fgevtxq证券市场基础知识模拟试卷(2)有答案

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空， 且作“挥手袖底风” 罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘， 合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。 乙酉年七月初七。 -啸之记。 模拟试卷（二） 一、单项选择题（每题 0.5 分 共 30 分） ( ) 1、狭义的有价证券是指 _。 A 商品证券 B 货币证券 C 资本证券 D 银行证券 ( ) 2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为_ 。 A 上市证券和非上市证券 B 上市证券和挂牌证券 C 挂牌证券和公开证券 D 场内证券和场外证券 ( ) 3、加入 WTO 后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理 业务，外资比例不超过_，加入 3 年内不超过_。 A 30%，50% B 33%，50% C 35%, 49% D 33%, 49% ( ) 4、一般情况下，虚拟资本的价格总额并不_所代表的真实资本的账 面价格，其变化并不完全_实际资本额的变化。 A 等于；反映 B 大于；不反映； C 小于；反映 D 小于；不反映 ( )5、证券市场按品种结构关系，可以分为_。 A 股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 B 发行市场和流通市场 C 场内市场和场外市场 D 国内市场和国际市场 ( )6、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的 特征。 A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性 ( )7、证券市场的产生，主要归因于_。 A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制的发展 C 信用制度的发展 D 以上都是 ( ) 8、 中华人民共和国公司法 规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体 发起人首次出资额不得低于_。 A 注册资本的 20% B 注册资本的 40% 2 C 公司资产的 20% D 公司资产的 40% ( )9、股票的内在价值是_。 A 股票未来收益的现值 B 股票净值 C 评估价值 D 股票面值 ( )10、股息与股价_。 A 成反比 B 成正比 C 不能确定 D 无关 ( ) 11、公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付： _。 A 支付清算费用清偿公司债务支付公司员工工资和劳动保险费用缴 付所欠税款 B 支付清算费用清偿公司债务缴付所欠税款支付公司员工工资和劳 动保险费用 C 支付公司员工工资和劳动保险费用支付清算费用缴付所欠税款清 偿公司债务 D 支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清 偿公司债务 ( )12、股票可以依法自由地进行交易的特性是指股票的_。 A 收益性 B 风险性 C 流动性 D 永久性 ( )13、股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的_。 A 账面价值 B 内在价值 C 评估价值 D 实际价值 ( )14、股票现值是指将_按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。 A 股票期值 B 股票内在价值 C 股票市价 D 股票账面价值 ( )15、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退_。 A 领先 B 滞后 C 同时 D 不能确定 ( )16、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 不能确定 ( )17、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本 金和实现投资收益是指_。 A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性 ( )18、下列债券中风险最小的是_。 A 国债 B 政府保证证券 C 金融债券 D 公司债券 ( )19、通常，政府发行中期国债的目的是_。 A 弥补赤字或者投资 B 临时周转 C 为大型工程筹措资金 D 弥补战争费用 ( )20、在美国发行的外国债券是_。 A 武士债券 B 扬基债券 C 龙债券 D 熊猫债券 ( )21、国际债券区别于国内债券所特有的风险是_。 A 利率风险 B 信用风险 C 汇率风险 D 购买力风险 ( )22、如果债券信用等级低，则投资者的风险_，债券票面利率要定得 _一些。 A 小； 高 B 小； 低 C 大； 高 D 大； 低 ( )23、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息， 存续期间没有利息支付的债券是 。 A 贴现债券 B 单利债券 C 息票累积债券 D 累进利率债券 ( )24、证券投资基金通过公开发售基金份额，由_管理和运用资金。 A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金承销商 D 基金发起人 ( )25、按基金的组织形式不同，基金可分为_和_。 A 契约型基金和公司型基金 B 开放式基金和封闭式基金 C 债券基金和股票基金 D 成长型基金和收入型基金 ( )26、契约型基金通过发行_募集资金。 A 基金份额 B 普通股票 C 债券 D 优先股票 ( )27、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到_的影 响。 A 单位基金份额净值 B 市场供求 C 申购和赎回量 D 所持证券的涨跌 ( )28、货币市场基金的投资对象期限一般为_。 A 一年以内 B 一年到五年 C 五年到十年 D 十年以上 ( )29、LOF 是_的简称。 A 交易所交易基金 B 上市开放式基金 C 上证 50ETF D 交易型开放式指数基金 ( )30、 中华人民共和国投资基金法 规定，基金管理人由依法设立的 _ 担任。 A 商业银行 B 证券公司 C 信托投资公司 D 基金管理公司 ( )31、基金管理人与基金托管人之间的关系是_。 A 债权关系 B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系 ( )32、金融衍生工具产生的最基本原因是_。 A 逃避金融管制 B 金融机构的利润驱动 C 避险 D 存在套利机会 ( )33、在金融期货交易中，_。 4 A 仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲 而平仓 B 仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实 物交割 C 全部合约将在到期前对冲平仓 D 全部合约将在到期日进行实物交割 ( )34、股票指数期货可以规避股票交易中的_。 A 通货膨胀风险 B 信用风险 C 非系统风险 D 系统风险 ( )35、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货 合约，这种交易方式称_。 A 多头套期保值 B 空头套期保值 C 牛市套期保值 D 熊市套期保值 ( )36、期货交易中要交纳保证金的是期货交易的_。 A 买方 B 卖方 C 买方和卖方 D 买方或卖方 ( )37、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是_。 A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利 B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D 期权的买方和卖方的权利和义务是对称的。 ( )38、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是_。 A 内在价值 B 时间价值 C 内在价值和时间价值 D 期权费 ( )39、在期权的到期日，期权的时间价值为_。 A 正值 B 负值 C 零 D 正值或负值 ( )40、根据我国公司法的规定，股票发行价格不得_票面金额。 A 等于 B 高于 C 低于 D 二倍于 ( )41、债券发行的定价方式以_最为典型。 A 协商定价 B 上网竞价 C 询价 D 公开招标 ( )42、以下不是证券交易所会员大会的职权的是_。 A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事 C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳 ( )43、证券大宗交易的交易时间是证券交易所_。 A 正常交易日收盘后的限定时间 B 正常交易日收盘前的限定时间 C 正常交易日收盘后的任意时间 D 正常交易日收盘前的任意时间 ( )44、深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统 将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值 是中小企业板块的_。 A 运行独立 B 监察独立 C 代码独立 D 指数独立 ( )45、深证成份股指数由深圳证券交易所编制，按一定标准选出_家有代 表性的上市公司作为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采用加权平均 法编制而成。 A 30 B 40 C 50 D 100 ( )46、公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为_。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 ( )47、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于_。 A 财务风险 B 经营风险 C 违约风险 D 利率风险 ( )48、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的 任何一项，注册资本最低限额为人民币_。 A 一千万元 B 五千万元 C 一亿元 D 五亿元 ( )49、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司百分之_以上股权的股东，可 以向股东会提出议案。 A 二 B 五 C 十 D 二十 ( )50、证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委 托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资的行为属于证券公司的_。 A 证券承销业务 B 保荐业务 C 投资咨询业务 D 资产管理业务 ( )51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、 证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 _。 A 2000 万元 B 5000 万元 C 1 亿元 D 2 亿元 ( )52、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设计专门委员会，审计委员会 应当由_担任召集人。 A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 独立董事 ( )53、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控 制指标，其预警标准是规定标准的 120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指 标，其预警标准是规定标准的_。 A 90% B 100% C 50% D 80% ( )54、证券公司净资本基本计算公式为：_。 A 净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证 监会认定或核准的其他调整项目。 B 净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整+其他流动 6 资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国 证监会认定或核准的其他调整项目。 C 净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国 证监会认定或核准的其他调整项目。 D 净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国 证监会认定或核准的其他调整项目。 ( )55、关于股份公司发行新股的条件是，公司要具备健全且运行良好的组织结构， 具有持续盈利能力，财务状况良好，最近_年内财务会计文件无虚假 记载，且在最近_年内无其他重大违法行为。 A 3； 3 B 2； 2 C 1； 1 D 4； 4 ( )56、国际证监会公布的证券监管的目标是_。 A 保护投资者 B 透明和信息公开 C 降低系统风险 D 以上都是 ( )57、现行的股票发行办法规定，公开发行数量在四亿股以下的，配售数量应不超 过本次发行总量的_；公开发行总量在四亿股以上（含四亿股） ，配 售数量应不超过本次发行总量的_。 A 30%；50% B 20%；40% C 30%；60% D 20%；50% ( )58、证券业从业人员职业道德规范的内容包括_。 A 诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密 B 正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法 C 自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密 D 正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 ( )59、 上市公司证券发行管理办法 规定上市公司非公开发行股票时，发行价格不 低于定价基准日前_个交易日公司股票均价的_。 A 10； 90% B 10%； 80% C 20； 90% D 20%； 80% ( )60、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送 或者提供经营管理信息和资料、或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 的罚款。 A 五万元以上三十万元以下 B 十万元以上三十万元以下 C 三万元以上二十万元以下 D 三万元以上三十万元以下 二、多项选择题（每题 1 分 共 40 分） ( ) 1、证券是指_。 A 各类记载并代表一定权利的法律凭证 B 各类证明持有者身份和权利的凭证 C 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 ( ) 2、按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为 。 A 公募证券 B 私募证券 C 上市证券 D 非上市证券 ( ) 3、按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为 。 A 发行市场 B 流通市场 C 现货市场 D 期货市场 ( ) 4、证券市场的主要功能有 。 A 筹资投资功能 B 定价功能 C 资本配置功能 D 综合反映功能 ( ) 5、在证券市场中起中介作用的机构主要有_。 A 综合类证券公司 B 经纪类证券公司 C 会计师事务所 D 律师事务所 ( ) 6、股票具有有价证券的特征有_。 A 股票本身没有价值，但它代表了财产权 B 有要求分配股息和红利的请求权 C 股票与其代表的财产权不可分离 D 股东权利的转让与股票占有的转移同时发生 ( )7、无面额股票的特点有_。 A 发行或转让价格较灵活 B 便于股票分割 C 注明它在公司总股本中所占的比例 D 为股票发行价格的确定提供依据 ( ) 8、市场利率变化对股价的影响途径有_。 A 利率提高使企业利息负担加重 B 利率提高使其他投资工具收益相应增加 C 利率提高使融资成本相应提高 D 利率提高使其他投资工具收益相应减少 ( ) 9、根据中华人民共和国公司法 ，下列属于股东的权利的有_。 A 有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B 股东持有的股份可以依法转让 C 股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D 可以对公司的经营提出建议或者质询 ( )10、根据规定，境内居民个人可以用_从事 B 股交易。 A 现汇存款 B 外币现钞存款 C 外币现钞 D 从境外汇入的外汇资金 ( )11、债券的基本性质是：_。 A 有价证券 B 虚拟资本 C 债权的表现 D 真实资本 ( )12、影响债券利率的主要因素是_。 A 借贷资金市场利率水平 B 借入资金的用途 C 筹资者的资信 8 D 债券期限长短 ( )13、债券按发行主体不同可分为_。 A 政府债券 B 金融债券 C 公司债券 D 单利债券 ( )14、债券与股票的区别是_。 A 两者权利不同 B 两者目的不同 C 两者期限不同 D 两者收益不同 ( )15、记账式债券的特点是_。 A 发行无纸化 B 交易无纸化 C 效率高 D 成本低、交易安全 ( )16、下列关于证券投资基金的收益和风险的说法正确的是_。 A 基金的收益有可能高于债券 B 基金的收益有可能高于股票 C 基金的风险有可能低于债券 D 基金的风险有可能低于股票 ( )17、开放式基金的申购价和赎回价一般是_。 A 申购价基金份额净资产值申购费 B 申购价基金份额净资产值申购费 C 赎回价基金份额净资产值赎回费 D 赎回价基金份额净资产值赎回费 ( )18、货币市场基金不得投资于_。 A 股票 B 可转换债券 C 剩余期限超过 397 天（含 397 天）的债券 D 信用评级在 AAA 以下的企业债券 ( )19、交易所交易基金的申购是用_，赎回时也是换回 _。 A 一揽子股票换取 ETFs 份额 B 现金换取 ETFs 份额 C 现金而不是一揽子股票 D 一揽子股票而不是现金。 ( )20、依照中华人民共和国投资基金法的规定，设立基金管理公司需要下列 条件：_等。 A 有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程 B 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金 融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记 录，注册资本不低于三亿元人民币 D 取得基金从业资格的人员达到法定人数 ( )21、金融衍生工具的基本特征是_。 A 跨期性 B 杠杆性 C 不确定性或高风险性 D 联动性 ( )22、货币衍生工具包括_。 A 远期外汇合约 B 货币期货 C 货币期权 D 货币互换 ( )23、金融期货交易与普通远期交易相比有以下不同：_。 A 交易场所和交易组织形式不同 B 交易的监管程度不同 C 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 D 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 ( )24、金融互换包括_的类别。 A 货币互换 B 利率互换 C 股权互换 D 信用互换 ( )25、权证按行权的时间分类，可分为_。 A 美式权证 B 欧式权证 C 百慕大式权证 D 备兑权证 ( )26、国际上通行的证券发行制度主要有_。 A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 审批制 ( )27、根据新股发行询价制度的规定,询价分为_阶段。 A 初步询价 B 累计询价 C 投标询价 D 累计投标询价 ( )28、证券交易通常必须遵守的原则是_。 A 价格优先原则 B 数量优先原则 C 时间优先原则 D 交易总价值优先 ( )29、上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露_，并 应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息。 A 年度报告 B 中期报告 C 月度报告 D 临时报告 ( )30、债券的投资收益来自以下方面：_。 A 利息收益 B 资本利得 C 再投资收益 D 税收优惠收入 ( )31、在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原则是_。 A 代理原则 B 效率原则 C 经济原则 D “三公”原则 ( )32、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有以下条件：_。 A 必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度 C 建立完善的风险管理系统 D 能够持续盈利 ( )33、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务 在_上严格分离。 A 人员 B 信息 C 账户 D 资金 E 会计核算 ( )34、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：_。 A 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100% B 净资本与净资产的比例不得低于 40% 10 C 净资本与负债的比例不得低于 8% D 净资产与负债的比例不得低于 20% E 流动资产与流动负债的比例不得低于 100 ( )35、证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：_。 A 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 10%计算风 险准备 B 证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的 5%计算 风险准备 C 净资本与负债的比例不得低于 8% D 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的 2%计算 风险准备 ( )36、 公司法中，有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高 公司运作效率的具体内容有：_。 A 从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的 内部管理机制 B 健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约， 细化董事会会议制度和工作程序。 C 强化监事会作用 D 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 ( )37、 中华人民共和国刑法规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有 _。 A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B 与他人相互买卖证券 C 集中资金优势，持股或持仓优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操 纵证券、期货交易价格 D 与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量 的 ( )38、 上市公司证券发行管理办法的主要内容包括_。 A 强化公开发行证券的市场约束机制 B 建立上市公司非公开发行股票制度 C 严格募集资金管理,鼓励回报股东 D 提高市场运行效率 ( )39、 证券公司融资融券试点管理办法对证券公司申请融资融券业务试点的条 件包括_。 A 经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司 B 公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到 行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或 者正处于整改期间 C 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管 D 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险 和内部管理风险 E 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月 净资本均在 12 亿元以上 F 对交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范 账户已设定标识并集中监控 ( )40、下列各项信息属于内幕信息的有_。 A 公司分配股利或者增资 B 公司债权担保的重大变更 C 公司股权结构的重大变化 D 上市公司收购的有关方案 三、判断题（每题 0.5 分 共 30 分） ( ) 1、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。 ( ) 2、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票，信用 等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 ( ) 3、证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上就是证券所代表的资本的价 格。 ( )4、我国证券交易所是以营利为目的的公司法人。 ( )5、通常，预期收益越高的证券，风险越大。 ( )6、现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。 ( )7、根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期内，外国证券机构驻华 代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。 ( )8、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。 ( )9、 中华人民共和国公司法 规定，股份有限公司对社会公众发行的股票只能是 记名股票。 ( )10、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该 日叫做除息日。 ( )11、我国的国有法人股不属于国有股权。 ( )12、中华人民共和国公司法规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购 和募集的股本达到法定资本最低限额。 ( )13、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益的前提下， 这将减少每股净利，股价会随之下降。 ( )14、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议，代理人应在 授权范围内行使表决权。 ( )15、我国境内居民个人与非居民之间可以进行 B 股协议转让。 ( )16、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，也以资产所有权 表现。 ( )17、发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。 ( )18、债券是债权凭证，表明债权债务关系，而股票则是所有权凭证。 ( )19、现在，政府债券已经成为政府募集资金、扩大公共事业开支的重要手段。 ( )20、收益公司债的利息只在公司有盈利时才支付，未付利息可以累加，待公司收 益改善后再补发。 ( )21、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者 发行的债券。 ( )22、在发行纳税方面，欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免 缴所得税。 ( )23、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。 12 ( )24、按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。 ( )25、为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹集资 金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。 ( )26、由于指数基金收益率的稳定性和投资的分散性以及高流动性，特别适于社保 基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 ( )27、ETF 在一级市场的申购和赎回必须是一个构造单位或其整倍数。 ( )28、基金持有人是基金资产的实际所有者。 ( )29、 中华人民共和国证券投资基金法 规定，基金管理人不得向基金份额持有人 违规承诺收益或者承担损失。 ( )30、基金管理人应于每周对基金资产进行估值。 ( )31、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量，用于转移或防范信用 风险的金融衍生工具是信用衍生工具。 ( )32、金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关 系表现为线性关系。 ( )33、可转换债券的市场价格至少应相当于债券的转换价值和投资价值的较低者。 ( )34、可转换债券的转换价值是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格 计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。 ( )35、一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。 ( )36、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。 ( )37、 金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流 转。 ( )38、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 ( )39、大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间， 由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 ( )40、对于一个正在成长阶段的公司而言，现金股息发放得越多越受投资者欢迎， 同时也越有利于公司日后的发展。 ( )41、在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券， 因此长期债券的利率风险大于短期债券。 ( )42、利率风险对长期债券的影响大于短期债券。 ( )43、随着债券到期日的临近，附息债券的市场价格会越来越接近面值。 ( )44、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 ( )45、以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价 格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。 ( )46、证券公司经营自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，可以从 自营账户中提取现金。 ( )47、证券公司在整个代理买卖业务过程中，不仅要承担代理的责任，而且对于证 券买卖后所形成的损失，也需承担责任。 ( )48、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，可暂停或者撤销证券服务业务的许可。 ( )49、证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资 金的集中管理。 ( )50、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务两年以 上的经验。 ( )51、对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可以由 同一机构承担。 ( )52、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产 的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制 指标。 ( )53、资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作 为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从 事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 ( )54、如果证券公司经营业绩良好，可对客户买卖证券的收益作出承诺，以增加客 户投资信心。 ( )55、 中华人民共和国公司法规定，证券交易