养老保险档案管理办法

陕西省城乡居民社会养老 保险业务档案管理实施办法（试行） 一一一 总则 第一条 为加强和规范全县城乡居民社会养老保险业务 档案管理，维护城乡居民社会养老保险档案真实、完整和安 全，进一步发挥档案服务作用，根据中华人民共和国档案法 （以下简称规定）等规定，结合我省城乡居民社会养老保险 经办工作实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于全省各级城乡居民社会养老保险 经办机构的业务档案管理工作。 第三条 各级城乡居民社会养老保险经办机构（以下简 称经办机构），负责本级城乡居民社会养老保险业务档案管理， 接受本级行政主管部门领导，在上级业务部门和档案管理行 政部门指导下，按照村（社区）收集业务档案，乡镇（街道）负 责对业务档案进行整理和审核，县（区）负责指导和保管业务 档案模式，明确各级对业务档案管理职责，形成“统一领导、 分级负责、集中保存” 的管理机制。 第四条 本办法所称城乡居民社会养老保险业务档案， 是指导经办机构在业务经办过程中，直接形成的具有保存和 利用价值的有关城乡居民社会养老保险的文字材料、电子文 档、图表、声像等不同载体的历史记录。 第五条 为实现对参保人员“ 记录一生、服务一生、保障 一生” 的总 体目标，各 级经办机构要把 业务档案管理列入本单 位的整体工作规划和年度目标责任考核范围，按照规定要 求，落实专职或兼职业务档案管理人员和场地设备，健全档 案组织机构，统筹安排并不断推进业务档案管理工作。 第二章 档案管理组织机构及检查考核 第六条 城乡居民社会养老保险业务档案管理工作实行 全省统一领导，分级负责、集中保存的原则。 陕西省社会保障局负责全省城乡居民社会养老保险业务 档案管理工作的组织、协调和领导，日常管理指导工作由局 综合处负责；市人社部门和经办机构负责业务档案管理工作 的领导和组织实施以及对下级经办机构业务档案管理工作指 导；县（区）经办机构负责做好业务档案实施和管理工作并指 导乡镇、村档案管理工作。各级经办机构应按照业务档案工 作量情况设置档案管理岗位，指定专、兼职人员具体负责本 级业务档案管理工作，同时接受档案行政管理部门的业务指 导和上级人社部门和经办机构的监督、检查和考评。 第七条 档案管理工作人员应当忠于职守，遵纪守法， 参加档案业务学习和培训，具备大专以上学历和一定的档案 专业理论知识。 第三章 城乡居民社会养老保险业务档案的管理内容 第八条 各级经办机构根据本单位实际，建立以下业务 档案管理制度，确保各项工作有章可循。 （一）档案管理领导责任制。 档案管理主管领导负责审定并组织施行本单位业务档案 管理工作，将业务档案的管理纳入本单位年度工作计划和发 展规划，完善业务档案管理工作流程，对所属经办机构业务 档案工作进行监督、指导和年度考核，明确各档案管理环节 工作人员职责，协调内部相关科室对档案资料交接、服务，逐 步实现业务档案管理工作标准化。 （二）业务档案登记制 为实现业务档案的完整与安全，提高业务档案管理工作 水平，依照档案法和规定等要求，结合本单位实际制定 业务档案登记制度。制度包括：文件资料交接、档案移交、档 案利用与效果、档案鉴定、档案销毁、档案装订登记、库房各 项检测记录（安全情况、温湿度等）、档案工作重要活动记录 等。 业务档案登记要明确责任，做到日常化、制度化。 定期对业务档案清点核对，达到归档文件与登记数字相 符，并按月统计业务档案资料利用的件数。 （三）业务档案立卷、归档制。 凡涉及到规定中的业务档案资料均应定期立卷、归档 经办机构要制定科学的业务档案立卷、归档流程和制度，相 关业务科室和岗位须定期立卷，案卷要求保管期限划分准确、 卷内文件排列科学有序、正确填写卷内目录、备考表、封面干 净规范、案卷标题准确、装订结实、齐整。档案管理资料分类 应严格统一，不同编目、编号、载体、门类、保管期限、接收和 归档日期等应由移交和接收人员签字复核。 任何科室和个人不得将应归档的业务资料据为已有。 （四）业务档案保管制。 经办机构要制定业务档案保管、存放示意图、档案工作 流程图，建立规范的全宗卷和归档文件目录。保证业务档案 妥善保管、存放有序，严防毁损、遗失和泄密。做到每日检查 业务档案保存的物理环境、设备、设施情况，对业务档案受损 情况及时汇报并采取修复、复原、保护等安全措施。 （五）档案资料交接制。 管理人员工作变动，要办理交接手续。各科室、向档案室 移交档案资料时，要办理交接手续。交接双方填写移交表备 查。 （六）档案保密制。 外部、内部人员应严格遵守档案借阅、查询、利用制度， 查阅档案只限在指定的阅览室内。 档案要及时入柜、入库，不得在不利于保密的地方存放。 档案库房重地，非因工作事宜不得进入。对违犯规定者，视情 节轻重追究责任。 （七）档案借阅、查询、利用制。 业务档案的借阅、查询、利用，实行登记备案审批制度。 本单位工作人员因工作需要，查阅本职范围内的档案须 登记备查，不得将档案资料损坏、涂改、篡改，对于返还的档 案资料，管理人员要核对无误后再行归档。查阅本职范围外 档案的，须经主管领导审批。 外单位或个人须持介绍信或个人有效证件，履行审批手 续并进行登记后，在相关工作人员陪同下，可查阅、复印有关 档案资料。 （八）档案鉴定销毁制。 各级经办机构应成立档案鉴定小组，定期对档案进行鉴 定，对要销毁的业务档案，严格执行档案销毁制度。 （九）档案归档范围、保管期限制。 按照规定执行，详见附件。 （十）档案信息管理制。 各级经办机构要因地制宜，积极推进业务档案信息化管 理，逐步建立科学的计算机目录和检索工具，依靠现代办公 设施和软件，进行科学化、数字化和网络化管理。档案管理人 员应熟知信息管理程序，迅速调阅档案目录，准确将数字档 案与室藏档案对接，积极主动为参保对象服务。 （十一）业务档案统计报表制。 业务档案管理所需的表证要做到统计及时、数字准确、 账实相符，上级机构或档案行政管理部门要求报送的相关报 表和资料须做到真实准确，报送及时。 第九条 经办机构在档案行政管理部门指导下，开展业 务档案的编研工作，撰写资料为社会各界提供服务。 第十条 经办机构定期与有关档案行政管理部门联系， 在档案移交和利用方面互相协作。 第十一条 经办机构应当对档案管理采取以下措施： （一）结合城乡居民社会养老保险经办信息系统，建立业 务档案管理信息系统，逐步实现业务档案管理规范化、标准 化、信息化、专业化。 （二）档案室按照库房、查阅室、办公室三分开的原则设 立。档案室库房的面积，参照建设和国家发改委档案馆建设 标准（省级 40 平方米/ 万卷、市级 50 平方米/万卷、县级 60 平方米/万卷）确定，并配备防盗、防火、防潮、防霉、防渍、防 磁、防紫外线、防强光、防高温、防有害生物等保证安全的必 要设施。 （三）档案库房、查阅室、办公室应配备计算机、防磁柜、 空调、灭火器、温湿度计、打印复印机、碎纸机、扫描仪等设 备。 第十四条 对于有密级的业务档案的利用和管理，密级的 变更和解密，按照国家有关保密的法律和行政法规规定执行。 第十二条 鉴定档案保存价值、保管期限、销毁档案等原 则和程序，须按照档案法和规定等要求，严格执行档案 保管、保密、利用、移交、鉴定、销毁等制度，任何机构和个人 不得擅自销毁档案。 第十三条 严禁单位或个人以倒卖、赠送档案等方式非法 牟利。 第四章 业务档案的利用和公布 第十四条 各级经办机构管理的业务档案应当按照档案 法有关规定，为参保人员提供档案信息查询服务。对于不宜 公开的业务档案应在技术上作出处理、标记。 第十五条 本办法所指业务档案的利用是指对业务档案 的阅览、复制、摘抄。 第十六条 业务档案的利用，严格实行申请审批和登记备 案制度。 第十七条 各级经办机构应当为社会利用业务档案提供 便利条件和服务。 第五章 业务档案的归档范围与保管权限 第十八条 经办机构办理养老保险业务过程中形成的记 录、证据、依据等，按照人力资源和社会保障部、国家档案局 规定，进行收集、整理、归档，确保归档资料的完整、安全， 不得伪造、篡改。 第十九条 业务档案分类应当按照城乡居民社会养老保 险业务经办的规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原 则、录用采用“年度 业务环节” 的方法 进行，及时编制全宗卷、 分类示意图，档案管理流程示意图、归档文件目录、备考表等。 档案管理人员应当对接收的档案材料及时进行收集、检查、 分类、整理、编号、归档。 第二十条 城乡居民社会养老保险业务档案的保管期限 分为永久和定期两类。定期保管期限分为 10 年、30 年、50 年、 100 年。各类业务档案的具体保管期限按照人力资源和社会 保障部、国家档案局规定执行。 业务档案定期保管期限为最低保管期限。业务档案的保 管期限，自形成之日的次年 1 月 1 日开始计算。 第六章 业务档案的鉴定、销毁和移交 第二十一条 经办机构应对已到期的业务档案进行鉴定。 鉴定工作由各级经办机构相关负责人、业务工作人员和档案 管理人员以及上一级业务档案管理部门相关人员组成鉴定小 组负责鉴定并提出鉴定意见。鉴定中如发现业务档案保管期 限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。 第二十二条 各级经办机构对经过鉴定可以销毁的档案， 编制销毁清册，报上级管理部门备案，经单位主要负责人批 准后销毁。销毁时，经办机构应当派两人以上工作人员负责 监督。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁方式和时 间。销毁清册永久保存。 未经鉴定和批准，不得随意销毁任何档案。 第二十三条 经办机构应按照有关规定，将永久保存的业 务档案向同级综合档案馆移交。 第七章 档案管理的表彰奖励和责任追究 第二十四条 有下列情况之一，建议给予表彰或奖励： （一）对档案收集、整理、提供利用方面做出显著成绩的 单位或个人； （二）对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的单位或 个人； （三）对档案管理研究做出重要贡献的； （四）同违反档案法律、法规行为作斗争，表现突出的； （五）利用和开发档案资源，为社会利用档案资源提供服 务受到好评的。 第二十五条 经办机构有下列行为之一的，限期改正，并 对直接负责的工作人员、主管人员和其他直接责任人员依法 给予处分；给参保个人造成损失的，依法承担赔偿责任： （一）将应当归档的资料据为己有，不按规定归档的； （二）据不按照国家规定向档案管理部门移交档案的； （三）不按照国家规定开放档案为参保对象提供服务的； （四）伪造、篡改、隐匿档案或者擅自销毁档案的； （五）档案负责领导、档案工作人员玩忽职守，造成档案 遗失、毁损的； （六）违规提供、抄录档案，泄露用人单位或者个人信息 的； （七）明知所保存的档案面临被损坏等危险而不采取措施 的； （八）违反档案法和本办法，造成档案损失的，由县级 以上档案行政管理部门、有关主管部门根据损失的档案价值， 责令赔偿损失。 第八章 附则 第二十六条 各类城乡居民社会养老保险业务档案中涉 及会计、电子文档等档案材料，国家有特别规定的，从其规定。 第二十七条 本办法自二一三年一月一日起施行。 附件：城乡居民社会养老保险业务材料归档范围与保管 期限 一、城乡及居民社会养老保险管理类 一一一 参保人员登记材料。参保人员办理参保登记、养 老保险关系变动、基本信息变更登记、注销登记手续时，填报 的登记表单及相关审核材料【100 年】 一一一 个人账户管理材料。包括个人账户对账、个人账 户修改等相关材料【100】 一一一 城乡居民社会养老保险登记证管理材料。包括经 办机构向参保人员核发社会养老保险登记证、对已核发的养 老保险登记证进行验证换证、对遗失社会保险登记证的参保 人员补证时的登记表及相关审验材料【10 年】 一一一 社会保险卡（证、手册）管理材料。为参保人员办 理社会保险卡（证、手册）首发、补发、收回等管理的登记表及 相关材料【50 年】 一一一 城乡居民社会养老保险待遇领取资格验证材料。 包括对享受养老保险待遇人员进行生存验证的相关审核材 料【10 年】 一一一 领取待遇人员社会化管理服务材料。包括对实行 社会化管理服务的退休人员进行信息采集、移交、日常管理 服务的登记表及相关材料【50 年】 一一一 异地参保和享受待遇人员登记材料。包括异地参 保和享受待遇人员，办理参保或享受养老保险待遇所填报的 核定表、备案表及相关材料【50 年】 一一一 服务协议管理材料。包括与基金收付款协议银行、 网络通信运行商、附加保险承保单位等签订的协议书、考核 材料、终止协议材料【10 年】 二、城乡居民社会养老保险费征缴类 一一一 城乡居民社会养老保险费征缴核定材料。包括缴 费基数档案次核定、中断缴费、恢复缴费、补缴费、退费、加 收利息等申报核定业务表单及相关审核材料【100 年】 一一一 收款凭证、会计账簿、会计报表等，按会计档案 管理办法确定保管期限。 一一一 城乡居民社会养老保险个人缴费明细表、汇总 表【100】 一一一 城乡居民社会养老保险集体补助明细表、汇总 表【100 年】 一一一 城乡居民社会养老保险地方财政补贴汇总 表【100 年】 一一一 城乡居民社会养老保险基金征缴年度汇总 表【永久】 一一一 催缴材料。包括城乡居民社会养老保险费补缴通 知书、补缴协议等材料【10 年】 一一一 缴费证明材料。包括缴费个人出具的缴费证明及 相关材料【10 年】 三、城乡居民社会养老保险待遇类 一一一 城乡居民社会养老保险待遇核定材料。参保人员 养老金、养老金领取人员丧葬费、养老保险其他一次性待遇 核定、待遇调整、待遇更正、待遇补支付、待遇减支付等申报 核定业务表单相关审核材料【50 年】 一一