2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4)

2014 年 证券交易考试模拟试题及答案(4) 一、单选题（每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错 选均不得分。 ） 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A发行者 B持有者 C管理者 D中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A货币市场 B资本市场 C中期资金市场 D长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A中国证监会 B国务院 C中国人民银行 D全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C证券公司管理不善 D客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验 和风险偏好 5. 境内自然人申请开立 B 股账户，需先开立( )。 AA 股资金账户 BH 股账户 CA 股账户 DB 股资金账户 6. 人民币特种股票（B 股）于( )年在上海证券交易所上市。 A1986 B1988 C1990 D1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A公开 B公平 C公正 D高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A口头委托 B书面委托 C电话委托 D电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A时间优先 B价格优先 C客户优先 D数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易 日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A15 B10 C5 D3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还 的证券。 A融资专用资金账户 B融券专用证券账户 C客户信用交易担保证券账户 D客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每 10 股的现金红利为 1.10 元，除息日前收盘价为 10 元，其除息 报价是( )。 A9.89 元 B11.10 元 C8.90 元 D10.11 元 13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的 行为称为( )。 A现货交易 B回购交易 C期货交易 D远期交易 14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在 次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A25% B10% C15% D20% 15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括 ( )。 A派遣合格代表入场从事证券交易活动 B提交年度工作报告和重大报告事项变更报告 C交纳特别会员费及相关费用 D协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 16. ( )发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法 。 A2006 年 8 月 10 日 B2006 年 10 月 4 日 C2007 年 2 月 20 日 D2007 年 4 月 20 日 17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A相互促进 B证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 C相互制约 D证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 18. 目前我国内地对( )实行 T+3 滚动交收方式。 A债券 B基金 CA 股 DB 股 19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。 A优先股 B普通股 C基金凭证 D认股权证 20. ETF 是一种( )。 A保本型基金 B债券型基金 C货币型基金 D指数型基金 21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易 22. 我国现行有关交易制度， ( )实行当日回转交易。 AA 股 BB 股 C债券 D基金 23. 某客户持有上交所上市 07 国债（6）现券 1 万手，该国债当日收盘价为 121.85 元，当月的标准券折算率为 11.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。 A121850 万元 B154750 万元 C1000 万元 D1270 万元 24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。 A完善的交易记录制度 B投资对象备选制度 C研究与交易之间的交流制度 D有效的投资风险评估制度 25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关 A 股现金红利发放申请的核准答复后， 应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。 A2 个交易日前 B3 个交易日前 C4 个交易日前 D5 个交易日前 26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为 其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小 于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。 A100% B150% C180% D200% 28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为( )股以上。 A100 B500 C1000 D30000 29. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，( )确定一个交易席位代理上 市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。 A证券交易所 B中国证券业协会 C承销商 D保荐代表人 30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是 ( )。 A在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 32. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。 A将集合计划资产用于资金拆借 B将集合计划资产中的证券用于回购 C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D将集合计划大部分资产用于申购新股 33. 目前我国证券市场采用的是 ( )模式。 A法人结算 B企业结算 C投资者结算 D银行结算 34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。 A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地 披露信息 C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D向投资者提示股份转让风险 35. 新股上网定价发行时，申购日后的第 ( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A1 B2 C3 D4 36. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。 A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券面额由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 37. 清算与交收最根本的区别在于 ( )。 A是否发生交易行为 B是否发生财产实际转移 C是否形成盈亏 D是否导致证券持有者改变 38. 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，推荐的产品或者服务与所了解 的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的 罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以( )的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 3 万元以上 10 万元以下 B1 倍以上 3 倍以下 3 万元以上 10 万元以下 C1 倍以上 5 倍以下 3 万元以上 30 万元以下 D1 倍以上 3 倍以下 3 万元以上 30 万元以下 39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以 区别于其他股票。 A*ST BST CPT DCT 40. 按照我国现行制度的规定， ( )交易必须缴纳证券交易印花税。 A股票 B债券回购 C债券现货 D证券投资基金 41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是 ( ) A融资专用资金账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用交易担保资金账户 42. 买断式回购又被称为 ( )回购。 A封闭式 B固定式 C非固定式 D开放式 43. 在证券经纪业务中， ( )是客户填写委托单的第一要点。 A品种 B证券账号 C买卖价格 D买卖数量 44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起( ) 内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A10 个交易日 B15 个交易日 C10 个工作日 D15 个工作日 45. 根据发行主体的不同，债券类型不包括 ( )。 A金融债券 B公司债券 C政府债券 D可转换公司债 46. 如果上市公司发生( )等事项，不需要进行除息或除权。 A权益分派 B公积金转增股本 C配股 D兼并 47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易 交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 A证券登记结算机构 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券业协会 48. 股票的日价格振幅的计算公式为 ( )。 A单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B （当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100% C当日成交股数/流通股数*100% D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 49. 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是 ( )。 A了解交易风险，明确买卖方式 B如实填写开户书 C选择证券经纪商 D采用正确的委托手段 50. 关于股票帐户，下述说法错误的是 ( )。 A股票帐户是认定股东身份的重要凭证 B股票帐户具有认定股东身份的法律效力 C开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件 D要想买卖股票的人都可以开立股票帐户 51. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指 ( )。 A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场 52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚 取( )。 A自有资金或证券 买卖证券差价 B客户资金或证券 手续费收入 C自有资金或证券 手续费收入 D客户资金或证券 买卖证券差价 53. 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自 营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。 A10% B20% C5% D30% 54. 上海证券交易所于( )正式开业。 A1991 年 7 月 B1991 年 2 月 C1990 年 11 月 D1990 年 12 月 55. 证券的( )是证券市场生存的条件。 A流动性 B效率性 C稳定性 D有效性 56. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟开盘参考价格 B虚拟匹配量 C虚拟未匹配量 D虚拟匹配剩余量 57. 净价交易以( )成交，( )结算。 A净价，净价 B净价，全价 C全价，全价 D全价，净价 58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上 市公司挂牌交易 A 股数额合计不得高于该公司总股本的 ( )。 A10% B15% C20% D25% 59. 在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商 将于申购日后的( )组织摇号抽签。 A第一个交易日 B第二个交易日 C第三个交易日 D第四个交易日 60. 深圳证券交易所规定，权证行权以 ( )为单位进行申报。 A1 份 B100 份 C1000 份 D10000 份 二、多选题（每题 1 分，共 50 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求， 多选、少选、错选均不得分。 ） 61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有 ( )。 A挪用客户交易结算资金 B为客户提供咨询服务 C向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 D侵占客户国债兑付金 62. 在证券经纪业务中，证券经纪商对 ( )负有保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 63. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布 ( )交易信息。 A即时行情 B各类日报表 C证券指数 D证券交易公开信息 64. 在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户， 它可用于买卖( )。 A期货 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 65. 证券( )时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A上市期届满 B亏损严重 C不再具备上市条件 D净资产价值不足 66. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。 A特点 B盈利预期 C投资目标 D风险揭示 67. 关于交易席位的说法，正确的有 ( ) A证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务 B交易席位实质上有交易资格的含义 C从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 D从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置 68. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有( )。 A回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金 B履约金到期归属由交易双方确定 C上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率 D融资方和融券商方均须缴纳履约金 69. 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是 ( ) A交收则是对应收应付净额的收付 B清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算 C清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移 D正确的交收结果能确保清算顺利进行 70. 在集合资产管理计划中，客户主要享有 ( )权利。 A按规定分享投资收益 B根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C承担委托投资的损失 D知情的权利 71. 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为 ( )。 A上海证券账户 B深圳证券账户 C人民币普通股票账户 D人民币特种股票账户 72. 在证券经纪业务中，包含的要素包括 ( )。 A证券交易所 B证券交易的对象 C证券经纪商 D委托人 73. 以下说法中正确的有 ( )。 A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 B在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金 D在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费 74. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有( )。 A证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利 B证券经纪商有按规定收取服务费用的权利 C如实记录客户资金和证券的变化 D经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券 75. 在证券回购交易中，( )暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满 时归还抵押的证券，收回资金和利息。 A证券的持有方 B资金的贷出方 C融券方 D资金供应方 76. 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交 易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。 A不可抗力因素 B意外事故 C技术故障 D非交易所能够控制的其他情况 77. 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。 A证券代码 B委托买卖价格 C资金账号（或股东账号） D委托买卖数量 78. 对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是( )。 A复牌时，对已接收的申报进行集合竞价 B停牌期间，可以撤消申报 C停牌期间，不接收申报 D停牌期间，可以申报 79. 以下关于权证行权说法正确的是 ( )。 A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销 B当日买进的权证，当日可以行权 C当日行权取得的标的证券，当日可以卖出 D权证行权可采用现金结算方式进行结算 80. 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下 列表述中，错误的有( )。 A次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 81. 下列属于内幕信息的有( )。 A公司的一般投资行为和购置财产的决定 B公司重要人员的变动状况 C公司未公开的财务状况表 D公司分配股利或增资的计划 82. 关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有( )。 A证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 B参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额 C证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 83. 中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，( )应当予以配合。 A证券交易所 B证券公司 C证券业协会 D资产托管机构 84. 流动性是证券市场生存的条件， ( )可以反映证券市场的流动性好坏。 A成交数量 B成交价格 C成交速度 D成交效率 85. 分红派息的形式主要有 ( )。 A现金股利 B股票股利 C分配认股权证 D配优先认股权 86. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。 A依法设立且满 10 年 B承认证券交易所章程和业务规则 C最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形 D接受证券交易所监管 87. 关于股票账户，下列说法中正确的是 ( )。 A股票账户是认定股东身份的重要凭证 B股票账户具有认定股东身份的法律效力 C开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件 D要想买卖股票的人都可以开立股票账户 88. 在“ 客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。 A证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成 B证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成 C存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付 D证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成 89. 在下列各项委托方式中，投资者采用 ( )时，身份确认由密码控制。 A电话转委托 B自助委托 C电话自动委托 D网上委托 90. 以下( )属于客户资产管理业务的管理风险。 A与客户签订受托投资协议不规范 B操作人员违反协议约定买卖证券 C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误 91. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机 构投资者( )。 AA 账户 BB 账户 CC 账户 DD 账户 92. ( )均采取 T+3 日滚动交收。 A美国证券市场 B香港证券市场 C我国 A 股 D我国 B 股 93. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式 有( )。 A见券付款 B见款付券 C券款对付 D钱货两清 94. 上海证券交易所目前公布的指数包括 ( )。 A上证综合指数 B上证 A 股指数 C上证基金指数 D中小企业板指数 95. 下列投资品种中，属于金融衍生工具的有 ( )。 A权证 B金融期货 C金融期权 D可转换债券 96. 注册资本为人民币 5000 万元的证券公司可以经营的业务包括 ( )。 A证券经纪 B证券投资咨询 C证券承销与保荐 D与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 97. 我国证券交易所的职能有 ( )。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C组织、监督证券交易 D对上市公司进行监管 98. 证券经纪业务的特点主要有 ( )。 A证券经纪商的中介性 B业务对象的广泛性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 99. 境内证券公司证券自营买卖的对象包括 ( )。 A证券交易所挂牌上市的 A 股股票 B境内上市外资股（B 股） C权证 D非上市证券 100. 上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有( )。 A证券代码 B证券账号 C买卖方向 D买卖价格 101、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。 A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务的提议权和表决权 D派遣合格代表入场从事证券交易活动 E按规定转让交易席位 102、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具 备以下条件_ 。 A 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力 C 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D 有固定的交易场所和合格的交易设施 E 有健全的组织机构和管理制度 103、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务， 以下选项正确的有（ ） 。 A 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账 户 B 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时 间和大宗交易时间 C 投资者认购申报时采用“金额认购” 方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只 能为“买” D 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被 受理除外 104、证券营业部的客户服务主要包括（ ） 。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新 105、 证券交易的种类包括 A股票交易 B认股权证交易 C可转换债券交易 D金融期货交易 E基金交易 106、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。 A 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易 B 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与 证券交易 C 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易 D 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经 批准发行的国债、基金除外 E 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易 107、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件 是 A 注册资本金在一定金额以上 B 具有良好的信誉和经营业绩 C 按规定缴纳各项会员经费 D 连续二年盈利 E 经中国证监会依法批准设立 108、上海证券交易所推出的回购品种除了 3 天国债回购和 7 天国债回购外，还有 。 A 63 天国债回购 B 28 天国债回购 C 14 天国债回购 D 91 天国债回购 E 182 天国债回购 109、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为_。 A 出纳差错 B 交易差错 C 事故性差错 D 责任性差错 E 技术性差错 110、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易 的原则有（ ） 。 A公开 B充分 C公平 D公正 E及时 三、判断题（每题 0.5 分，共 20 分，不选、错选均不得分。 ） 111. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。( ) 112. 只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。( ) 113. 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。( ) 114. 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把 关。( ) 115. 买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖” 给逆回购方，而不是抵押冻结。( ) 116. 我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。( ) 117. 证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。( ) 118. 根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。( ) 119. 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。( ) 120. 钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的 交割。( ) 121. 凡是我国境内和境外法人都可以开立 B 股账户。( ) 122. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖 证券的交易方式。( ) 123. 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会 投资决策机构 自营业务部门” 的三级体制设立。( ) 124. 证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。( ) 125. 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流 通股份。( ) 126. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的 过程。( ) 127. 见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划 至正回购方指定账户的交收方式。( ) 128. 证券公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5%，并且不 得超过 1 亿元。( ) 129. 证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。( ) 130. 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。( ) 131. 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计 入当日该证券成交总量。( ) 132. 我国目前对 A 股交易实行的佣金制度是固定佣金制度，佣金为成交金额的 0.3%。( ) 133. 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。( ) 134. 证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 10%。( ) 135. 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机 构进行托管。( ) 136. 证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有 关证券权益事务的行为。( ) 137. 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的 证券经营机构的证券清算账户。( ) 138. 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。( ) 139. 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和 其他会员的活动进行监督。( ) 140. 开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行申购、赎回。( ) 141. 证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易 价格或者证券交易量的异常交易行为。( ) 142. 上海证券交易所合并账户（A 股、基金）的手续费是 10 元/户。( ) 143. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上 市公司提供的股份转让服务业务。( ) 144. 从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行 交易。( ) 145. 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、 债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。( ) 146. 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用 ”。( ) 147. 最低结算备付金可用于应急交收。( ) 148. 非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时，不可以委托 开展现券买卖。( ) 149. 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的 相应债券将用于平仓交割。( ) 150. 固定收益平台的交易时间为 9:3011:30,13:0015:00。( ) 参考答案 一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、 错选均不得分。) 1. B P1 2. A 债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。 3. B P10 4. D P145 5. D P96 6. D P2 7. D P2 8. A P23 9. B P24 10. D P224 11. B P255 12. A 10-(1.110)=9.89 元 13. B P7 14. A P275 15. A P18 16. D P195 17. B P1 18. D P309 19. B P185 20. D ETF 是一种指数基金。 21. C P37 22. C P64 23. D 上交所，1 手 1000 元面值，1000*1.27=1270 万元 24. B P227 25. B P165 26. C 首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价 27. D P291 28. D P193 29. C P168 30. D P141 31. D P198 32. D 集合资产管理计划可以用于申购新股 33. A P55 34. D P188 35. C P163 36. D P290 37. B 根本区别在于财产是否发生实际转移 38. C P157 39. B P66 40. A P48 41. C P255 42. D P288 43. A 品种是第一要点 44. C P253 45. D P4 46. D P70 47. A P310 48. B P77 49. C ABD 是义务 50. D 股票账户是有开立限制的 51. A 场内市场是指证券交易所 52. A 场外市场的做市商制度以自有资金交易赚取买卖差价 53. C P204 54. D P2 55. A 证券的流动性产生收益，是证券市场生存的条件。 56. B P75 57. B P37 58.