2011.9证券考试资料

1、根据发行主体的不同，债券类型不包括：可转换债券。 2、证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币：2 以。 3、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括：每月前 5 个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施。 4、客户信用交易担保资金账户：是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公 司因向客户融资融券所生债权的资金。 5、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（2 ）年各项风险控制指标持续符合规定。 6、对于最低结算备付金比例，债券品种按 10%计收，债券以外的其他品种按（20%）计收。 7、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（1 个）交易单位。 8、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过：100 万股。 9、证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（董事会喝投资决策机构）提供 风险监控报告。 10、上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（一次成交、两次清算）原则进行。 11、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（证券交易所理事会）批准后，可成证券交易 所的会员。 12、按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法（试行） 规定，下列各 项中，属于主办券商的代办业务的有：受托办理股份转让公司股权确认事宜。 13、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（商业）直接受理。 14、下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是： 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+1 日，15:00；正确：14:00 。 15、下列（发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易）属于内幕交 易行为。 16、我国证券交易所的决策机构是：理事会。 17、新股网上发行就是利用（证券交易所）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资 者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 18、关于股票的交易，下列表述错误的是：股票交易只能在证券交易所进行。 19、根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规 定，每个报价日报价系统接受申报的时间为：9:30 至 11:30、13:00 至 15：00 20、下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是：买卖席位号。 21、开放式基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购基础上，累加认购申报金额为（100）元 或其整数倍。 22、上海证券交易所某国债面值 100 元，回购年收益率为 2%，回购天数为 91 天，不考虑手续费，回购价 为：100.50 元。 23、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是：到期交易净价加利息应大 于首期交易净价。 24、委托指令有效期一般有当日有效和（约定日）有效。 25、证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是：产 品及服务销售。 26、关于交收违约处理，下列说法中错误的是：A 股、B 股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在 证券交收违约的处理。 27、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是：对自己购买的证券享有持有权和处置权。 28、证券公司自营业务的（编造、传播影响证券交易的虚假信息）行为，情节严重的。依照刑法将被 追究刑事责任。 29、根据现行 A 股现金红利派发日程安排，投资者可在（发放日）领取现金红利。 （T 日为公告刊登日） 。 30、证券交易所：是证券经纪业务的一线监管机构。 31、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币：5 亿元。 32、某投资者当日申报“债转股“150 手，当次转股处始价格为每股 25 元，股票当日市价每股 30 元，则 该投资者可转换成发公司股票的股份数为：6000 股。 33、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有：不是所有交易所会员均可参与买断 式回购。 34、自 2008 年 6 月 1 日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户 之日起（3）个交易日内报证券交易所备案。 35、以下不属于我国证券交易所集合竞价成交确定原则的是：最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以 该价格为成交价。 36、网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力、和财力资源。这一 优点是其（经济性）的表现。 37、配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的：技术风险。 38、证券结算风险基金的总额上限为：30 亿元。 39、我国现行开展的代办股份转让系统属于：其他交易场所。 40、证券市场的稳定性可以用市场指数的（风险度）来衡量。 41、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是：股票实施特别处理后，涨跌幅度限制为 5%。 42、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（6 个月）内启动推广工作。 43、境外成熟资本市场的证券经营机构一般：综合使用直接和间接营销渠道。 44、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（2）年各项风险控制指标持续符合规定。 45、关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是：理论上，标准券折算率首先需要考虑利率 风险防范的问题。 （正确：考虑违约风险防范的问题） 46、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（中国证券登记结算公司的交易清算系统）进行的。 47、证券交易所以每百元资金的到期（年收益率）进行报价。 48、真实性：是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 49、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价 格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（10%） 。 50、沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据 时，应当核对所接收数据的（完整性） 。 51、定向资产管理合同中一般不包括（前言） 。 52、证券自营业务原始凭证以及业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（20 ）年。 53、会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（5）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的 决定。 54、合伙企业、创业投资企业申请注销的，清算人应当自清算结算之日起（15 ）日内申请注销。 55、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（5% ） 。 56、严格地说，申购 ETF 需拥有对应的足额（组合证券及替代现金） 。 57、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（密码）后，即视同确认了身份。 58、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（0.01 元人民币） 。 59、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金(不追溯调整)。 60、上海证券交易所行政权时，标的股票过户费为股票过户面额的（0.05% ） 。 61、以下关于深圳交易所佣金标准，说法正确的是： A 股不得高于成交金额的 0.3%，起点为 5 元； B 股不得高于成交金额的 0.3%，起点为 5 港元； 基金、权证不得高于成交金额的 0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费； 可转债不得超过成交金额的 0.1% 62、全国银行间市场质押式回购地参与者包括： 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构； 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构； 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。 63、关于上市公司分红派息，下列说法正确的是： 分红派息是股东实现自己权益的过程； 主要有现金股利和股票股利两种形式； 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统进行； 红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。 64、 2006 年 8 月，由（国家外汇管理局、中国人民银行、中国证监会）重新发布了合格境外机构投资者 境内证券投资管理办法 。 65、下面有关清算的解释正确的是： 清算是整个证券交易过程中必不可少的重要环节； 一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算； 公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和； 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。 66、证券公司营销渠道主要分为：直接营销、间接营销。 67、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有： 未能成交的委托自动失效； 若集合竞价过程产生的两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格； 若集合竞价过程产生的两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格； 68、自然人申请证券账户合并需提供： 合并证券账户申请表 拟合并的证券账户卡及复印件； 有效身份证明文件及复印件。 69、按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有：封闭式基金、开放式基金。 70、根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括： 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册； 遵守证券交易所章程、各项规章制度； 接受证券交易所的监督。 71、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是： 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 上市公司收购的有关方案； 公司分配股利或者增资的计划。 72、按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有： 法人营业执照正本（或副本）或注册登记证书及加盖公章的复印件； 加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份复印件； 法人同名证券账户可及复印件； 银行结算账户证明文件原件。 73、关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有： 买卖报价为待定报价的，20 分钟内未确认的，原报价自动取消； 交易商的每笔卖报价数量为 5000 手或其整数倍； 报价按每 5000 手逐一进行成交。 74、上海证券交易所接受（最优 5 档即时成交剩余撤销申报、最优 5 档即时成交剩余转限价申报）方式的 市价申报。 75、关于证券账户，下列说法正确的是： 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的； 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益。 76、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务 的有： 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜； 发布关于所推荐股份转让公司分析报告。 77、根据深圳证券交易所交易规则的规定，深圳证券交易所是根据市场需要，接受下列类型的市价申 报： 对手方最优价格申报； 全额成交或撤销申报； 最优 5 档即时成交剩余撤销申报； 本方最优价格申报。 78、关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有： 信用风险可以进行一步细分为本金风险和价差风险； 证券结算风险是指证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险。 79、证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是：客户优先、时间优先。 80、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括： 违反规定购买本证券公司控股股东或本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券； 操纵市场； 将自营业务与代理业务混合操作； 内幕交易。 81、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有： 泄露客户的商业秘密或者个人隐私； 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。 82、根据中国结算公司结算备付金管理办法 ，结算参与申请开立资金交收账户时，应当提交（结算参 与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡）等材料。 83、证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位： 出租、退回、质押、转让给非会员。 84、下列尚未公开的信息中， （上市公司收购的有关方案、公司股权结构的变化、公司债务担保的重大变 更）属于内幕信息。 85、证券交易结算流程的证券交收环节包括： 中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收； 结算参与人与客户之间的证券交收。 86、证券市场投资者教育的主要内容包括： 证券交易风险提示； 证券知识普及； 证券公司基本信息公示； 证券法规宣传。 87、我国内地目前采取 T+1 滚动交收方式的交易品种有：A 股、国债、基金。 88、按照现行规定， （证券交易所、证券业协会、证券监管机构）对证券公司的证券经纪业务进行监督。 89、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（证券代码、证券买入或卖出、资金账号、 委托买卖数量）等。 90、中国证监会派出机构按照辖区监管责任制得要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动 中涉及的（客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理）等事项进行非现场检查和 现场检查。 91、证券公司只能接受（全资拥有的、控股的、被同一机构控制的）期货公司的委托从事 IB 业务。 92、下列各项中， （证券经纪商的中介性、客户资料的保密性、客户指令的权威性、业务对象的广泛性） 属于证券经纪业务的特点。 93、全国银行间市场买断式回购地风险控制措施包括：保证金制度、保证券制度、仓位限制） 。 94、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是 指上海证券交易所编制的（上证 A 股指数、上证 B 股指数、上证基金指数）等。 95、纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括： ETF、LOF 二级市场买入金额； 债券回购初始融出资金金额； 采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额。 96、证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括： 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益； 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为； 建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营； 统一交易系统，加强信息系统安全管理。 97、从事证券代理业务的证券经纪商应于投资者签订证券交易委托代理协议 ，协议应包括的事项有 （协议标的，交易代理，网上委托、变更和撤销，争议的解决）等。 98、在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有： 上月证券买入金额、上月交易天数、最低结算备付金比例 99、对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的 信息披露和风险提示，采取（调整担保品范围及品种、调整可充抵保证金有价证券的折算率、调整保 证比例、调整维持担保比例）等措施进行控制。 100、按照我国现行制度的规定， （A 股、B 股）交易必须缴纳证券交易印花税。 101、我国国债现券、企业债（含可转换债券） 、国债回购以及以后出现的新交易品种，其交易佣金标准由 证券交易所制定并报证监会和发改委备案。 102、进行伤害证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“买入” ，融券方申报“卖出” 。 103、投资者有两种方式参与证券交易所 ETF 的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 104、结算参与人的最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。 105、证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算 的处理过程。清算并不发生财产实际转移。 106、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。 107、交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定进行，不能自由转让。 108、代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转 让服务业务。 109、证券经纪业务要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 110、B 股的竞价结果可能有：T 日全部成交、T 日不成交、T 日部分成交。 111、就投资者买卖证券的基本途径来时说：其一是投资者直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在 柜台市场与对方直接交易；二是委托经纪人代理买卖证券。 112、中国人民银行各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。 113、严格执行经纪业务操作流程是减少管理风险的主要手段。 114、增发新股也可以采用网上发行和网下发行。 115、证券交易使证券的流动性特征显出来，有利于证券发行的顺利进行。 116、国债交易的计息原则是“算头不算尾” 。 117、我国现行有关交易制度规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 118、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投 资经验和风险偏好。 119、目前深圳证券交易所 B 股申报价格最小变动单位为 0.01 港元。 120、根据沪深证券交易所现行规定，B 股实行次交易日期回转交易。 121、在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方” ，按照发行人确定的底价 将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。 122、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，应当独立经营，与期货公司保持财务、人员、经营场所 等分开隔离。 123、深圳证券交易所综合交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日 9:15-11:30、13:00-15:30. 124、证券公司营销员工推介产品时，应于客户的产品认识能力、风险承受能力相适应。 125、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多变净额清算方式。 126、证券经纪商对委托人的一切委托事项负责有保密义务，为经委托人许可严禁泄露。 127、管理风险的防范的手段里包括“要明确业务差错的处理办法与程序，提高差错的处理效率” 。 128、客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市证券。 129、报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场” 。 130、网上发行结束后，由中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。 131、申购日后的第三个交易日（T+3 日） ，主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款 予以解冻。 132、客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托 状态，自行将委托输入电脑交易系统，以完成证券交易的委托形式属于自助终端委托。 133、投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时，申报股数用来代表表决意见。 134、证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。 135、柜台交易是证券交易早期的常见形式。 136、交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额 上市前的有关登记手续。 137、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当 在履行有关手续 5 个工作日之前报中国证监会备案。 138、按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申 报实行集合竞价。 139、若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。 140、考核证券自营业务的法律责任。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作 的，责令改正，没收违法所得，并处于 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务 许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款； 情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。 141、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 142、实现国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。 143、中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险 警示的申请。 144、我国证券市场的起步，是从沈阳和上海开始的。 145、证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起 5 个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决 定。 146、上海证券交易所国债买断式回购违约方承担违约责任只以支付履约金给守约方为限，而在银行间市 场，如果保证金不能弥补违约损失守约方可以继续向违约方追索。 147、股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 148、证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 149、在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。 150、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络 投票系统基于交易系交易系统投票，也可以通过互联网进行投票。 151、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立是信用证券账户和信用资金台账，客户信用交易担保 证券账户和客户信用交易担保资金账户是证券公司的账户体系。 152、证券公司应当在每年度结束之日期 60 日内，完成资产管理业务合检查年度报告，并向证券公司注册 地的中国证监会派出所出机构备案。 153、获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。 154、投资范围有限定性和非限定性之分是集合资产管理业务的特点之一。 155、按照上海证券交易所的规定吗，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易 费用。 156、 全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由 中国人民银行给予警告，并可处 3 万元人民币以下的罚款。 1、擅自从事债券、租券等融券业务； 2、擅自交易未经批准上市债券； 3、制造并提供虚假资料和交易信息； 4、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格； 5、不遵守有关规则或协议并造成严重后果； 6、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。 157、中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算等有关情况。 158、由证券交易所股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起 45 个工作日内， 开始办理办股份转让服务。 159、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申 报认购配股，则超额部分不予确认。 160、限价委托按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖。 161、我国证券公司的设立需经过证监会批准。 162、上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠 道。 163、对证券交易所事物的提议权和表决权是普通会员的权利。 164、集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每三月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。 165、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 166、行情传输系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 167、为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示上 市开放式基金前一交易日基金份额净值。 168、证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格是客户的委托指令得以执行，并不用承担交易中的价格 风险。证券经纪商如果不履行或不适当履行委托合同的，才应承担违约责任。 169、 证券公司融资融券业务试点管理办法第三十一条，证券登记结算机构依据证券公司信用交易担保 证券账户内德记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持 有人名册。 170、按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 171、个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托带代办书、代办人的有效身份证明书文件 及复印件。 172、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A 股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务。 173、上市基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样；都是按“价格优先、时间优先”的原 则。 174、依法公开发行的证券，如股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。 上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 175、全国银行间市场质押式回购业务参与者不遵守有关规则或协议并造成严重后果的，将被处以 3 万元 以下人民币的罚款。 176、配股权证的派发由中国证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除 权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。 177、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行的总量的 10%。 178、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购后的第二个交易日（T+2 日）组织摇号抽 签，并于次日公布中签结果。 179、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证 券公司与指定商业银行（即与证券公司及其建立客户交易结算资金第三方存管关系、签订客户交易结 算资金存管合同的商业银行）配合完成。 180、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖得差价。但这种收益很大的不确定性。 181、自营权益类证券及证券衍生品德合计不得超过净资本的 100%。 182、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构不可直接进行债券交易和结算，应委托结算 代理人。 183、转托管可以是一只证券活多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 184、证券公司的设立需经过中国证监会批准。 185、客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。 186、A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以买卖人民币普通股票，也可 以买卖债券和证券投资基金，但不能买卖 B 股。 187、买卖深圳证券交易所价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申 报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取 出申报，参加竞价。 188、证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。 189、权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证 券交易所。 190、证券交易使证券的流动性特征显示出来。促进了证券发行的顺利进行。 191、在我国证券交易所债券交易申报中，以资融券方得申报方向应为卖出。 192、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导是代办股份转让 主办卷商的主办业务之一。 193、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限” 。可 以通买，不能通卖。 194、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金 账户。 195、深圳证券交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的 0.5%，但最高不超过 500 港元。 196、对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参 加单日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报。 197、证券公司对客户的融资融券的保证比例比低于 50%。期限不得超过 6 个月。 198、会员被中国证监会依法指定托管、接管的，应当按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行 发生的相