2014证券从业《证券市场基础知识》模考题四含答案及解析

2014 证券从业 证券市场基础知识 模考题（四）含答案及解析 模拟试题 2014-08-25 17:34:55 来源：金考网 2014 年证券从业资格考试近期将于 9 月 20、21 日举行，为帮助广大考生更好地复习 备考，金考网为大家整理了通过考试 2014证券市场基础知识模拟试题，希望能帮助大 家顺利通过考试！(答案) 21.存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债 券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（ ） 答案：A 解析：本题考查存托凭证对发行人的优点。题干表述正确。 22.证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。（ ） 答案：B 解析：证券公司的集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。 23.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条 例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金 融体制。（ ） 答案：A 解析：本题考查金融自由化的概念。题干表述正确。 24.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 50% 时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至 14：57。（ ） 答案：B 解析：当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌 30 分钟；首次上涨或下跌达到或超过 80%时， 深圳证券交易所可对其实施临时停牌至 l4：57。 25.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随 之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计 价。（ ） 答案：B 解析：开放式基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。 26.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金 融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约 的期货最具代表性。（ ） 答案：A 解析：本题考查股票组合的期货。题干表述正确。 27.从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（ ） 答案：B 解析：价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格。 28.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（ ） 答案：A 解析：本题考查基金管理人与托管人的关系。题干表述正确。 29.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然 反映单位基金份额的净资产值。（ ） 答案：A 解析：本题考查封闭式基金的性质。题干表述正确。 30.代表基金份额 8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 8%以上的基金份额持有人有权自行 召集，并报国务院证券监督管理机构备案。（ ） 答案：B 解析：代表基金份额 l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人 大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。 31.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票 两种。目前我国只有可转换优先股票。（ ） 答案：B 解析：目前我国只有可转换债券。 32.金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价 格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。（ ）考试来源： 金考网 答案：B 解析：题干表述的是金融期货的交易价格，不是金融现货的交易价格。金融现货的交 易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表 在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。 33.固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。（ ） 答案：B。 解析：固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股。 34.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最 低比例。（ ） 答案：A 解析：本题考查证券投资基金的利润分配。题于表述正确。 35.固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、 独立的固定收益市场体系。（ ） 答案：A 解析：本题考查固定收益证券综合电子平台的概念。题干表述正确。 36.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之 后的，融资融券的期限顺延。（ ） 答案：A 解析：本题考查证券公司融资融券的业务规则。题干表述正确。 37.我国发行国际债券始于 20 世纪 70 年代初期。（ ） 答案：B 解析：我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代初期。 38.我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规 范的法规上没有区别。（ ） 答案：B 解析：我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以 及规范的法规上有一定区别。 39.证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多 数证券交易均采取多边全额结算方式。（ ） 答案：B 解析：目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。 40.中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。（ ） 答案：A 解析：本题考查中证全债指数的计算方法。题干表述正确。 41.证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、 挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ） 答案：B 解析：证券公司资产管理业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、 账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 42.连续竞价的所有交易以同一价格成交。（ ） 答案：B 解析：集合竞价的所有交易以同一价格成交。 43.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（ ） 答案：A 解析：本题考查证券投资基金的相关内容。题干表述正确。 44.深证 100 指数成分股的选取主要考察 8 股上市公司流通市值和成交金额两项指标。 （ ） 答案：B 解析：深证 l00 指数成分股的选取主要考察 A 股上市公司流通市值和成交金额两项指 标。 45.我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易 所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。（ ） 答案：B 解析：上海证券交易所和深圳证券交易所均按会员制方式组成。 46.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ） 答案：B 解析：本题考查非系统风险的概念。非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券 产生影响的风险。 47.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ） 答案：A 解析：本题考查监管机构对证券公司的 H 常监管形式。题干表述正确。 48.证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。 （ ） 答案：A 解析：本题考查证券公司的分类监管制度。题干表述正确。 49.证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ） 答案：B 解析：本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐 机构。 50.公司法的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、 股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ） 答案：A 解析：本题考查公司法的调整范围。题干表述正确。 51.证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国 有独资公司。（ ） 答案：A 解析：本题考查证券投资者保护基金公司的概念。题干表述正确。 52.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（ ） 答案：A 解析：本题考查金融期权的主要特征。题干表述正确。 53.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。 （ ） 答案：B 解析：证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是 核准制。 54.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。 （ ） 答案：A 解析：本题考查双货币债券的概念。题干表述正确。 55.单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人 员处以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ） 答案：B 解析：单位犯欺诈发行股票、债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人 员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 56.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增 加股份公司的股本。（ ） 答案：B 解析：备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而 是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。 57.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级， 或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ） 答案：B 解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评 级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 58.证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ） 答案：A 解析：本题考查证券公司的注册资本。题干表述正确。 59.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托 从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ） 答案：A 解析：本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。题干表述正确。 60.向不特定对