xx省检察机关公诉办案风险评估预警工作实施办法

XX 省检察机关公诉办案 风险评估预警工作实施办法（试行） 为规范公诉执法行为，强化办案风险责任意识，正确应对、 有效防范、积极化解公诉案件涉及的社会矛盾和风险隐患， 从源头上预防和减少涉检信访问题的发生，促进社会和谐 稳定，根据高检院关于加强检察机关执法办案风险评估 预警工作的意见及有关规定，结合我省公诉工作实际， 制定本办法。 第一条定 义 本办法所称公诉办案风险评估预警，是指 公诉部门和公诉人在办案过程中，对办理的案件可能引发 缠诉闹访、个人极端行为、群体性事件等不稳定因素、激 化社会矛盾的涉检风险隐患进行预测、评估，提出防范处 置措施的工作制度。 第二条遵循原则 公诉办案风险评估预警工作应遵循以下 基本原则： 1、实事求是、全面客观； 2、预警准确、防范在先； 3、首办负责、相互配合； 4、案结事了、矛盾化解。 第三条指导方针 化解公诉案件风险隐患，应因案而异、 因事制宜，发现风险要多策并举，采取释法说理、公开听 证、司法救助、检调对接、协调联络等多种形式，力争达 到防范、处置、稳控三者的最佳结合。防止因重视不够、 评估不到位、应对和处置失当而导致矛盾激化，事态扩大， 风险上移。 第四条适用范围 公诉办案风险评估包括公诉部门办理的 所有案件。公诉部门应当将风险评估预警工作作为案件审 查的基本内容，公诉人、公诉部门应当将风险评估预警贯 穿于案件办理全过程。 第五条重点预警 公诉部门应对承办案件区分不同情况， 分析其存在的风险程度，通过有针对性的划分，重点关注 以下几类风险隐患较为突出的案件： （1）在社会上有重大影响的案件。主要为社会影响恶劣的 贪污腐败案件、群死群伤案件、重大责任事故案件等； （2）涉众型案件。主要为被害人或涉案人数众多的集资诈 骗案、合同诈骗案、非法吸收公众存款案、非法经营案件 等； （3）公诉部门作出相应决定，有可能造成涉案相关人员缠 访缠诉的案件。主要为不起诉案件、建议侦查机关撤销案 件、被害人要求抗诉而公诉部门未提起抗诉、撤回抗诉的 案件等； （4）有可能引起群体性事件或个人极端行为的案件。主要 为相关政府官员渎职，造成人民群众人身或财产损失的案 件和被害人遭受人身、财产损失而被告人没有能力赔偿的 案件等； （5）复杂的轻微刑事案件。主要为轻伤害、交通肇事等社 会矛盾复杂，以及在刑事和解调解过程中造成当事人反映 强烈、情绪不稳定的案件等； （6）社会矛盾较深的案件。主要为案件起因隐藏深层次社 会矛盾，可能引发网络媒体恶意炒作，产生不良社会反映， 影响检察执法公信力乃至党和政府形象的案件等； （7）其他存在较大风险隐患的案件。 第六条风险级别 根据公诉案件风险隐患的性质、紧急状 况和发展趋势，以及可能造成的社会危害与影响等因素将 案件分为三个等级，并根据等级确定相应的应对措施和调 处方案。 1、重大风险案件。指案情重大、社会公众和媒体高度关注、 涉及被害人较多，极有可以出现当事人及其近亲属自杀、 自残、实施暴力等极端行为、容易引发群体性事件、或存 在其他重大不稳定因素，需要党政机关多个部门共同解决 的案件； 2、较大风险案件。指案情相对复杂、矛盾持续时间较长、 处理有一定难度，极有可能引发涉检上访问题，需要上下 级检察机关或本院各部门相互协作、共同化解的案件； 3、一般风险案件。指当事人及其近亲属对有关问题存在疑 惑，对处理结果不理解，存在风险苗头，公诉部门、公诉 人通过释法说理、协调疏导能够化解的案件。 风险等级评估，应根据风险因素的变化和发展趋势，及时 调整级别，并修订完善应对措施和调处方案。 第七条评估审批 案件承办人审查案件进行风险评估预警 时，应全面掌握案件各方当事人对案件拟作决定的态度和 意见，对案件各个环节可能发生的风险进行全面评估，对 存在风险的案件，填写公诉案件风险研判评估表 ，拟定 风险等级。 一般风险等级由公诉部门负责人审查；较大风险等级由公 诉部门负责人审核，分管检察长审查；重大风险等级由公 诉部门负责人审核，分管检察长或检察长审查。 第八条工作预案 对确定存在风险的案件，应当制定 公诉案件风险预警工作预案 ，内容应当包括：案件责任 人和包案领导、案件当事人的基本情况及主要诉求、简要 案情和拟作出的案件处理决定、可能引发风险的情况及原 因、拟化解的方案及稳控息诉措施、需要与本院其他部门 及有关机关协调的问题等。 一般风险案件由公诉人制定工作预案，经部门负责人批准， 报分管检察长备案；较大风险案件工作预案由公诉部门制 定，报分管检察长批准；重大风险案件工作预案由分管检 察长或检察长指定的部门制定。 第九条预案实施 一般风险预案由部门负责人决定实施； 较大风险预案由分管检察长决定实施；重大风险预案由分 管检察长或检察长决定实施。 第十条责任制度 化解办案风险，实行领导包案制、首办 责任制和责任追究制。公诉部门负责人和案件承办公诉人 共同对风险的管理、控制与化解负责。公诉人对应当作出 风险评估的案件，未进行风险评估，或者将有风险隐患的 案件评估为无风险，或虽进行评估但负责的处置工作预案 不落实，造成非正常上访、群体性事件等严重后果的，依 照有关规定追究责任。 第十一条报审归档 公诉部门承办的风险案件处置完结后， 公诉人应当制作公诉案件风险事项处理情况报告报分 管检察长审查。 公诉案件风险事项处理情况报告应当包 括以下主要内容：简要案情、当事人主要诉求、处理情况 和法律依据、化解疏导工作及相关善后工作的情况。公诉 人应将公诉案件风险研判评估表 、 公诉案件风险预警 工作预案和公诉案件风险事项处理情况报告归入检 察副卷。 第十二条协调配合 公诉部门在风险事项化解中需要其他 部门协调配合的，应及时与相关部门沟通，并将公诉案 件风险预警工作预案抄送相关部门，争取支持配合，意 见有分歧的，应上报检察长决定。对控申等部门移送的公 诉办案风险苗头信息，应及时进行风险评估预警，做好涉 案风险的化解和稳控工作。 第十三条职能深化 各级公诉部门要定期分析总结办案风 险评估预警工作的成效和经验，深入查找办案和队伍方面 存在的问题和不足，提出加强和改进的对策建议。要结合 风险评估预警工作开展情况，定期研究进一步强化队伍素 质、提升执法能力、完善业务规范的措施，以风险评估预 警工作为重要抓手，全面提高公诉人员的办案水平和群众 工作能力，加强纪律作风建设，强化源头治理，提高公诉 办案公信力。 第十四条解释权限 本办法由贵州省人民检察院公诉一处 负责解释。 第十五条生效日期 本办法自下发之日起实施。 附件： 人 民 检 察 院 公诉案件风险研判评估表 犯罪嫌疑人： 案 由： 公诉人： 一、风险项目识别 1.案件的社会影响程度 系死亡 2 人以上，或重伤 5 人以上的案件 系人大 代表或上级机关交办的案件 系媒体关注引发舆论炒作的案件 系群体 性事件引发的重大案件 系因实名举报或群体性上访而查处的案件 系其他 有重大社会影响的案件 案件不具有重大社会影响 2.犯罪嫌疑人认罪态度 认罪 部分认罪 不认罪 3.犯罪嫌疑人不认罪的理由 刑讯逼供 指供、诱供 虚假供认 其他 理由 无理由 4.犯罪嫌疑人亲属对案件的态度 服从法律处理 已申诉 已上访 已集访 5.退赃情况 退清全部赃款 退出部分赃款 没有退赃 6.赔偿损失情况 赔偿全部损失、双方达成谅解协议 赔偿全部损失、 双方未达成谅解协议 赔偿部分损失、双方达成赔偿谅解协议 赔偿部分损失、 双方未成赔偿谅解协议 未赔偿损失 7.未赔偿损失的犯罪嫌疑人的赔偿能力 有赔偿能力 有部分赔偿能力 没有赔偿能力 8.被害人对案件处理意见和要求 全部符合法律规定 部分符合法律规定 完全不符合法律规定 9.被害人及亲属对案件处理的态度 服从法律处理 已申诉 已上访 已集访 10.案件的证据规格是否符合起诉条件 事实清楚、证据充分，符合起诉条件 部分事实不清、证据不足 全案事实不清、证据不足 11.案件定性是否存在争议 无争议 本院检察委员会在前一诉讼环节对该案定性有争议 公、检、法系统对该案定性进行过会办 前一诉讼环节就该案的定性请示过上级院 12.案件诉讼程序是否合法 案件诉讼程序合法 案件诉讼程序存在违法行为 已经纠正 案件诉讼程序存在违法行为，纠正违法无效果 案件诉讼程序存在严重违法行为影响案件认定 13.拟不起诉（或建议侦查机关撤回）案件决定是否正确 已征询被害人及其近亲属意见且无异议 已征询 原侦查机关意见且无异议 已征询犯罪嫌疑人所在村居、社区、单位意见且无异议 侦查或者审查过程中冻结、扣押的财物已作出妥善处理 刑事和解赔偿协议真实自愿合法且赔偿义务履行到位 犯罪嫌疑人对不起诉（或建议撤回）决定无异议 不起诉（或撤回建议）类型准确、定性正确、程序合法 14.案件是否存在涉检信访可能 无 可能出现重信 重访或无理缠访等行为 可能引发静坐、滞留、辱骂或殴打干警等行为，影响检 察机关正常工作秩序的 信访人或当事人可能越级上访，引起连锁反应，造成事 态扩大、影响不良的 信访人或当事人可能采取凶杀、爆炸、自杀等极端行为， 或者可能采取聚众闹事、游行示威、围堵检察机关等行为 二、风险级别预估 15.案件风险级别为： 一般风险（级） ，影响到办案质量和办案效果 较大风险（级） ，严重影响办案质量和办案效果 重大风险（级） ，严重影响办案质量和办案效果，并会 造