建筑工程施工费用索赔策略研究

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 建筑工程施工费用索赔策略研究 摘要：索赔是工程承包中经常发 生的正常现象，也是一项复杂而艰巨的 工作。本文详细分析了我国费用索赔中 存在的问题，并探讨了工程索赔的对策 和技巧，为今后发生工程费用索赔提供 了参考。 中国论文网 /2/view-12911094.htm 关键词：费用索赔；施工合同； 施工风险 Abstract: Compensation-claiming, a normal phenomenon, is a complex and difficult work. The problems existing in compensation-claiming are analyzed and the corresponding countermeasures are discussed in this paper, which can provide -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 some reference to the construction cost compensation-claiming. Key words: compensation-claiming; construction contract; construction risk 建设工程投资大、规模大、工期 长、技术性强，在技术经济和社会环境 变化因素影响下，工程建设参与主体在 施工过程中面临着许多不确定性因素和 风险1。然而，我国建筑市场目前还很 不规范，风险主要由承包商承担，承发 包商双方对费用索赔的认识不够全面也 不够正确，使得工程费用索赔存在很多 问题2。因此，研究和分析承包商费用 索赔工作中存在的问题及其对策对维护 自身的合法权益，提高工程建设的效益 具有重要意义。 1 施工费用索赔的重要意义 建筑工程费用索赔是指施工的条 件和环境发生变化，使承包商的实际工 程成本增加，承包商要挽回这些实际工 程成本的损失，就必须要求对超出计划 成本的附加开支给予补偿，以挽回不应 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 由建筑施工企业承担的经济损失的索赔。 施工企业提出费用索赔是一种正常、合 理行为，因为索赔的性质属于经济补偿 行为，而不是惩罚3,4 。然而在我国， 由于受到来自建筑市场各种主体本身和 客观条件的阻碍，导致施工费用索赔工 作存在一系列问题。这些问题严重影响 工建筑企业的经济效益，制约了企业的 生存和发展。因此，为了提高经济效益， 合理运用索赔技巧是非常重要的。 2 承包商费用索赔的主要原因 工程本身及所处环境有很多不稳 定因素，发生一些非承包商责任且承包 商不能控制的干扰事件，这些事件的发 生打乱预定的施工计划安排，增加工程 的施工难度，导致工期延误及施工成本 增加，发生这些干扰事件的主要原因有: 工程内容变更；不可预见的障碍； 业主应承担的风险；业主违约； 工程所在国家或地区政策及法律、法令 变化；其他承包商的干扰；工程师 的错误指令；第三方原因等。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 3 我国施工费用索赔存在问题 3.1 承包商缺乏费用索赔意识、 合同意识、风险意识 承包商缺乏索赔意识，存在着不 敢索赔、不会索赔现象。在我国建筑市 场，承包商为争得工程，不敢大胆行使 正当的索赔权利，且自身没有做好费用 索赔工作，施工管理混乱、脱节，使索 赔无从谈起。另外由于我国承包商缺乏 风险意识，没有从风险分析与风险管理 的角度研究合同的每一个条款，对项目 可能遇到的风险因素没有全面深刻的了 解。同时业主与承包商之间的风险分配 存在不公现象，合同存在单方面的约束 性，不平衡的责、权、利条款，合同内 缺少和有不完善的转移风险的担保、索 赔、保险等条款。 3.2 索赔证据管理混乱 承包商不懂得如何行使索赔权利， 提出索赔时证据不充分。索赔事件发生 后，没有及时地收集证据，如工资单、 工时记录、设备运转记录、材料消耗记 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 录、工程进度表、每日气象记录、设计 变更、签证、会议纪要、工程验收记录、 返工修改记录、工程量表、开支发票， 系统地反映某项工作在施工过程中受非 承包商责任的外界原因(如工程变更、 不利的自然条件、业主拖延或违约等) 所引起的附加开支。未能及时提出索赔， 使原来可以提出索赔的权利消失。 3.3 建筑市场不完善、行政干预 多 我国建筑市场发育还很不成熟， 费用索赔薄弱，在工程实施过程中出现 争端的时，行政干预往往会介入工程费 用的索赔。然而由于行政干预没有严格 的行使程序去自我约束，整个过程都没 有足够的制度保障，且干预的效果依赖 于行使者的道德水平和知识水平，难以 保障行使结果的公正。由于工程索赔往 往牵扯到巨大的经济利益，而行政权力 又是国家权力中覆盖面最广，与社会接 触最直接，最容易与金钱挂钩的一种权 力。因此用受限制极少的权力去调节巨 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 大的利益分配，极容易出现权力的”寻 租”现象，出现权钱交易的违法乱纪行 为，导致索赔的非正常进行。 4 建筑工程费用索赔策略 4.1 加强承包商的索赔意识 承包商索赔意识不强，源于对费 用索赔的认识不足，源于费用索赔理论、 程序和方法缺乏基本的了解。承包商应 充分认识到建筑施工承包中存在的潜在 风险和不确定因素。因此承包商应树立 索赔意识，自觉关心与费用索赔有关的 任何事态，主动地提出索赔要求，应熟 悉费用索赔的概念，熟悉和掌握常见的 费用索赔原因，熟悉费用索赔的程序和 方法，熟悉土木工程常用的合同条件及 适用法律，掌握费用索赔的法律依据。 4.2 运用信息技术，提高费用索 赔成功率 通过信息技术进行费用索赔管理。 认真做好同期记录，建立合同实施、跟 踪、反馈的信息体系，重视施工数据和 相关资料的收集、记录、储存和整理工 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 作，应用电子计算机数据库与项目管理 软件，从施工进度、成本分析与事态分 析中寻找索赔机会。 4.3 灵活运用工程费用索赔技巧 4.3.1 不平衡报价策略 所谓不平衡报价是相对常规的平 衡报价而言，它是指在总的标价固定不 变的前提下，提高某些分项工程的单价， 同时降低另外一些分项工程的单价。使 用不平衡报价的实质是将合同工程量清 单中的单价分别作为工期、时间和分项 工程数量的函数，即在报价时经过分析， 有意识地预先对时间参数与收入款项做 出对承包商有利的不平衡分配，从而使 承包商尽早收回款项并增加流动资金， 获得可观的额外收入。不平衡报价主要 分成两个方面的工作，一个是早收钱， 一个是多收钱。 早收钱是通过参照工期时间去合 理调整单价后得以实现的。技巧是保证 整个项目最终盈利为前提下，把工程量 清单中先施工的工作内容的单价调高， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 后施工的工作内容的单价调低，解决资 金周转问题和得到适量利息。 多收钱是通过参照分项工程数量 去合理调整单价后得以实现的，即对那 些日后可能增加工程量的单价尽可能调 高，把日后可能减少工程量的单价调低， 以便项目实施时能够增加收入。 4.3.2 索赔证据充足 承包合同通常规定，承包商在发 出“索赔通知书 ”后，每隔一定时间 （28d）报送一次证据资料，在索赔事 件结束后的 28d 内报送总结性的索赔计 算及索赔论证，提交索赔报告。索赔的 成功很大程度上取决于承包商对索赔做 出的解释和强有力的证据材料。因此， 承包商在正式提出报告前的资料准备工 作是极其重要的。 4.3.3 着眼于重大索赔 承包商应着眼索赔额高、影响面 广的事件，而对于小额索赔则应适当放 弃索赔要求，并及时向业主发出谅解通 知，以表达友好合作的诚意，这不仅能 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 维系与发包人的友谊，也使索赔的解决 变得更为容易。 4.3.4 力争友好协商解决 承包商提供索赔证据后，工程师 即可提出处理意见，经双方协商同意， 使索赔要求得到解决。当合同双方对个 别的索赔问题难以协商一致时，承包商 和发包人都应力争通过友好协商的方式 解决，不要轻易付诸仲裁或诉讼。例如 可寻求通过中间人（或机构）调停的途 径，力争友好解决索赔争议。 4.3.5 适当让步 在索赔解决过程中，让步是解决 索赔争执的有效手段。让步是为了达到 索赔目标，取得更大的经济利益而作出 的局部牺牲。因此要善于采纳对方的合 理意见，在坚持原则的基础上做适当的 让步，寻求双方都能接受的解决方法 5 结语 工程索赔是承发包双方之间经常 发生的管理业务，是双方合作的方式。 随着我国建筑市场体系的建立和完