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投资银行理论与实务第 04 章在线测试 投资银行理论与实务第 04 章在线测试 剩余时间： 58:59 答题须知：1、本卷满分 20 分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题 1 分，5 道题共 5 分） 1、采取银证分离型模式的国家是： A、德国 B、美国 C、瑞士 D、荷兰 2、下属于对投资银行经纪业务管理内容的是： A、禁止对发行企业征收过高的费用 B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券 C、实行委托优先和客户优先原则 D、经营报告制度 3、行集中统一监管模式的国家是： A、英国 B、德国 C、美国 D、意大利 4、采取银证综合型模式的国家有： A、美国 B、英国 C、德国 D、日本 5、以下不属于英国自律监管系统的机构是： A、证券交易所协会 B、金融服务监管局 C、股权转让和合并专业小组 D、证券业理事会 第二题、多项选择题（每题 2 分，5 道题共 10 分） 1、我国投资银行管理体制选择银证分离型是基于金融业的现状： A、我国商业银行风险控制机制尚不完善 B、我国证券市场不规范 C、衍生工具市场没有发展起来 D、宏观监控制度尚不科学 E、立法和执法需完善 2、投资银行的外部监管包括： A、政府监管 B、自律监管 C、外部审计 D、内部监管 E、内部审计 3、对投资银行自营业务的管理内容有： A、限制承担的风险 B、禁止操纵证券价格 C、实行委托优先和客户优先原则 D、保密原则 E、维持市场稳定和市场秩序 4、投资银行保险制度的作用是： A、给予经营困难的投资银行资金上的援助 B、清理破产投资银行的资产、债务 C、完成破产投资银行未完成的交易 D、赔偿客户全部损失 E、监管投资银行之间的兼并行为 5、20 世纪 90 年代以前，实行银证综合型模式的国家有： A、英国 B、美国 C、德国 D、瑞士 E、荷兰 第三题、判断题（每题 1 分，5 道题共 5 分） 1、政府监管和自律监管的性质和目的不同。 正确 错误 2、银证综合型模式一定会给整个金融体制带来很大风险。 正确 错误 3、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。 正确 错误 4、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。 正确 错误 5、银
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