浅析负面清单管理的内涵及现实意义

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 浅析负面清单管理的内涵及现实意 义 【摘 要】 文章阐述了负面清单 管理的基本内涵和主要特征，论述了探 索实行负面清单管理的客观必然性及现 实意义。指出这是我国主动扩大对外开 放的战略举措，是深入推进行政体制改 革的切实之举，是减少权力寻租和预防 腐败的有效方式，是保障市场发挥决定 性作用的关键环节，具有高度的可复制 性和可推广性。 中国论文网 /4/view-12669518.htm 【关键词】 负面清单；管理； 政府与市场；现实意义 “负面清单 ”虽然是一个外来词， 但已在我国深深地扎下了根。党的十八 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 届三中全会以“ 顶层设计”的形式明确提 出要探索实行负面清单管理，中国（上 海）自由贸易试验区（后文简称“自贸 区”）已开始探索实行负面清单管理。 实行负面清单管理已成为我国深入推进 经济体制和行政体制改革的一个方向。 因此，准确把握负面清单管理的内涵和 特征，深刻领会我国探索实行负面清单 管理的客观必然性及现实意义，对我们 运用好负面清单管理具有十分重要的意 义。 一、负面清单管理的基本内涵和 主要特征 1、负面清单管理的基本内涵 目前，学术界多数是站在外资投 资准入这个角度来理解负面清单管理的， 认为负面清单管理是相对于正面清单管 理而言的一种国际通行的外商投资管理 办法，是一个国家禁止外资进入或限定 外资比例的行业清单，遵循“法无禁止 即可为”的原则，其主要内容是贸易投 资的自由化、金融国际化和行政法制化。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 我国的情况有所不同，国家既强调对外 商投资探索实行负面清单管理，也希望 在制定负面清单基础上，实行统一的市 场准入制度，建立公平开放透明的市场 规则。因此界定，负面清单管理是一种 国际上广泛采用的投资准入管理方式。 政府以清单方式明确列出禁止和限制企 业投资经营的行业、领域、业务等，清 单以外则充分开放，即“ 法无禁止即可 为”，企业只要按照法定程序注册登记 即可开展投资经营活动。这准确的为负 面清单管理定了性，明确负面清单管理 是一种投资准入管理方式，不局限于外 商投资。同时明确界定了政府和市场主 体的行为及原则，即遵循“法无禁止即 可为”的原则，政府制定负面清单，清 单以外则充分开放，企业只要按照法定 程序注册登记即可开展投资经营活动。 2、负面清单管理的基本特征 （1）法无禁止即可为。 “法无禁 止即可为”是负面清单管理理念的集中 体现，是负面清单管理最直接的特征。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 实行负面清单管理就是“ 政府以清单方 式明确列出禁止和限制企业投资经营的 行业、领域、业务等，清单以外则充分 开放，企业只要按照法定程序注册登记 即可开展投资经营活动” 。从这个角度 来看， “法无禁止即可为 ”既是负面清单 管理的特征，也是对实行负面清单管理 的内在要求，即要求实行负面清单管理 必须遵循“法无禁止即可为” 的管理理念 和管理方式，否则就不能称作“负面清 单管理”。 （2）准入前的国民待遇。 “准入 前国民待遇” 是针对外国投资者及其投 资的而给予的待遇。我国所要探索实行 的负面清单管理，旨在实行统一的市场 准入制度，建立公平开放透明的市场规 则，打造内外资一视同仁的投资环境。 实行这样负面清单管理，国有资本，民 营资本以及外资都可以依法平等进入清 单之外的领域，即在投资发生和建立前 阶段，在企业的设立、取得、扩大等阶 段就给予外国投资者及其投资与本国投 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 资者及其投资平等的待遇，这就等于给 了外资事实上的“ 准入前的国民待遇 ”。 （3）统一的市场准入制度。实 行负面清单管理，各类市场主体都可以 依法平等进入清单之外的领域。这可以 理解为， “负面清单 ”本身已经成为一个 统一的市场准入 “规则” 了，我们能不 能进入市场的相关行业或领域的参考标 准就是负面清单，依据负面清单，无论 是外资、国有资本、集体资本，还是民 间资本，都依法平等进入清单之外的领 域，而不再存在多重标准，或者审批谁 可进入，谁不能进入。由此可见，实行 负面清单管理以后， “负面清单 ”将成为 统一的市场准入制度的基础，或者说市 场准入“规则 ”，也可以说统一的市场准 入制度是严格实行负面清单管理必然产 物。 二、探索实行负面清单管理的客 观必然性 1、适应国际贸易新潮流的需要 1994 年 1 月 1 日生效的北美自 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 由贸易协定被认为是最早采用负面清 单管理的自由贸易协定。经济全球化深 入发展，准入前国民待遇和负面清单的 外资管理模式，已成为国际投资的趋势。 以美国为首的发达国家正在试图通过 “跨太平洋自由贸易协定（TPP ） ” 与“ 跨 大西洋贸易和投资伙伴协定（TTIP） ” 等平台构建世界贸易新规则。需要说明 的是，两大谈判均采用负面清单管理模 式，旨在实现高标准的贸易投资自由化， 而中国恰恰被排除在外。如果 TPP 和 TTIP 最终达成协议，那么中国的处境 将十分被动。我国建立中国（上海）自 由贸易试验区，探索实行负面清单管理， 很大程度上就是为了适应国际贸易新潮 流。 2、以开放促进改革发展的需要 改革开放让中国的面貌发生了深 刻的变化，今日之中国已成为世界第二 大经济体、世界第三大对外投资国和世 界第一货物贸易大国。回顾中国改革开 放的历史， “以开放促改革” 是其中最为 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 典型的特征之一。从某种意义上讲，改 革开放，实际上就是以开放促改革。目 前，我国正在深入推进经济体制改革和 行政体制改革，负面清单管理的特征决 定了实行负面清单管理将有助于处理好 政府与市场的关系，有利于促进我国的 经济体制和行政体制等方面的改革。为 此，我国选择建立中国（上海）自由贸 易试验区，并在自贸区探索实行负面清 单管理，正是希望通过开放来促进经济 体制和行政体制等方面的改革。 三、探索实行负面清单管理的现 实意义 1、我国主动扩大对外开放的战 略举措 随着经济全球化的深入发展，负 面清单管理已成为国际投资的趋势，而 以美国为首的发达国家正在试图通过 TPP 与 TTIP 等平台构建世界贸易新规 则。在新的历史起点上的中国，需要在 新的游戏规则当中发出自己的声音，并 推动规则的形成，而不能深陷被动局面 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢