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文档简介

交易部 2012 年工作计划 2011-12-20 转瞬间，2011 年即将远去， 2012 年近在咫尺。经过一年来的 辛勤努力，我们交易部很好地完成了各项工作，取得了良好的成绩。 新的一年，我们脚步匆匆，我们踌躇满志，我们即将迈进一个新的 开始。在这辞旧迎新的时刻，现将来年的工作安排如下。 2012 年交易部的工作仍然以日常业务为主，同时要加强新业务 的学习和开展。 一、 日常业务方面主要有以下一些内容： 1、 合理安排好柜台的业务，有条不紊地按照经纪业务流程为客户 办理各项业务，并保证服务质量。不断完善开户流程，在风险可控 的前提下简化开户步骤，尽量减短客户办理业务的时间。 2、 认真执行风险控制的相关规定，严格要求柜员的业务操守，加 强风险意识，尽量控制风险事件的发生。 3、 继续完成对身份证有效期过期客户的身份信息重新识别工作。 2011 年已经办理了大量客户的身份重新识别业务，但仍然有很多客 户尚未前来办理， 2012 年将继续进行，直至所有需要重新识别的 客户都做完重新识别为止。 4、 配合理财中心提高新开有效户服务产品的绑定率。 5、 继续为基金买卖网客户办理转托管业务，确保客户基金转托管 的顺利进行。 6、 加强客户服务，统筹安排，积极学习 CRM 系统这一工具，完 成双融业务、客户挽留、妙手回春、信息录入等各项活动。 7、 认真耐心地回答客户咨询及经纪人等对业务的咨询，配合公司 其他同事更顺畅地完成开户业务及客户临柜办理的其他业务。 8、 按照总部的要求，完成我司交易系统的测试及交易所要求的测 试等工作。 二、 新业务方面主要包括： 1、 完成融资融券业务的培训和开户工作。加强交易部员工的业务 学习，与时俱进，熟悉双融业务规则和流程等各方面的细节，做到 有问必答，有疑必解，流程顺畅，规范快速。不管是对客户还是经 纪人都能耐心答疑解惑，通过集中培训或者个别指导等方式，普及、 推广融资融券业务相关的知识，为我部大力发展双融业务贡献力量。 2、 配合营业部完成 IB 业务资格的申请和各方面的准备工作，争取 在 2012 年我部能开始 IB 业务。主动积极地去了解申请 IB 资格所 需要的条件，学习兄弟营业部的经验，从各个方面满足其要求。交 易部在此工作中要起到总体协调和统筹安排的作用，带领营业部各 部门为此项工作做好准备。 3、 做好新三板业务开展。 岁月不居，天道酬勤。在过去的一年里， 面对市场挑战、诡谲 多变，我们不曾有丝毫懈怠。 我们诚惶诚恐，时时刻刻谨记职责， 事事处处亲力亲为。时光的脚步又迎来了
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