纪依法审核，严格管理流程，系统自动跟踪，强化责 任追究。 风险描述 不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误 或延迟审核。接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。 立案 风险等级 一级 是否强制提醒 是 防控措施 依纪依法立案，严格管理流程，系统自动跟踪，强化责 任追究。 风险描述 不依法、不全面、不客观、不及时立案。接受当事人财 物、吃请，徇私（情）枉法。 调查取证 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 严格取证程序，客观全面取证，证据及时全面固化，系 统自动跟踪，强化责任追究。 风险描述 不依法、不全面、不客观调查取证或带倾向性取证、伪 造证据，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。 形成调查处理 意见 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观准确定性，依纪依法提出处理意见， 系统自动跟踪，强化监督和问责。 风险描述 不如实报告案件事实，不依法提出处理意见，或者接受 当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。 合议核审 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观公正核审，科学民主决策，系统自 动跟踪，强化责任追究。 风险描述 不及时核审，处理意见或结论所依据的事实不清、证据 不足、适用法律法规不当。 告知 风险等级 三级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观、公正、全面、及时告知，系统跟 踪，强化责任追究。 风险描述 不依法、不全面、不客观、不及时履行告知义务，程序 混乱或不合法，告知不到位。 听证 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观公正听证，系统自动跟踪，强化责 任追究 风险描述 不依法、不客观、不及时听证，接受当事人财物、吃请， 徇私（情）枉法。 处罚决定 风险等级 三级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观公正核审，科学民主决策，系统自 动跟踪，强化责任追究。 风险描述 不按照事实及法律作出处理决定，不民主决策或徇私 （情）枉法，以罚代法。 送达回证 风险等级 三级 是否强制提醒 是 防控措施 依纪依法，客观、 风险描述 不依法、不及时送达， 处罚执行 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 固化证据，执行回访，案件报备，系统自动跟踪，加强 监督和责任追究。 风险描述 不督促处理决定及时执行到位，不依法依纪强制执行， 进行变通执行，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉 法。 移送 是否通过 是否 处罚 附件 2 常规信息 行政相对人维权渠道 对实施主体作出的该行为不服： 1、在 60 日内依法向市人民政府或乐山市卫 生局提出行政复议申请，或在 3 个月内依法 向市人民法院提起行政诉讼。 2、按照信访条例，依法信访。 3、依据四川省行政执法监督条例向市 人民政府法制办公室或乐山市卫生局投诉 4、其他法定救济渠道。 办理地点 联系电话 监督电话 在线办理链接 附件 3 常规问题 问题 缴纳罚款需要带什么材料 答案 需要本人带身份证和法人证书 检索关键词 罚款；缴纳；应交材料 附件 4 行政处罚流程图 案件受理(1) 立案(5) 处理方式 检查（勘察） 、到 有关部门取证、 询问、其他 上级交办、有关 部门移送、举报 投诉、新闻媒体 曝光、巡查发现 初查审核(2) 不予受理 （3） 移送有关部门（4） 调查取证（至少 2 名执法人员）(6) 形成调查处理意见 （7） 合议核审（8） 告知（9） 告知陈述、申辩 权 听证 （10） 受理 告知听证权申请 处罚决定 （11） 作出处罚决定书 告知相对人 不予处罚 送达回证 （12） 处罚执行（13） 结案（重大处 罚行为报送备 案） （11） 当事人权力选择 是否通过 附件 5 行政处罚事项监察点信息 流程名称 监察点名称 监察规则 办理时限 （3 个工作日） 该环节接到案件线索后，应当在 3 日内受理，若 超过则认为出现异常案件受理 （1） 是否上传证据资料 该环节未上传证据资料，则认为出现疑似异常。 办理时限 （5 个工作日） 该环节所需的办理时限设定为 5 个工作，若超过 则认为出现异常。 作出决定的依据 作出该项决定的依据，若无相关依据认为出现异常。 初查审核 （2） 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节者认为出现异常。 不予立案 （3） 办理时限（从受理到做出 不立案决定，共设置 15 个 工作日） 从受理到做出不立案决定，共设置 15 个工作日， 若超过则认为出现疑似异常。 移送有关 部门（4） 办理时限（从受理到移送， 共设置 15 个工作日） 从受理到做出移送决定，共设置 15 个工作日， 若超过则认为出现疑似异常。 办理时限 （7 个工作日） 符合立案条件的案件，应当在 7 个工作日内立案， 若超过则认为出现疑似异常。 作出决定的依据 作出该项决定的依据，若无相关依据认为出现异常。 立案 （5） 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节者认为出现异常。 执法人员是否合法 若执法人员少于两人或不具有执法资格，则认为 出现异常。 （该环节由系统进行监察，要求输入 执法人员姓名、执法证号）调查取证 （6） 是否上传证据资料或擅自 修改已上传证据资料 若该环节未上传证据资料或对已上传资料进行修 改，则认为出现异常。 办理时限 （7 个工作日） 该环节所需办理时限为 7 个工作日，若超过则认 为出现异常。 作出决定的依据 作出该项决定的依据，若无相关依据认为出现异常。 形成调查 处理意见 （ 7) 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节者认为出现异常。 合议人员是否人数为单数 并合法 该环节合议人员为双数或不具备执法资格，则认 为出现异常。 核审人员与调查取证人员 是否相同 若核审人员与调查取证人员相同则认为出现异常。合议核审 （8） 作出决定的依据 作出该项决定的依据，若无相关依据认为出现异常。 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节者认为出现异常。 是否告知当事人的权利 该环节应当告知当事人享有陈述权、申辩权，或享有听证权，如未告知，则认为出现异常告知 （9） 是否执行回避制度 该环节未告知应当回避而没有回避的人员则认为 出现异常。 办理时限（事前告知 7 个 工作日） 该环节举行听证前超过 7 个工作日将听证通知送 达当事人，则认为出现异常。 是否执行回避制度 该环节有应当回避而没有回避的人员，则认为出现异常。 是否上传听证记录 该环节未上传听证记录则认为出现疑似异常 听证 （10） 该环节是否可回退 若该环节回退到上一环节者认为出现异常。 是否上传审签表单 若该环节未上传，则认为出现异常。 办理时限（从立案之日起 3 个月内作出处罚决定， 因特殊原因，需要延长时 间的，应当报请上级卫生 行政机关批准。 ） 自立案之日起三个月内作出行政处罚决定，如无 特殊原因超过时限，则认为出现疑似异常。 处罚决定与事先告知内容 是否一致 处罚决定与事先告知内容不一致，则认为出现异 常。 作出处罚决定的依据 若作出处罚决定无相关法律依据，则认为出现异常 处罚决定 （11） 是否超越自由裁量权 若处罚决定超出了法定自由裁量范围，则认为出现异常。 （自由裁量细化实施标准附后） 送达回证 （12） 办理时限 （7 个工作日） 行政处罚决定应交付当事人，当事人不在场的， 应当在 7 个工作日内按照民事诉讼法的有关规定 送达当事人，若超过则认为出现异常。 处罚执行 （13） 是否上传执行凭据 该环节应上传罚款缴款单、没收财务清单、申请 法院强制执行等执行到位凭据，若未上传或处罚 执行与决定不一致则认为出现异常。 附件 6 权力事项风险防控梳理信息 序号 名称 说明 1 防控负责人 执法大队负责人及执法人员，卫生局分管领导，局机 关负责人。 2 在案件初查审核、立案环节存在信息录入不及时，不 准确，要件不全，压件不办，故意拖延等风险。 在调查取证、汇总情况写出调查报告环节存在接受当 事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性取证、 伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见等风险。 在核审、告知、决定环节存在不依法、不全面、不客 观、不及时审核，不民主决策、枉法处理，导致结论 错误或迟延审核的风险。 防控概述 在送达、结案环节存在不督促处理决定及时执行到位， 不依纪依法强制执行，进行变通执行，不执行到位的 风险。 附件 7 内部运行流程风险梳理信息 流程名称 名称 说明 风险等级 三级 是否强制提醒 是 防控措施 加强案件线索统一登记管理，系统自动跟踪，明确岗位 职责，严格责任追究。 案件受理 风险描述 信息录入不及时、不准确，要件不全，压件不办。 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 依纪依法审核，严格管理流程，系统自动跟踪，强化责 任追究。初查审核 风险描述 不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误 或延迟审核。接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。 风险等级 一级 是否强制提醒 是 防控措施 依纪依法立案，严格管理流程，系统自动跟踪，强化责 任追究。立案 风险描述 不依法、不全面、不客观、不及时立案。接受当事人财 物、吃请，徇私（情）枉法。 风险等级 三级 是否强制提醒 是 防控措施 依纪依法不予立案，严格管理流程，系统自动跟踪，强 化责任追究。不予立案 风险描述 不依法、不全面、不客观、不及时决定是否立案。接受 当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。 风险等级 三级 是否强制提醒 是 防控措施 依纪依法移送有关部门，严格管理流程，系统自动跟踪， 强化责任追究。移送有关部门 风险描述 不依法、不及时移送有关部门。接受当事人财物、吃请， 徇私（情）枉法。 调查取证 风险等级 一级 是否强制提醒 是 防控措施 严格取证程序，客观全面取证，证据及时全面固化，系 统自动跟踪，强化责任追究。 风险描述 不依法、不全面、不客观调查取证或带倾向性取证、伪 造证据，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观准确定性，依纪依法提出处理意见， 系统自动跟踪，强化监督和问责。 形成调查处理 意见 风险描述 不如实报告案件事实，不依法提出处理意见，或者接受 当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观公正核审，科学民主决策，系统自 动跟踪，强化责任追究。合议核审 风险描述 不及时核审，处理意见或结论所依据的事实不清、证据 不足、适用法律法规不当。 风险等级 三级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观、公正、全面、及时告知，系统跟 踪，强化责任追究。告知 风险描述 不依法、不全面、不客观、不及时履行告知义务，程序 混乱或不合法，告知不到位。 风险等级 二级 是否强制提醒 是 防控措施 严格事实证据，客观公正听证，系统自动跟踪，强化责 任追究听证 风险描述 不依法、不客观、不及时听证，接受当事人财物、吃请， 徇私（情）枉法。 风