1102廉政风险内设机构集体查防[人事处]

二、廉政风险集体查防表 序号 廉政风险重点部位 廉政风险点 廉政风险表现形式 廉政风险防控措施 风险定级建议 分管领导和责任人 1 领导班子决策 1、重大事项决策； 2、重要干部任免； 3、重大项目安排 和大额资金使用。 1、决策过程没有很好履行程序，决策前 议题没有充分酝酿、广泛调研、仔细论证； 决策作出后，没有及时跟踪检查和发现失 误并采取措施加以纠正；决策过程中没有 坚持民主集中制，没有经过集体讨论，不 能体现多数人意志，出现个人独断专行情 况。 2、在干部选拔任用过程中没有严格遵循 有关干部选拔任免规定的程序、资格和条 件等，造成干部选拔任用工作违反规定和 要求；在干部选拔任用工作中任人唯亲和 营私舞弊，使得干部选拔任用过程不公平 不公正，在干部群众中造成了不良影响。 3、对重大项目安排和大额资金使用没有 进行充分调查研究或论证，造成项目安排 失误及资金使用不安全；没有经过党委行 政集体研究决定或改变党委行政集体研究 作出决定，违反了相关规定和要求。 1、坚持民主集中制原则，健全完 善党委议事决策制度，严格执行 局党委会议议事规则、局务会议 议事规则、局长办公会议议事规 则。 2、坚持依法依规决策原则，确保 决策遵循党和国家政策法规、按 领导班子职责和权限进行、符合 规定的各项程序，力求决策过程 的规范化、制度化、程序化。 3、认真落实党风廉政建设责任制， 严格执行中国共产党党员领导 干部廉洁从政准则 、 党政领导 干部选拔任用工作条例等，对 违反规定行为进行责任追究。 4、对重要议题的决策注重调查研 究和分析论证，充分征求各方意 见。 1 级 徐文松王志敏 2 2 人事管理 1、干部选任； 2、干部监督管理； 3、编制招录管理； 4、公务出国（境） 管理； 5、人事档案管理。 1、不按干部任用工作条例规定的程 序、资格、条件选任干部，在干部选任工 作环节上出现违规行为和明显纰漏；不遵 守干部选任工作纪律，存在跑风漏气、授 意诱导、弄虚作假等现象；对举报被推荐 人、被考察人问题信件，不认真进行调查 核实等。 2、不认真监督执行领导干部个人重大事 项报告等各项制度，不认真执行领导干部 检查考核的有关规定，对领导班子和领导 干部存在问题不认真进行监督和核实处理 等。 3、不按照规定程序招录人员，相关组织 工作不严密，存在弄虚作假和徇情徇私现 象；不严格执行编制规定，擅自设立机构 和调整编制。 4、擅自组织团组出国出境，因公出国 （境）团组数、人数和经费超过规定标准。 对违规行为查处不力。 5、不严格执行干部档案工作条例 ，擅 自改动或抽取、添加干部档案资料，随意 传播干部档案信息内容，保管干部档案资 料不善造成损毁。 1、严格执行干部选拔任用工作 条例 ，认真落实干部选拔任用工 作“一报告两评议”制度。 2、严肃干部选拔任用工作纪律， 加强对干部选拔任用工作的监督。 3、严格执行领导干部监督管理等 方面的政策规定，认真落实领导 干部个人重大事项报告等各项制 度。 4、认真开展领导班子和领导干部 履职考核工作，及时掌握干部履 行职责情况，促进领导自身建设 和领导班子建设。 5、严格遵守人员招录工作纪律、 严禁泄露招考有关信息，加强对 考试工作的组织和监督。严格按 照“三定”方案核定的机构和领 导职数等选拔配备干部和调整编 制。 6、完善因公出国境管理制度，严 格按照规定要求控制出国境团组 数、人数、经费支出。 7、建立严格的档案借用、查阅制 度，严格执行干部档案工作条 例 ，加强对人事档案的保管工作。 1、 1 级 2、 2 级 3、 2 级 4、 2 级 5、 3 级 徐文松 王志敏 3 3 党建、纪检监 察 1、党费管理； 2、信访核实案件 查办。 1、对党费管理工作马虎和随意，造成款 项收支不符、钱款短少和党费被不当挪用 和随意开支，甚至发生贪污现象。 2、对信访举报不按规定进行受理，随意 处置和办理信访举报，甚至压报瞒报举报 信件；在案件的初核、立案、调查、审理 等工作中违反相关规定和程序，甚至徇情 徇私，导致信访处理和案件查处工作难以 进行和产生不良后果。 1、健全完善党费收交管理制度， 严格按照相关规定收缴、保管、 使用党费，加强对党费管理的监 督。 2、严格执行中纪委、省纪委关于 信访件办理的规定，加强信访件 办理工作的制度建设和监督检查。 严格执行中纪委、省纪委关于案 件办理的规定，加强案件查办工 作的制度建设和监督检查。 3、加大责任追究力度，严肃查处 违规违纪和失职行为。 1、