中国工商银行法人客户金融衍生业务客户评估表

附件 3： 中国工商银行法人客户金融衍生业务客户评估 表 尊敬的客户： 为充分了解客户交易需求、不断提高我行金融服务水平，请贵司协助填 写以下评估问卷。我行承诺，本表中所填信息仅用于内部风险评估，并严格 向第三方保密。本表调查事项及评估意见不构成提供任何交易服务的承诺。 为确保评估结果的客观性，本表评估标准恕不公开。 第一部分 客户基本信息 1. 客户全称： 2. 法定代表人： 3. 组织机构代码： 4. 客户性质： （1）央企 非央企国有企业 集体企业 私营企业 联营企业 外资企业 （2）有限责任公司 股份有限公司 股份合作企 业 有生产经营所得和其他所得的其他组织 （3）境内上市 境外上市 非上市 5. 主营业务： 6. 主要股东： 第二部分 金融衍生业务经验 7. 贵司有否从事金融衍生产品交易的经验？ 有，从事 过： 汇 率远期 利率远期 汇率期权 利率期权 标 准货币掉期 标准利率掉期 其他（请注明） 没有（转至第 14 题） 8. 贵司以往开展金融衍生业务的主要目的是？ 套期保值 交易获利 无风险套利 混合 9. 贵司以往开展金融衍生业务时，对于交易合约的风险- 收益特征是否了解？ 非常了解 一般了解 很少了解 完全不了解 10. 贵司以往开展金融衍生业务时，有否出现未能及时追加保证金或未能完 全履行交割义务的情况？ 从未出现 曾 经出现，原因（ 请简 要说明） 11. 目前，贵司有否尚未到期的金融衍生产品交易？ 有，尚未到期的交易合 约包括： 汇 率远期 利率远期 汇率期权 利率期权 标 准货币掉期 标准利率掉期 其他（请注明） 没有（转至第 14 题） 12. 对于贵司尚未到期的金融衍生产品交易： （1）笔数为：1-3 笔 3-10 笔 10 笔以上 （2）最长剩余期限： 月 （3）期初名义本金合计： 万元人民币 13. 在贵司尚未到期的金融衍生产品交易中，是否曾出现亏损情况？ 曾出现市值为负的情况 曾出现现金流亏损的情况 不曾出现亏损情况 第三部分 内部管理控制 14. 对于金融衍生业务，贵司是否已按照国家规定履行必要的审批手续，并 已取得相应业务资格？ 是 否 15. 在决策层面，贵司负责制定交易政策、确定业务授权、选择交易品种、审 批交易委托等职能的机构是： 16. 在业务层面，贵司是否指定专门机构对金融衍生业务进行集中统一管理？ 是， 该机构为： 否 17. 贵司未来开展金融衍生业务的可能目的包括？ 套期保值（如未选此项， 转至第 21 题） 交易获利 无风险套利 混合 18. 在运用金融衍生工具进行套期保值时，贵司： 将在套期开始时，对 套期关系进行正式指定，并准备关于套期关系、风 险管理目标和套期策略的正式书面文件。 将持续地对套期有效性进行评价，并确保 该套期在套期关系被指定的会 计期间内高度有效。 19. 在运用金融衍生工具进行套期保值时，贵司的被套期风险包括： 利率风险 汇率风险 信用风险 其他（请注明） 20. 通常情况下， 贵司用于套期保值的金融衍生交易与被套期项目的规模比 例大致为： 小于 30% 30%-80% 80-120% 120-200% 大于 200% 21. 对于金融衍生业务，贵司是否已建立下列规章制度？ 业务流程与操作规范 风险管理制度 授 权审批制度 内控监督制度 会计核算制度 应 急处理制度 信息披露制度 定期报告制度 22. 按照优先顺序，贵司选择金融衍生产品的标准依次是：（请以序号填列， “1”为最优先标准） 收益可能性 亏损可能性 套期有效性 结构是否简单 市 场流动性 交易对手声誉 交易后续服 务水平 客户确认： 本单位承诺上述所填内容属实且为真实意思表达，并接受贵行评估意 见。 客户签字/盖章 年 月 日 第四部分 补充信息及评估结果（银行客户经理填写） 25. 客户目前我行信用评级为： 26. 客户目前与我行业务合作简况： 流动资金贷款电子银行国际结算 评估意见： 该 客户具有丰富的金融衍生业务经验，管理制度健全，财务状况良好，信 用风险很小，在企业自主决策的基础上适合叙做各类金融衍生产