11第的所发生的十一章 经济增长和国际贸易

第十一章第十一章 经济增长和国际贸易经济增长和国际贸易 第一第一 节节 国国 际贸际贸 易易 对经济对经济 增增 长长 的影响的影响 一、国际贸易对经济增长作用的传统理论 （一）马克思主义论国际贸易与经济增长关系 按照马克思主义的观点，对外贸易与经济发展的关系，归根到底是交换与生 产的关系。从本质上看，生产决定交换，但在一定条件下，交换又会对生产 有着巨大的反作用。此外，交换活动及其发展还有着自身的特点和规律性。 马克思、列宁等都认识到了对外贸易在资本主义发展中的重要作用。列宁从 资本主义生产方式和商品流通之间的关系、资本主义各产业部门不均衡发展、 市场的扩大和生产无限扩大倾向的关系等角度论述了对外贸易对资本主义生 产方式的重要性。 （二）亚当斯密的“ 剩余出口 论” 该理论认为，如果一国存在闲置的资源和生产要素，对外贸易就为用这些资 源和生产要素所生产的剩余产品找到了出路，从而可以使本国的生产和消费 获得增长。 斯密指出，不管对外贸易在哪些国家之间发生，它都具有两种明显的利益， 即一方面它使得用本国资源生产出来的剩余产品得到实现，另一方面又换回 了本国所需要的其他产品。 由于出口的是剩余产品或由闲置资源生产的产品，因而不需要从其他部门转 移资源，也不必减少其他国内经济活动，出口所带来的收益或由此增加的进 口就没有机会成本，因而必然促进本国的经济增长。 （三）约翰穆勒和杰罗德 迈耶等人对贸易间接动态效应的阐述 约翰穆勒最早注意到了国际贸易对经济增长的间接动态效应：一是市场的每 一次扩大都具有改进生产过程的趋向；二是开展对外贸易可以使原先未开化 地区的人民“开化”，并很快充分发挥其全部生产力。 杰罗德迈耶将贸易对经济发展的间接作用归纳为三类：扩大市场范围，引 致创新和提高生产率；增加储蓄和资本积累；通过灌输新需求和新的嗜 好，通过转移技术、工艺和企业家精神所带来的教育效应。 贸易的间接动态效应还可以细分为以下九类： 需求效应；资源效应；结构效应；联系效应；学习效应； 竞争效应；规模效应；就业效应；收入效应。 （四）“增长引擎 ”论 代表人物：罗伯特逊(D. H. Robertson) 、诺克斯(N. Nurkse) 主要内容或观点： 在19世纪，国际贸易为许多国家的经济发展曾作出重要的贡献。这种贡献 主要来自于两个方面： 1、一方面来自对外贸易的静态的或直接的利益，即在贸易发生之后，在比 较成本规律的作用下，各个有关国家的资源得到重新配置，因而使每个国 家都能增加它所具有的比较优势的产品的产量。通过交换，每个国家都可 以得到比它自己直接生产的数量更多的货物，使各国的消费水平超过它们 各自的生产可能性曲线。 2、另一方面则来自贸易的动态的或间接的利益，如通过贸易扩大生产规模 2 以取得规模经济和降低生产成本的利益，特别是传递经济成长的利益等等。 具体地说，较高的出口增长率是通过以下几条途径来带动经济增长的： (1)较高的出口水平意味着这个国家有了提高其进口水平的手段。进口品中 包括资本货物，而资本货物对于促进经济增长是特别重要的，因为它能大 大节约生产要素的投入量，有助于提高工业生产的效益。 (2)出口的增长促使资金流向国民经济中最有效率的领域，亦即它们各自享 有比较优势的领域，进而推进该领域的专业化生产，提高其劳动生产率。 (3)出口通过增加外部市场为商品生产规模的扩大提供了条件，从而有助于 获取规模经济效益。 (4)世界市场上的竞争会给一国的出口工业造成压力，促使他们降低成本， 改良出口产品的质量，并淘汰那些劳动生产率低下的出口工业。 (5)一个日益发展的出口部门还会鼓励国内外的投资，刺激加工工业或附属 工业以及交通运输、动力等部门的发展，并促进国外先进技术和管理知识 的引进。 （五）科登的“ 供给启动” 论 澳大利亚经济学家马克斯科登将对外贸易与宏观经济变量联系起来进行分 析，特别强调对外贸易对生产要素供给量的影响和对劳动生产率的作用。 科登认为，一国开展对外贸易将对宏观经济产生以下五个方面的影响： 收入效应 资本积累效应 替代效应 收入分配效应 要素加权效应 科登进一步指出，所有上述效应都是累积性的，意味着贸易对经济增长的 贡献将随着经济的发展逐渐得到强化。 （六）“经济增 长的大宗商品 ”理论 代表人物：殷尼斯（Hand Innis）、诺斯（D. C. North） 主要思想： 一国具有比较利益的大宗商品出口的扩大，一方面导致国内现有资源的充 分开发和利用，推动国内资源的优化组合，另一方面通过进口使本国可用 资源增加，促进相关部门的发展。这样，国外需求的扩大，通过贸易机制 引起国内供给机制的积极反应，最终导致一国储蓄和投资的增长以及就业 和收入水平的提高。 二、国际贸易对经济增长作用理论的新发展 （一）新增长理论 代表人物：罗默（Romer） 、卢卡斯（Lucas ）等 主要思想： 技术变动是推动生产率增长的核心因素。而技术变动有两种源泉： 一是“干中学” ；一是技术革新。 国际贸易可以通过“技术外溢”和外部刺激来促进一国的技术变 动与经济增长。国际贸易与技术变动的这种相互促进国关系将保 证一国经济的长期增长。 （二）发展经济学的经济增长理论 3 普雷维什（Prebisch ） 、辛格（ Singer）和缪尔达尔（Myrdal）： 对外贸易已成为发展中国家经济进步的阻力。 巴格瓦蒂（Bhagwati ）： 尽管经济增长所带来的财富会提高一国的福利水平，但如果过度 出口导致了该国贸易条件极度恶化，会出现“贫困化增长” 。 克拉维斯（Kravis ）： 对外贸易是“增长的侍女” 。一国的经济增长主要是由国内因素决 定的，外部需求只构成了对增长的额外刺激。这种刺激在不同国 家的不同时期有着不同的重要性；对外贸易既不是增长的充分条 件，也不是必要条件，甚至还不一定对经济增长有益。 第二第二 节节 经济增长对国际贸易的影响 一、经济增长的源泉 经济增长来自于技术进步、劳动、资本等资源的增加。 （一）生产要素的增长 劳动和资本的投入是经济增长的重要动力，发展中国家尤其如此。 劳动和资本的增长将导致生产可能性曲线外移。外移的形状和程度取决于两 种生产要素的增长比率。 如果两种要素增长比例相同，生产可能性曲线将平行向外移动，这种平衡增 长称为要素中性增长。如果此二者以不同比率增加，生产可能性曲线外移是 不平行的。 （二）技术进步 实际经济中，发达国家的真实人均收入增加越来越多地依靠技术进步。 技术进步会改变投入产出关系，使固定数量的投入可以有更多产出。 希克斯将技术进步定义为要素中性型、劳动节约型和资本节约型三种类型。 要素中性型技术进步会同比例增加劳动和资本的生产力，在要素相对价格不 变的情况下，资本和劳动投入之比将保持不变。 劳动节约型技术进步使生产中资本生产力的提高大于劳动生产力的提高。在 要素相对价格不变的条件下，将出现资本替代劳动，产品生产中的资本劳动 投入之比上升。 资本节约型技术进步使劳动的生产力提高超过资本生产力的提高。在要素相 对价格不变的条件下，将出现劳动替代资本，产品生产中的资本劳动投入之 比下降。 所有类型的技术进步都将使一国生产可能性曲线外移，外移的类型和程度取 决于技术进步的类型和程度。 二、经济增长的贸易效应 （一）生产增长的贸易效应 当经济增长，生产可能性曲线外移后，新的生产可能性有三种情形： （1）按照原来的商品生产比例同时扩大两种商品的生产； （2）同时扩大两种商品的生产，但其中一种商品的产量相对多于另一种商 品的产量； （3）扩大一种商品的绝对产量，减少另一种商品的绝对产量。 不同生产变动对贸易规模的影响不同，具体而言，主要包括： 4 （1）顺贸易的生产效应：在相对价格不变的条件下，如果一国可出口商品的 产出增长比率高于进口替代产品的增长比率，则增长会带来贸易规模的更大 比例的扩张； （2）贸易中性的生产效应：由于出口商品和进口替代商品产量同比例增长， 导致贸易同比例扩张； （3）反贸易的生产效应：出口商品的产出增长率低于进口替代商品的产出增 长率，使贸易规模以更小的比例扩张。 图示：生产增长的贸易效应 如果新生产点位于OA射线上，产出增长的贸易效应属贸易中性； 若位于区域，产出增长的效应是顺贸易型； 若位于，产出增长的效应是极端顺贸易型； 若位于，产出增长的效应是反贸易型； 若位于，产出增长的效应是极端反贸易型。 （二）消费增长的贸易效应 经济增长带来的收入增加使消费可能性曲线（价格线）右移，出现消费增长， 新的消费组合取决于价格线右移的程度以及消费者偏好的变化。 假定增长不改变消费者偏好，社会无差异曲线形状不变。 新的消费组合和原来相比，如果进口商品消费的增长快于出口商品消费的 增长，就会带来更大比例的贸易扩张，此时消费增长属于顺贸易型； 若进口商品消费的增长等于出口商品消费的增长，会带来同比例贸易扩张， 消费增长属于中性贸易效应； 如果进口商品消费的增长小于出口商品消费的增长，带来更小比例的贸易 扩张，消费增长属于反贸易型； 如果进口商品的消费减少，出口商品的消费增加，将导致贸易量下降，属 极端反贸易型。 图示：消费增长的贸易效应 如果新的消费点位于OB射线上，消费增长的贸易效应属贸易中性； 若位于区域，消费增长的效应是顺贸易型； 若位于，消费增长的效应是极端顺贸易型； 若位于，消费增长的效应是反贸易型； 若位于，消费增长的效应是极端反贸易型。 （三）经济增长的净贸易效应 经济增长通过生产增长效应和消费增长效应共同影响一国的贸易量。两种效 应对贸易影响的方向和程度可能不同，贸易量的实际增长取决于两种效应的 净效应： 如果生产增长和消费增长都是极端反贸易型，贸易量将减少； 如果生产增长和消费增长都是中性贸易型，贸易量将同比例扩张； 如果生产增长是促进贸易，消费是反贸易的，或者正好相反，此时的贸易 量取决于这两种相反力量的净效应。 三、小国的增长和贸易 （一）要素增长和贸易 雷布津斯基定理（Rybczynski theorem）可以解释小国某一种生产要素增加对 该国生产的影响。 雷布津斯基定理认为，在商品价格不变的假定下，一种生产要素增加导致密 5 集使用这种生产要素的产品的产量以更大比例增加，同时密集使用另一种生 产要素的产品的绝对产量则减少。 在现实经济中，生产要素会有不同程度的增长，如果其中一种要素出现了相 对大幅度增长，就会出现不平衡的生产增长。 一个典型的例子是“荷兰病”。 “荷兰病”是由20世纪70年代荷兰开发天然气、英国开发北海油田而引 发的情况。它描述的是小国经济的某一贸易部门异常繁荣而导至其他贸 易部门的衰落，如衰落的是制造业部门，则会产生所谓的非工业化现象。 当劳动供给为既定时，某贸易部门的扩张会造成工资上升，从而将国内 贸易与非贸易部门的成本提高，其他贸易部门产品的价格决定于世界市 场，因此很难转嫁，而非贸易部门则可向消费者转嫁增加的成本。这样， 某一贸易部门的异常扩大，会使其他贸易部门收缩，而且贸易部门相对 于非贸易部门会相对收缩，总的比较利益下降，与进口商品竞争处于不 利地位。 特别值得指出的是，在劳动要素增加时，新增的劳动力与原有劳动力可能具 有不同偏好，使社会无差异曲线的形状发生变化，因此劳动力带来的经济增 长对福利的影响较为复杂。 我们可以用人均收入水平指标来近似反映一国的福利水平。 两种商品生产的规模报酬不变假定表明：所有投入都以一定的百分比增长， 产出也会以同样的百分比增长。但如果只有一种要素增长，产出增长的百分 比就小于单个要素增加的百分比。所以，只有劳动力增加时，收入增长必定 小于劳动力增加的比例，因此，人均收入水平下降，社会福利水平下降。 如果是稀缺要素资本存量倍增，将导致生产可能性曲线以更大比例向资本密 集型产品钢铁扩张。 （二）技术进步与贸易 在相对价格不变条件下，如果两种产品的生产中都出现要素中性型技术进步， 两种产品的产量将同比增长。如果对两种产品的消费也成比例增长，那么贸 易量会在不变的贸易条件下同比增长。 如果增长的消费效应是顺贸易的，贸易量增加的比率比生产增长的比率更高。 如果增长的消费效应是反贸易的，贸易量增加的比率会比生产量增长的比率 要低。 但不论贸易量的情况如何，只要人口和贸易条件不变，代表性国民的福利总 能得到改善。 总结：不同类型的技术进步，可能使贸易量上升或下降，但对小国而言，它 总是增进社会福利。 四、大国的增长与贸易 （一）增长的贸易条件效应 经济增长的贸易条件效应是指，无论是由什么原因导致的经济增长，只要在 不变价格下增加大国的意愿贸易量，那么该国的贸易条件会恶化；反之，在 不变价格下，如果增长减少国家的意愿贸易量，则贸易条件会改善。 考虑到经济增长的贸易条件后，增长对国家福利的效应不仅取决于在不变价 格条件下增长的福利效应，还取决于贸易条件效应的影响。 6 （二）劳动倍增的贸易和福利效应 如果一个大国劳动增加一倍，在不变价格（TOT 0）下，布产出大量增加，该 国贸易意愿增加，贸易条件恶化，同时该国人均收入水平和福利降低。 （三）贫困化增长的贸易和福利效应 即使贸易条件不变时增长带来了正福利效应，但如果贸易条件恶化严重，较 大的负贸易条件效应会使国家净福利下降。此时的增长被称为“贫困化增长” 或“悲惨增长”。 当劳动丰裕的国家出现劳动力大量增加时，如果贸易条件不变，生产是顺贸 易的，假定同时有中性贸易的消费效应，则增长是顺贸易效应和带来正福利 效应。但随着贸易量的增加，其贸易条件恶化，从而导致福利恶化。 注：布（劳动密集型产品）的生产中发生要素中性型技术进步，也有可能导 致“贫困化增长”。 （四）有益增长的贸易和福利效应 如果一国出现稀缺要素（资本）增加，或者稀缺要素密集型产品（钢铁）的 生产中出现要素中性型技术进步时，与前述两种类型增长的效应相反。因为 在贸易条件不变的条件下，贸易量将减少，对大国而言，贸易条件因此而得 到改善。正的贸易条件效应将扩大生产和消费增长的正福利效应，使该国的 福利改善。 五、经济增长和贸易条件 贸易大国出现经济增长而改变贸易意愿后到底能在多大程度上改变贸易条件， 决定了该国经济增长的贸易和福利净效应。如果贸易对手也是大国，也处于 经济增长的过程中，双方都将对贸易条件产生影响。 我们可以用提供曲线的变动来反映贸易条件的决定。 中国劳动增长以及布的生产出现要素中性型技术进步条件时，中国布的产出 增加、钢铁产出减少，贸易意愿增加，中国的提供曲线向外（顺时针）旋转， 与美国的提供曲线相交，决定了新的贸易条件为TOT 1。 当中国出现资本增长以及钢铁的生产中出现要素中性型技术进步条件时，中 国布产出减少、钢铁产出增加，贸易意愿下降，提供曲线向内（逆时针）旋 转，与美国的提供曲线相交，决定了新的贸易条件为TOT 2。 中美两国同时出现经济增长时贸易条件的决定有几种不同的情况。 此外，随着经济增长带来的收入水平上升，以及随着时间的推移，一国的消 费偏好也会变化。 正如经济增长通过生产可能性曲线影响提供曲线，偏好的变化会通过无差异 曲线影响提供曲线。 如果中更偏好进口品钢铁，就会愿意为每单位钢铁进口提供更多的布，导致 中国的提供曲线向外旋转，从而引起贸易条件恶化。 如果美国对布的偏好增加，其提供曲线向外旋转，从而引起贸易量增加和美 国贸易条件的恶化。 如果两国偏好同时变化，两条提供曲线都会旋转，贸易量和贸易条件的变化 取决于两国偏好变化的类型和程度。 第三第三 节节 发发 展中国家的展中国家的 对对 外外 贸贸 易易 发发 展展 战战 略略 一、发展中国家的对外贸易发展战略 7 对外贸易发展战略是一国国民经济整体发展战略的一部分，它是在国民经济 发展总体战略的指导下，对一定时期的对外贸易发展方向、结构、目标以及 所要采取的相应措施所作的战略性决策，是一定时期内一国发展对外贸易的 指导思想。 发展中国家由于政治经济条件差异很大，因此其经济发展方式往往也各不相 同，从而作为经济发展方式重要组成部分的对外贸易发展战略也各具特色。 按照一国是限制或鼓励发展对外贸易来划分，发展中国家的对外贸易发展战 略可以分为内向型和外向型两大类。 （一）初级产品出口战略 是指出口食品、农产品和矿物原料、燃料等初级产品，进口工业制成品。 这往往是经济发展水平较低时采取的一种对外贸易战略，许多发展中国家 （其中绝大多数是非洲国家）至今仍采取这种战略。 （二）进口替代发展战略 是指一个国家采取保护贸易政策，限制一些工业制成品进口，以保护本国工 业；同时利用外国资金和