2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(6)

2009 年证券从业考试基础知识考前模拟题(6) 一、单项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 正确选项的代码填入括号内) 1. 中国证券投资者保护基金有限责任公司于( )注册成立。 A.2005 年 8 月 30 日 B.2005 年 9 月 30 日 C.2006 年 8 月 30 日 D.2005 年 9 月 30 日 2. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚 假内容构成的罪行是( )。 A.欺诈发行股票、债券罪 B.操纵市场罪 C.内幕交易、泄漏内幕信息罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪 3. 在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、 自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是( )。 A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监管与自律相结合的原则 4. 取得职业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注 销其证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 5. ( )是指因交易或管理人员的认为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险。 A.市场风险 B. 信用风险 C.系统风险 D. 运作风险 6. 金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。 A.新技术革命 B. 金融自由化 C.利润驱动 D. 避险 7. 证券经营机构用未取得职业证书的人员对外展开对外开展证券业务的，由中国证券 业协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警 告、( )罚款。 A.3 万以下 B.5 万以下 C.3 万-7 万 D.7 万以上 8. ( )是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成发行人普通股票的 证券。 来源：股票入门基础知识 如何炒股 炒股入门知识 A.可转换债券 B. 可分离债券 C.可转换优先股 D. 权证 9. 如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 40，则转换价格为( )元。 A.5 B. 25 C.50 D. 100 10. 按权证的内在价值分类，可以把权证分为( )。 A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.平价权证、价内权证和价外权证 D.认购权证和认沽权证 11. 上证综合指数是以全部上市股票为样本( ) A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 12. 可转换债券的赎回条件是( )。 A.公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度; B.公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度; C.公司股票价格在某一时点高于转换价格达到一定幅度; D.公司股票价格在某一时点低于转换价格达到一定幅度; 13. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是( ) A. 做市商制 B. 公司制 C. 科层制 D. 会员制 14. 证券市场的核心是( ) A. 证券投资者 B. 上市公司 C. 证券监管机构 D. 证券交易所 15. 以下哪一种组织方式是场外交易市场的组织方式( ) A. 经纪制 B. 代理制 C. 做市商制 D. 自助制 16. 公司债券与政府债券比较( ) A. 公司债券风险小，收益小 B. 公司债券风险小，收益大 C. 公司债券风险大，收益小 D. 公司债券风险大，收益大 17. 在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为( ) A. 地方政府债券-政府利率-金融债券-企业债券 B. 政府债券-地方政府债券-金融债券-企业债券 C. 企业债券-金融债券-地方政府债券-政府债券 D. 企业债券-金融债券-政府债券-地方政府债券 18. 不是股票投资收益组成部分的选项为( ) A. 股息收入 B. 资本利得 C. 公积金转增收益 D. 再投资收益 19. 非上市股份有限公司的股份报价转让主要采取( )的方式进行。 A. 集合竞价 B. 连续竞价 C. 协商配对 D. 协商竞价 20. 场外交易市场别称有误的选项为( ) A. 柜台市场 B. 店头市场 C. 电话市场 D. 门面市场 21. 下列债券的发行方式，错误的有( ) A.不定向发行 B.定向发行 C.承销包销 D.招标发行 22. 上市公司以股票派发股息，称为( ) A. 股票股息 B. 财产股息 C. 负债股息 D. 建业股息 23. 证券公司办理证券经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。 A. 证券买卖代理合同 B. 证券买卖授权书 C. 证券买卖交易合同 D. 证券买卖委托书 24. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的( ) A. 投资决策 B. 授权 C. 投资决策或授权 D. 投资决策与授权 25. 融资融券业务的决策和主管职责应当由( )承但。 A. 证券公司总部 B. 证券公司总部授权融资融券机构 C. 证券公司总部授权分支机构 D. 证券公司总部及其分支机构 26. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照( )原则， 足额交付证券和资金，并提供交收担保。 A. 货银对付 B. 货银结算 C. 足额对付 D. 足额结算 27. 下列各项中，不属于证券经纪业务要素的是( ) A. 托人 B. 证券经纪商 C. 证券交易的对象 D. 证券发行者 28. 在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一人环节是( ) A. 清算 B. 委托 C. 登记 D. 交割 29. 以下哪一项不是证券交易所的职能( ) A. 提供证券交易的场所和设施 B. 制定证券交易所的业务规则 C. 决定每日开盘价 D. 管理和公布市场信息 30. 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备以下条件( )。 A. 具有不低于人民币 5 亿元的净资本 B. 经营行为规范，近 3 年内没有受到行政处罚 C. 客户资产管理业务人员具有 5 年以上经纪业务从业经历 D. 经中国证监会核定为综合类证券公司 31. 资本证券是( )的主要形式。 A. 商品证券 B. 货币证券 C.有价证券 D. 无价证券 32. 持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是( )。 A. 证券的收益性 B.证券的流动性 C. 证券的风险性 D.证券的期限性 33. 公司为筹措资金而发行的有价证券是( )。 A. 政府证券 B. 公司证券 C. 公募证券 D. 私募证券 34. 通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置体现了证券市场的( )。 A. 保障功能 B. 筹资-投资功能 C. 定价功能 D. 资本配置功能 35. 依法设立的从事证券服务业务的法人机构是( )。 A. 证券公司 B. 证券登记结算机构 C. 证券服务机构 D. 证券业协会 36. 按( )，有价证券可以分为政府债券和公司债券。 A. 证券发行主体不同 B. 是否在交易所挂牌交易 C. 募集方式分类 D. 证券所代表的权利性质分类 37. 债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与 此相关的收益率要求。这句话反映的债券特性是( )。 A. 证券的收益性 B.证券的流动性 C. 证券的风险性 D.证券的期限性 38. 证券的( )是指证券能够及时兑付或变现的特性。 A. 收益性 B. 流动性 C. 风险性 D. 期限性 39. 对股票定义的描述，不正确的是( )。 A. 股票是一种有价证券 B. 股票是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证 C. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 40. ( )是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发 生是以证券的制作和存在为条件的。 A. 资本证券 B. 设权证券 C. 证权证券 D. 要式证券 41. 按( )的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。 A. 是否记载股东姓名 B. 是否标有票面金额 C. 股东享有权利的不同 D. 是否可以自由转让 42. 下列哪项不是普通股票股东依法享有的权利?( ) A. 资产收益 B. 参与重大决策 C. 选举管理者 D. 直接参与经营管理 43. 每股净值与股价的关系是( )。 A. 正相关 B. 负相关 C. 不相关 D. 不一定 44. 一般说来，一国或地区的经济运行态势和股价的关系是( )。 A. 正相关 B. 负相关 C. 不相关 D. 不一定 来源：股票入门基础知识 如何炒股 炒股入门知识 45. 货币政策对股票的影响属于( )。 A. 公司经营状况 B. 宏观经济因素 C. 政治因素 D. 心理因素 46. 债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额是( )。 A.债券的购买价值 B. 债券的票面价值 C.债券的发行价值 D. 债券的到期价值 47. 发行债券目的主要有筹资用于某种特殊用途，改变本身资产负债结构的债券是( )。 A.政府债券 B.公司债券 C.金融债券 D.企业债券 48. 在资本市场上有着重要地位的是( )。 A.政府债券 B.长期债券 C.短期债券 D.金融债券 49. 以下不属于政府债券特征的是( )。 A. 安全性高 B. 流通性强 C. 收益稳定 D. 没有风险 50. 在行使转换权之后，债券形态随即消失的是( )。 A.保证公司债券 B.可转换公司债券 C.附认购权证的公司债券 D.信用公司债券 51. 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股时，原普通股票股东享有的按其 持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是( )。 A. 优先认股权 B. 公司资产收益权 C. 剩余资产分配权 D. 表决 52. 可以在流通市场上交易的国债是( )。 A.非流通国债 B.流通国债 C.战争国债 D.建设国债 53. 发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家的债券 是( )。 A.国际债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.国家债券 54. “不能将鸡蛋放在一个篮子里”体现的证券投资基金特点是( )。 A.收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险 55. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 1 年 以内，不包括( )。 A. 银行长期存款 B. 国库券、公司短期债券 C. 银行承兑票据 D. 商业票据 56. 关于上市开放式基金( LOF )的描述，不正确的是( )。 A. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B. 可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 C. LOF 必须采用指数基金模式 D. 截至 2007 年底，已经有 25 只 LOF 在深圳证券交易所上市交易 57. 基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用是( )。 A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金信息披露费用 D.清算费用 58. 基金公开披露的基金信息不包括以下哪项( ) A. 基金招募说明书 B. 基金合同 C. 基金托管协议 D. 本季买卖清单 59. 货币市场基金能投在以下哪样债券 ( ) A. 剩余期限超为 350 天的债券 B. 剩余期限超为 390 天的债券 C. 剩余期限超为 420 天的债券 D. 剩余期限超为 500 天的债券 60. 以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人身份 成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益的基金指( )。 A.契约型基金 B.公司型基金 C.股票基金 D.开放式基金 二、不定项选择题(以下 4 小题给出的选项中，至少有 1 项符合题目要求，请将符合题 目要求选项的代码填入括号内) 61. 公司法规定股份有限公司的股份发行和转让的主要内容包括( )。 A. 股票发行价格的确定 B. 记名股票的记载事项 C. 公司发行新股需要股东大会决议的事项 D. 上市公司的信息披露义务 61. 基金法中关于基金的运作与信息披露的主要内容包括( )。 A. 基金财产投资的证券品种、具体方式和投资比例 B. 基金资产不得投资的情形 C. 基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 D. 基金合同、招募说明书的内容 62. 下列不属于证券法证券发行的主要内容是( )。(1 分) A. 申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券交易的条件以及报送文件、公 告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B. 公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股 票报送募股申请及文件资料 C. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 D. 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 63. 下列属于非法发行股票和公司、企业债券罪的是( )。 A. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚 假内容 B. 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果 严重或者有其他严重情节 C. 内幕消息知情人员，在该消息尚未公开前，买入或者卖出该消息所涉及的证券 D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息 64. 证券监督管理条例中关于证券公司的监管措施有( )。(1 分) A. 进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临 时报告 B. 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期 限内提供有关信息、资料. C. 国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查 D. 对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一 些强制性措施 65. 证券市场禁入规定的适用范围包括( )。 A. 证券公司控股股东、实际控制人 B. 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 C. 证券投资基金管理人 D. 中国证监会认定的其他违反法律、行政法规的有关责任人员 66. 证券监督管理条例对防范证券公司账外经营的规定( )。 A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 B. 明确规定证券公司客户资产的存管，托管制度 C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送 制度 D.强化了中国证监会的监管责任和监管措施 67. 证券市场监管的目标是( )。(1 分) A. 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 B. 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 C. 保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 D. 根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规 模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 68. 证券市场监管对信息披露的主要环节有( )。 A. 发行信息的公开 B. 证券上市信息的公开 C. 上市公司持续信息公开制度 D. 证券交易所的信息公开 69. 证券业从业人员行为规范的内容包括( )。 A. 正直诚信 B. 勤勉尽责 C. 廉洁保密 D. 自律守法 70. 金融衍生工具存在以下几种风险?( )(1 分) A.信用风险 B.市场风险 C.流动性风险与结算风险 D. 运作风险与法律风险 71. 金融衍生工具的风险包括( )。 A. 交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险; B. 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险; C. 因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; D. 因交易或管理人员的人为过错或系统故障、控制失灵而造成的运作风险; 72. 下列有关第三方权证发行人发行权证时提供履约担保的说法正确的是( )。(1 分) A. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保; B. 履约担保的标的证券数量=权证上市数量*行权比例*担保系数 C. 履约担保的现金金额=权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数 D. 担保系数由交易所发布并适时调整 73. 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为( )。 A.境内资产证券化 B. 信贷资产证券化 C.离岸资产证券化 D. 未来收益证券化 74. 根据证券交易所管理办法，证券交易所应当就( )，制定具体的交易规则。 A. 证券交易方式和操作程序 B. 席位管理办法 C. 交易纠纷的解决 D. 清算交割事项 75. 关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券之间的区别，下列说法 正确的是( )。 A. 可转换债券的权利载体是债权本身，而可分离债的权利载体是权证; B. 可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票， 债券将不复存在;而可分离债中，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股 票，对债权不产生直接影响; C. 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若 干修正转股价格的条款; D. 可分离债中的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权 价格和行权比例; 76. 债券的发行方式有( )(1 分) A.不定向发行 B.定向发行 C.承销包销 D.招标发行 77. 我国银行间债券市场的职能包括( ) A. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B. 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C. 提供网上票据报价系统;提供外汇市场、债券市场、货币市场和期货市场的信息服 务 D. 开展经人民银行批准的其他业务 78. 场外交易市场别称为( ) A. 柜台市场 B. 店头市场 C. 电话市场 D. 门面市场 79. 下列关于大宗交易，表述正确的是( )(1 分) A. 在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。 B. 无涨跌幅限制证券须在前收盘价的上下 20%或当日竞价时间内已成交的最高和最低 成交价之间，由买卖双方议价协商，并经证券交易所确认后成交。 C. 在交易所市场进行的证券单笔买卖达到了交易所规定的最低限额。 D. 成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情 80. 下列关于证券交易所特征表述正确的有( ) A. 有固定的交易场所和交易时间 B. 交易的对象限于合乎一定标准的上市公司 C. 实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理 D. 管理比场外交易市场更加宽松 81. 下列选项是证券交易所组织机构的有( )(1 分) A. 会员大会 B. 理事会 C. 董事会 D. 监察委员会 82. 债券发行按发行价格划分，有( )方式 A. 平价发行 B. 折价发行 C. 溢价发行 D. 浮动价格发行 83. 下列表述正确的有( ) A. 公开发行股票的股份公司为公众公司 B. 在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司 C. 符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司 D. 非上市公众公司的股票不能在任何市场交易 84. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有( ) A.价格招标 B.收益率招标 C.美式招标 D.荷兰式招标 85. 下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式(1 分) A. 公司制 B. 会员制 C. 合伙人制 D. 合同制 86. 证券公司应当在客户融资融券前与其签订融资融券合同，明确规定( )。 A. 客户选择与授信的程序和权限 B. 客户信用交易担保证券账户内的证券 C. 客户信用交易担保资金账户内的资金 D. 融资融券的期限和融资利率 87. 关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的有( )。 A. 应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划受托人 B. 与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业 务资格的商业我银行或中国证监会认可的其他机构进行托管 C. 可通过专门的账户为客户提供资产管理服务 D. 通过客户各自的账户提供资产管理服务 来源：股票入门基础知识 如何炒股 炒股入门知识 88. 目前我国介绍经纪商表述正确的是( )。(1 分) A. 不允许接受委托为投资者进行买卖 B. 不得办理期货保证金业务 C. 不承担期货交易的代理、结算 D. 不承担期货交易风险控制 89. 证券公司的主要业务有( )。 A. 证券经纪业务 B. 证券承销与保荐业务 C. 证券投资咨询业务及与证券交易 D. 证券自营业务 90. 证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制，。 A. 相对集中 B. 高度集中 C. 权责分开 D. 权责统一 91. 我国的经纪业务主要是( ) 代理买卖证券业务为主;证券公司的( )业务主要为在 代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 A. 通过证券交易所 B. 柜台代理买卖证券 C. 场外交易所 D. 电话代理 92. 根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容主要包括( )。 (1 分) A. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易 B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C. 允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%;加入后 3 年内，外资比例不超过 49% D. 加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3,合营公司 可以(不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易， 以及发起设立基金 93. 公司证券包括( )。 A. 股票 B. 公司债券 C. 商业票据 D. 金融证券 94. 2004 年前后，证券公司长期积累的问题充分暴露，风险集中爆发，全行业生存与 发展遭遇严峻的挑战。中国证监会按照风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下，( ) 的总体思路，对证券公司实施综合治理。 A. 防治结合 B. 以防为主 C. 标本兼治 D. 形成机制 95. 股票市场价格受下列哪些因素的影响?( ) A. 公司的经营水平和盈利水平 B. 政治因素 C.社会因素 D. 经济因素 96. 证券的发行人主要包括( )。 A. 公司(企业) B. 金融机构 C. 个人 D. 政府和政府机构 97. 1984 年以来，向外发行外币债券的金融机构有( )。(1 分) A. 国家开发银行 B. 进出口银行 C. 中信银行 D. 中国银行 98. 下列选项中不能发行债券的地方政府有( )。 A. 北京 B. 香港 C. 澳门 D. 上海 99. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以包括( )。 A. 证券衍生品 B. 股票 C. 基金证券 D. 债券 100. 下面关于有面额股票的特点说法正确的是( )。 A. 发行和转让较灵活 B. 可以明确表示每一股所代表的股权比例 C. 便于股票分割 D. 为股票发行价格的确定提供依据 101. 下面说法正确的是( )。 (1 分) A. 在盈利水平相同的情况下，账面价值越高，股票的收益越高 B. 在盈利水平相同的情况下，账面价值越高，股票的收益越低 C. 在盈利水平相同的情况下，帐面价值越低，股票的收益越低 D. 在盈利水平相同的情况下，帐面价值越低，股票的收益越高 102. 除了公司资产收益权和剩余资产分配权，我国公司法规定，股东还有以下主 要权利( )。 A. 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会 议决议、监事会会议决议、财务会计报考，对公司的经营提出建议或者质询 B. 股东持有的股份可以依法转让 C. 优先认股权或配股权 D. 对公司财产的直接支配权和管理权 103. 我国证券法规定的稳定市场的政策和制度安排包括( )。(1 分) A. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并 经国务院证券监督管理机构批准 B. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C. 因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时 停市 D. 证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 104. 下面关于国有股权的一些说法正确的有( )。 A. 国家股是国有股权的一个组成部分 B. 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专制机构 C. 国有股权可由国家授权投资的机构持有 D. 国家股股权不可以转让 105. 关于国有法人股的说法正确的是( )。 A. 国有法人股是一种法人股 B. 国有法人股是属于国有股权 C. 国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占有的法 人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份 D. 国有法人股其实就是国家股 106. 境内上市外资股的投资者限于( )。(1 分) A. 外国的自然人、法人和其他组织 B. 任何年龄的中国公民 C. 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 D. 定居在国外的中国公民 107. 各种债券有不同的偿还期限，习惯上有( )。 A.短期债券 B.中短期债券 C.中期债券 D.长期债券 108. 金融债券发行主要目的有( )。(1 分) A. 重点建设项目的资金需要 B. 筹集用于某种特殊用途 C. 改变本身资产负债结构 D. 弥补国家财政赤字 109. 按是否记载股东姓名，股票可以分为( )和( )。 A.普通股票 B. 优先股票 C.记名股票 D. 无记名股票 110. 股票风险较大，债券风险较小的原因是( )。 A. 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金;而股票持有者一般拥有表决权 B. 债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的部分， 公司有盈利才能支付，而且支付的顺序在债券利息支付和纳税之后 C. 倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿还在前，股票偿还在后 D. 在二级市场上，债券因其利润固定，期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定 期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。 111. 1987 年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有( )。(1 分) A.记账式国债 B.保值债券 C.基本建设债券 D.国家建设债券 112. 关于附认股权证的公司债券描述正确的是( )。 A. 可分离型的附认股权证的公司债券是指债券和认股权可以分开 B. 现金汇入型附认股权证的公司债券行使认股权时，必须拿出现金来认购股票 C. 抵缴型附认股权证的公司债券的票面金额本身可按一定比例直接转股 D. 非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离 113. 债券持有者不可( )。 A. 参与公司的重大事项和表决 B. 按期获取利息 C. 行使对公司的经营决策和监督权 D. 到期收回成本 114. 存在汇率风险是国际债券的特征，以下说法正确的有( )。(1 分) A. 发行国内债券。筹集和还本付息的资金都是本国货币，所以不存在汇率风险 B. 发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都 有可能会蒙受损失或获取意外收益 C. 汇率风险是国际债券的重要风险 D. 信用风险是国际债券的重要风险 来源：股票入门基础知识 如何炒股 炒股入门知识 115. 对我国证券投资基金认识正确的是( )。 A. A.证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义 市场经济中的地位和作用 B. 封闭式基金一直是基金设立的主流形式 C. 中国还没有中外合资基金 D. 截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过 了千亿元的基金 116. 决定基金期限长短的因素有( )。 A.基金的投资风格 B.基金的类型 C.基金本身投资限制 D.宏观经济形式 117. 下面对股票基金认识错误的是( )。(1 分) A. 股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金 B. 各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公 司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 C. 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 D. 按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 118. 在基金的当事人中，持有人与管理人之间的关系包括( )。 A. 委托人、受益人与受托人的关系， B. 所有者和经营者之间的关系 C. 相互制衡的关系。 D. 债权人与债务人的关系 119. 我国基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息批露义务人应当依法 披露基金信息，并保证所披露信息的( )。 A. 真实性 B.准确性 C.及时性 D.完整性 120. 以下对国债基金，股票基金，货币市场基金说明正确的是( )。(1 分) A. 国债基金是一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 B. 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金是最重要的基 金品种 C. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金 D. 货币市场基金投资对象期 限在 1 年以上 三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示) 121.公司法的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，其核心旨在保护公司， 股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。( ) 122. 非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股 票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒 刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。( ) 123. 中国证券业协会正式成立于 1991 年 7 月 28 日( ) 124. 证券公司实施重整或者破产清算的，中国证监会可以向中国人民法院推荐管理人 人选。( ) 125. 从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发 展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。( ) 126. 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中 国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会( ) 127. 交易所交易的衍生工具，指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散 的、一对一交易的衍生工具。( ) 128. 金融远期合约中的条款由交易所统一制订。( ) 129. 我国证券法自 1999 年实施以来，共修订过两次。( ) 130. 认沽权证实质上属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。( ) 131. 不可转换债券的理论价值相当于将未来一系列债息收入加上面值按一定市场利率 折成的现值。( ) 132. 资产证券化中选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓“破产隔离”条 件，即发起人破产对其产生影响。( ) 133. 在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都会上涨;在整个看涨行市中，几乎所 有股票价格都不可避免地有所下跌。( ) 134. 公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本，但是资 本公积金不得用于弥补公司亏损。( ) 135. 证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证 券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。( ) 136. 大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，有涨跌幅限制证券的大宗 交易须在前收盘价的上下 30%之间，有买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券 交易所确认后成交。( ) 137. 参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享 有行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。( ) 138. 任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保 证交易的公正性。( ) 139. 政府债券除了信用风险外，还需要面临利率风险和购买力风险。( ) 140. 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。( ) 141. 招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。( ) 142. 我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券， 必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门审核。( ) 143. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。( ) 144. 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保主营业务与经资产管理、投资银行等业 务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( ) 145. 证券登记结算公司由证券行业协会批准设立。( ) 146. 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是投资决策机构。( ) 147. 证券公司应当建立以净利润为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。( ) 148. 衍生品市场是各类衍生品发行和交易的市场，随着金融创新在全球范围内的不断 深化，衍生品市场已经成为金融市场不可或缺的重要组成部分。( ) 149. 受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方 政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备额的持有形式。( ) 150. 客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证 券。( ) 151. 根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。( ) 152. 2005 年 9 月发布的证券发行与承销管理办法进一步重点规范了首次公开发 行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。( ) 153. 2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境 外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动个人投资者将有望在未来从事海外 直接投资。( ) 154. 债券的期限具有法律约束力，是对融资双方的保护。( ) 155. 从整体上说，证券的风险与其收益成正比.( ) 156. 证券市场是价值直接交换的场所。( ) 157. 在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股、 和外资股等不同类型。( ) 158. 我国公司法规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用 和法定补偿金，缴纳所得税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分 配。( ) 159. 缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务。( ) 160. 同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的，票面金额一般以国家主币为单 位。( ) 来源：股票入门基础知识 如何炒股 炒股入门知识 / 161. 公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益前将减少每股 净利，会促使股价下跌。( ) 162. 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。( ) 163. 红筹股属于外资股。( ) 164. 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发 行的股份达到公司股份总数得 20%以上;公司股本总额超过 4 亿元的，向社会公开发行股份 的比例为 10%以上。( ) 165. 利率是债券票面要素中可有可无的内容( )。 166. 金融债券的信用度往往较低( )。 167. 在各类证券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”( )。 168. 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以 称为“地方公债”或“地方债”( )。 169. 收益公司债券的利息不论公司是否盈利都应支付( )。 170. 欧洲债券是在 20 世纪 60 年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的 ( )。 171. 在附有选择权方面，有双货币债券、可转换债券和附权证债券( )。 172. 目前获得合格境内投资者(QDII)资格的国内基金管理公司还不可以通过募集基金 投资国际市场( )。 173. 在美国有 50%左右的家庭投资于基金，基金在所有的家庭资产中的比例超过 50%( )。 174. 各国政府对股票型基金的监管并不十分严格( )。 175. 2004 年 10 月 14 日，南方基金管理公司募集设立了“南方积极配置证券投资基 金”，并于 2004 年 12 月 20 日在上海证券交易所上市交易。( )。 176. 基金从设立到终止都要支付一定的费用( )。 177. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值动损益记入当期收入( )。 178. 证券投资基金的投资范围1、上市交易的股票、债券 2、国务院证券监督管理 机构规定的其它证券品种( )。 179. 有时债券利率、债券期限等要素也可以通过公告向社会公布，而不在债券券面上 注明的是凭证式债券( )。 180. 基金资产净值=基金资产总值+基金负债( )。 参考答案 一、 单项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 正确选项的代码填入括号内) 1.B(p.157)2.A(注意和 D 的区别 p.147)3.D(p.161-162)4.B(p.174)5.D (P91) 6.D (拓展内容)7.A(p.174)8.C (P95)9.B (P96)10.C (P93)11.C(P116)12.A (P97) 13.D(P108)14.A(P103)15.C(P113)16.D(P127)17.B(P128)18.D(P118) 19.C(P115)20.A(P105)21.A(P118)22.A 23.D(P131)24.D (P133) 25.A(P135) 26.A(P138)27.D(P131)28.B(P131)29.C(P108)30.D(P134)31.C P4 32.A P5 33.B P4 34.D P8 35.C P13 36.A P4 37.D P5 38.B P5 39