《现场签证、设计变更管理暂行办法》

现场签证、设计变更管理暂行办法 1 总 则 1.1 科学实施项目技术管理、有效控制工程造价，是项目建 设管理工作的核心之一。为规范建设项目施工阶段技术与 造价管理，经上 海 铁 路 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公司（简称：公 司）党政联席会议讨论，制定本办法。 1.2 上 海 铁 路 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 所 属 子 （项 目 ）公 司 （包 括 ：直 属 项 目 部 ，以 下 同 ），在 进 行 建 设 项 目 开 发 经 营 活 动 ，实 施 对 建 设 项 目 施 工 阶 段 的 现 场 签 证 、设 计 变 更 管 理 时 ，应 当 遵 守 本 办 法 。 1.3 公 司 负 责 全 面 的 施 工 阶 段 现 场 签 证 、设 计 变 更 的 监 督 、考 核 工 作 ，子 （项 目 ）公 司 负 责 对 建 设 项 目 的 现 场 签 证 、设 计 变 更 实 施 具 体 管 理 。 1.4 子（项目）公司须按照建设项目的地下工程完成、主体 结构完成、室外总体完成、竣工验收交付四阶段将现场签 证、设计变更管理成果报公 司 工程技术部备案，由公司工 程技术部根据阶段进度，进行抽查、评估、考核。 1.5 执 行 本 办 法 的 同 时 须 严 格 执 行 国 家 及 项 目 所 在 地 建 设 行 政 主 管 部 门 的 相 关 规 定 。 1.6 词语解释： 1.6.1 现场签证：是指在项目施工阶段，根据项目 承发包合 同的约定，凡可能引起合同金额变化、且不属于设计变更 范围的事项，均为“现场签证” 。 1.6.2 设 计 变 更 ：是 指 在项目施工图发出后，设计单位依据 建设单位意见，对设计图纸做出的变更，统称“设计变更” 。 1.6.3 凡不能依据合同确定签证事项或设计变更的实施单 位为该合同承包人的，均不能按现场签证或设计变更办理， 应按单项工程另行确定。 2 管理、审批流程与抽查、考核周期 2.1 现场签证、设计变更的管理流程与审批权限 2.1.1 实行以工程联系单、 现场签证（设计变更）报审单、 现场签证（设计变更）阶段汇总表、 抽查情况评估表的方 式完成建设项目现场签证、设计变更的管理、审批及抽查、 考核的全部流程。 2.1.2 子（项目）公司对管内项目的现场签证、设计变更实施 具体管理时，须按附表 2、附表 3 所规定的有效签署人进行 全面审批后，方为有效。当设计变更引起合同金额发生变 化，按现场签证报审单（附表 2）规定的有效签署人执行费 用审批。 2.1.3 如设计变更、拟签署的现场签证引起合同价增加超 过 50 万（含 50 万）的，或者将较大程度的影响规划指标、 建筑方案、立面效果的，或者可能引起相关法律法规矛盾 纠纷的，以及因国家或地方法律法规、政策变化引起的重 大设计变更或价格调整等。子（项目）公司须在最终签署确 认前，将拟批准意见和依据材料（均为电子版）报公司工程 技术部核实、备案。 2.2 现场报备和公司的抽查、考核周期 2.2.1 子（项目）公司须按第 1.4 条款划定的节点后 7 天内， 将现场签证（设计变更）阶段汇总表（电子档）报公司工程 技术部备案。 2.2.2 公司工程技术部收到备案表后 7 天内组织进行抽查 - 3 - 与考核。 3 督查、考核的要求与方式 3.1 公司分管副总经理、工程技术部等负责对各项目的现 场签证、设计变更管理进行督导，并按本办法划定的阶段， 对项目的现场签证和设计变更管理成果进行抽查与考核。 3.2 抽查的主要内容为：发生事由的合理、合法性；施工方 案的科学、可行性；费用核算的合 规 、准 确 性 ；依 据 资 料 的 合 法 、完 整 性 ；审 批 流 程 的 时 效 、正 确 性 。 3.3 公 司 对 子 （项 目 ）公 司 的 现 场 签 证 、设 计 变 更 管 理 工 作 的 抽 查 情 况 ，按 抽 查 情 况 表 进 行 评 估 并 通 报 ，同 时 将 评 估 结 果 纳 入 公 司 的 经 营 管 理 考 核 中 。 4 附则、附表 4.1 本 办 法 解 释 权 归 上 海 铁 路 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公司 （工程技术部）；本 办 法 的 修 改 与 补 充 由 公 司 党 政 联 席 会 决 定 。 4.2 相 关 人 员 须 严 格 依 据 合 同 约 定 和 工 程 实 际 办 理 现 场 签 证 和 设 计 变 更 ，不 得 弄 虚 作 假 ，如 发 现 弄 虚 作 假 行 为 ， 则 依 据 公 司 考 核 办 法 和 党 风 廉 政 建 设 的 规 定 追 究 相 关 人 员 责 任 。 4.3 本 办 法 自 修 订 颁 发 之 日 起 施 行 。 4.4 附件 1：现场签证、设计变更工作流程。 4.5 附件 2：现场签证、设计变更管理工作用表。 附件 1： 现场签证、设计变更工作流程管理 1 工作项目 公司建设项目现场签证、设计变更管理流程。 2 责任人 建设项目工程管理人员。 3 工作总要求 3.1 程序要求：按本程序组织管理。 3.2 时间要求：按合同约定时限。 3.3 要素要求：现场实际发生，项目建设需要。 4 工作流程图 5 工作标准 5.1 实行以 工程联系 单、 现场签证报审单 、设计变更单、 现 流程开始 提出单位出具工程 联系单 施工单位提报报审单 工程监理、投 资监理审核 子（项目）公 司审核 确认并实施 资料归档、流程结 束 公 司 全 过 程 监 督 考 核 验收、填写汇 总表 报 备 汇 总 表 必要时，子（项目） 公司组织会审 符合第 2.1.3 条的， 报公司工程技术部核 实 接受单位确认 - 5 - 场签证（设计变更）阶段汇总表、 抽查情况评估表的方式完成 建设项目现场签证、设计变更的管理、审批及抽查、考核的全部 流程。 5.2 子（项目）公司对管内项目的现场签证、设计变更实施具体 管理时，须按所规定的有效签署人进行全面审批后，方为有效。 5.3 遇紧急条件下，为提高效率、控制支出，有效 签署人可根据 发生事实的具体情况需要，在自身职权范围内进行授权，但授 权人仍为责任人。 5.4 公司分管副总经理、工程技术部等负责对各项目的现场签 证、设计变更管理进行督导，并按本办法划定的阶段，对项目的 现场签证和设计变更管理成果进行抽查与考核。 6 基础资料 6.1 工程联系单、 现场签证报审单、 设计变更单。 6.2 现场签证（设计变更）阶段汇总表、 抽查情况表。 附件 2：现场签证、设计变更管理工作用表 工程联系单（签证或变更） 项目名称： 编号： 工程名称 联 系 事 项 原 因 及 内 容 发 出 单 位 发文部门： 技术负责人（主管工程师）： 日期： 项目经理（工程部经理）： 日期： 接 收 单 位 收文部门： 接收人： 日期： 抄 送 单 位 接受部门： 接收人： 日期： 现场签证报审单 - 7 - 项目名称： 签证编号： 注：签证报审单编号方法为：现场签证归属的项目承发包合同的编号后加“ QZXXX”（XXX 为序号）。责任单位的负责人签署后，须加盖公章。 项目名称 签证类别 签证名称 报审日期 签 证 内 容 内容： 1、施工方法、工程量、工期、施工部位、报审金额等 2、无法确定工程量，则说明签证的具体事件 3、必要的附件：包括预算书、 书面通知、影像 资料、鉴定报告、勘察报告 等) 施工单位（盖章）： 项目经理： 工程监理 监理工程师： 日期：监 理 单 位 意 见 投资监理 监理工程师： 日期： 主管工程师： 日期：工程 部 意 见 工程部经理（如有）： 日期： 分管副总 经理意见 总经理意见 设计变更单 按照建设工程监理规范（GB/T 50319-2013）附录 C ：表 C.0.2 填报及审批。 现场签证（设计变更）阶段汇总表 - 9 - 项目名称： 公司 项目设计变更、现场签证抽查情况表 建设单位 汇编 阶段 序 号 合同工程 名称 签证（变 更）编号 签证（变更） 内容 签证（变 更）金额 实 施、 验收情 况 1） 2）地下工程 1） 2）主体结构 1） 2）室外总体 1） 2）竣工验收 竣工 结算 项目发生签证（变更）金额累计： 注：1、本表由检