布尔津县残联廉政风险评估预警暂行办法

布尔津县残联廉政风险评估预警暂行办法 第一章 总 则 第一条 为切实加强廉政风险预警防范，提高预防腐败工作 能力和水平，根据中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和 预防腐败体系实施纲要、 建立健全惩治和预防腐败体系 2013- 2017 工作规划及地区、县廉政风险预警防范的工作部署，结合残 联实际，制定本暂行办法。 第二条 本暂行办法适用于全会干部职工。 第三条 廉政风险评估预警坚持“ 关口前移、预防为主”， “依法 依纪、客观及时”的原 则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。 第四条 廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工 作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评 估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控 制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。 第二章 重大决策廉政风险评估 第五条 本暂行办法所称重大决策，主要是指提交会党组会 议研究的关于我县残疾人扶贫、教育和项目建设的重要决策、大 额资金使用、干部人事任免、以及制发或联合制发产生重要影响 的文件决定等。重大决策在提交研究或制发之前，需进行廉政风 险评估。 第六条 根据党风 廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决 策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责” 的原则， 重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组 织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。 第七条 重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评 估的重点范围和内容是： （一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规 定相抵触，是否符合有关程序； （二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风 建设等产生不良影响及影响的程度； （三）是否会损害广大残疾群众的利益及可能造成损害的大小； （四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的机 率，有无有效的防范措施； （五）其他影响反腐倡廉建设的因素。 第八条 重大决策廉政风险评估的程序： （一）确定评估人员。成立廉政风险评估小组，成员由主要领 导、分管领导、纪检组长、各科室负责人等构成，根据提交(承办) 议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。 （二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、 咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策 进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。 （三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业 和领域的专家、纪检组长和管理对象等有关人员，采取论证会或 书面咨询等形式进行风险评估论证。 （四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调 研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉 政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策 的建议等。廉政风险评估报告须经会领导班子集体研究，主要负 责人签字。 第九条 重大决策的提交（承办）科室，在向会党组报送重大 决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估 报告的，会党组应退回提交（承办）科室补正后，再安排上会研究。 第十条 党组会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办） 科室的廉政风险评估情况汇报，对提出暂缓决策、不宜决策的建 议，如认为有必要，可责成有关科室进一步论证后再决策。 第三章 部门和岗位廉政风险评估 第十一条 部门和岗位廉政风险主要分为单位廉政风险、岗 位廉政风险两个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，1 级表 示廉政风险较大，2 级次之，3 级较小。 第十二条 廉政风险等级的划分 : 1 级风险岗位设定为与经济发展和人民群众生产生活密切相 关的权力相对集中的岗位；具有行政审批和执法权，且直接面向企 业和百姓服务的岗位；2 级风险岗位设定为具有一般经济管理、社 会事务管理、公共服务职能的岗位和从事人事、财务、物资、采购、 基建等管理的岗位；3 级风险岗位设定为除 1、2 级以外的其它岗 位。 第十三条 部门和岗位廉政风险等级的评定 : （一）部门廉政风险等级的评定。各科室根据职责权力自报， 经纪检组长审核，提出意见后，由会党组会议研究确定。 （二）岗位廉政风险等级的评定。各岗位工作人员根据岗位职 责进行自报，召开科室会议分析研究，报纪检组长审核后，由会党 组会议研究确定。评定出的廉政风险等级，应在不同范围内进行 公示，接受群众监督。 单位和岗位廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责 发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序 重新评定风险等级。 第十四条 部门廉政风险的监督管理 ： （一）建立廉政风险自查报告制度。各科室岗位人员，每年的 2 月前，根据职责和年度工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉 政风险因素，制定具体可行的预警方案。1 级风险科室和岗位每半 年，2、3 级风险科室和岗位每一年对预警方案落实情况进行一次 自查，写出自查报告。 （二）建立廉政风险定期检查和形势分析制度。会纪检组每半 年对 1 级风险科室，每年对 2、3 级风险科室的廉政风险预警防范 工作进行一次检查，会领导班子成员与被检查科室负责人进行专 题谈话；在此基础上，每半年召开一次廉政风险预警防控工作会议， 通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多发、廉政风险增大的 科室，下发廉政风险预警书，限期整改。 （三）建立 1 级风险信访举报初核制度。会纪检组对群众反映 1 级廉政风险科室或岗位人员的信访举报进行初步审核。 （四）完善民主评议制度。会纪检组每半年组织对 1 级廉政风 险科室开展一次民主评议，每年对 2、3 级风险科室开展一次民主 评议，对列各类评议结果后 3 位的科室，开展重点效能监察。 第四章 监督检查和责任追究 第十五条 不认真执行本暂行办法，不进行或不认真进行廉 政风险评估、落实廉政风险分类管理制度，造成严重后果的，区分 情况，追究科室负责人和有关人员的责任。不按要求进行重大决 策廉政风险评估，或虽评估但仍建议进行决策造成重大决策失误 的，由决策的提交(承办)科室负主要责任；评估后提出了暂缓决策 或不宜决策建议，有关会议未予采纳而造成重大决策失误的，由 作出重大决策的科室负直接责任。后果严重、构成违纪的，提交县 纪委依据中国共产党纪律处分条例、 行政机关公务员处分条例 等有关规定，给予纪律处分；不适合继续担任领导职务的，按干部 管理权限由县组织部门进行组织处理；构成犯罪的，移交司法机关 依法追究刑事责任。 第十六条 对廉政风险评估预警工作的监督检查和责任追究， 由会纪检组牵头负责，有关科室予以配合。 第五章 附 则 第十七条 本暂行办法由会廉政风险预警防控工作领导小组 负责解释。 第十八条 本暂行办法自印发之日起实行。 布尔津县残联廉政风险等级评估办法 为扎实开展廉政风险预警防控工作，加强对行政权力运行的 廉政风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特 制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下： 一、廉政风险等级评估对象 廉政风险等级评估对象是：我会全部在编在职干部职工及有 风险点岗位工作人员。 二、廉政风险等级的划分 廉政风险划分为三级，1 级（红色）表示廉政风险较大，2 级 （橙色）次之，3 级(黄色)较小，廉政风险级别，一年一评定。 三、廉政风险等级划分的原则 廉政风险划分的依据主要是结合残疾人就业、教育、项目建 设管理工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小， 干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与 资金关联程度的高低来确定。 （一）1 级（红色）风险：是指与经济发展和人民群众生产生活密 切相关的权力相对集中的岗位；具有行政审批和执法权，且直接面 向企业和百姓服务的岗位。 （二）2 级（橙色）风险：是指具有一般经济管理、社会事务管理、 公共服务职能的岗位和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理 的岗位。 （三）3 级（黄色）风险：是指除 1、2 级以外的其它岗位。 四、廉政风险等级的评定程序 先由各科室、各岗位在廉政风险预警防控排查表中自行申 报风险等级，再由会廉政风险防控工作领导小组审核，最后报会 党组审定。 布尔津县残联廉政风险点综合防控措施 第一条 为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、 渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，根据 岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面的廉政风险 点和环节，制定布尔津县残联综合性防控措施。 第二条 在制定风险防控措施方面，做到四个结合，即与政务 公开和党务公开相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相 结合、与职能工作相结合、与岗位职责管理相结合。 一是明确各科室的工作职责，工作人员要清楚明了自身的工 作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成任务。 二是严格执行各项工作规范和服务承诺制、一岗双责制、一 次性告知制、首问负责制等规定。 三是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教 育和思想道德教育，对干部职工进行形式各样的培训，如：岗位廉 政教育、专题交流研讨、讲座等，提高干部职工的政治素质、业务 能力、道德修养，增强廉政意识，提高抵御腐败侵袭的能力。 四是严格考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、年度 考核、岗位绩效考核、平时考核等。 五是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督，如 民主评议政风行风、万众评公务、领导班子述职述廉等。 六是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错 及廉政责任追究。 第三条 岗位职责风险防控措施 岗位职责风险点（环节）是从我会重点岗位的工作流程入手查 找出来的。我会主要职能和关键环节分为行政审批、日常监督管 理和单位内部“人、 财、物” 等公共管理，根据 这些职能、关键环节， 我会岗位职能风险点被划分为三级：1 级为行政审批类风险点和行 政事务管理类风险点；2 级为服务提供类风险点；三级为其他风险 点。 一、1 级风险点防控措施 （一）行政审批类风险点 行政审批类风险点是指我会行政受理审查、核准的工作人员 在行政审批过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，引起申 请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的 后果。 目前我会行政审批事项为残疾人证办理审批。 1.从事此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规 和文件，利用业务学习和各类培训，努力提高业务能力和工作水 平，防止不实事求是、违规出具意见、证明，导致不该审批的给予 审批，该审批的不给予审批，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行 政复议以及不廉洁的行为发生。 2.严格按照有关规定办理审批手续，认真审查，仔细核准；按 照“ 一 审一核 ”工作流程开展工作，做到审核相互把关，相互监督； 向上呈批的，必须严格按照呈批程序和要求进行。 3.认真遵守服务承诺制度、一次性告知制度、首问负责制、党 风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。 4.加强政务公开，公开审批流程、审批结果和批准或不予批准 的缘由，增加审批工作的透明度。 （二）行政事务管理类风险点 行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、 财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规 定，可能发生不廉洁行为的后果。 1.人事管理风险防控措施 （1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的 规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、 相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公平、公正、公开原则，不 弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下 许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象出现。 （2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该 接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。 （3）严格按照规定程序办理人事考核、退休等各种手续。 （4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档 案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。 （5）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做到 不遗漏。 （6）按规定组织实施专业技术资格及职称申报工作。 （7）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。 （8）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训， 并将培训工作与干部考核、使用挂钩，与定岗挂钩。 2.财务管理风险防控措施 （1）结合我会实际，制定年度预算，确保全会工作正常运行； 严格执行财经预算，不挪用、误用财政自给。 （2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用合 理、正确。 （3）按照县财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账 目，做到账目清，财务明。 （4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证分 离制度、经办与复核分离制度。 （5）定期核对固定资产账目，做到帐物相符。 （6）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及其 他票据安全完整。 3.资产管理风险防控措施 （1）严格按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为 发生。 （2）分配资产时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或 收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。 （3）固定资产管理要到位，录入要及时，注意防止国有资产丢 失。 （4）处置资产要合规，记好各类台账，完备交接手续，防止固 定资产流失。 二、2 级风险防控措施 服务提供类风险点 服务提供类风险点是指对我会残疾人就业、教育和项目建设 等活动提供服务的工作人员，违反法律、法规和其它廉洁自律规 定，侵犯了服务对象的合法权益，引起服务对象的检举、投诉等后 果。 1.恪守职业操守，保证项目落实结果的公正性和准确性，防止 收受服务对象利益而出具与实际不相符的报告或证明。 2.遵守服务承诺，在规定期限内完成服务对象所托事情。 3.增强工作透明度，严格禁止利用职务之便私设限制条件，存 在吃、拿、卡、要行为。 4.加强作风建设和软硬件设施建设，促进服务水平不断提高。 三、3 级风险防控措施 公共类风险点是指我会工作人员在履行岗位职责过程中，违 反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为等后果， 具有共性特征。 （一）科室负责人以上干部要认真履行“一岗双责” ，既抓业务 又抓党风廉政建设，严格履行领导和监督职责，准确传达贯彻上 级关于廉政建设的新规定、新精神，指导和监督本部门落实各项 工作，防止发生严重违法违纪问题。 （二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律的各项 规定，在行政审批等过程中，遵守有关规定，做好相关记录和台帐， 不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或证据，造成无 法挽回的损失；不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请，防止不 廉洁行为的发生。 （三）副科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格 管理，加强思想教育和防范提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良 后果。 （四）各科室负责人对本科室发生的重大问题，要按规定及时 上报，不能晚报或隐瞒不报，以防错过解决的最佳时机，造成严重 损失或后果；要增强责任心，树立大局意识，客服本位主义，勇于 承担责任。 （五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务 态度和言行举止。 （六）从事党务工作的领导干部要牢记党建工作是一切工作的 基础，注重培养党员干部的奉献精神和带头意识；坚持原则，按程 序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评 选优秀党员、发展不合格党员。 （七）办公室要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情 况要清楚明了，在对外宣传工作中做到严格把关，防止不良影响 事件发生。 （八）从事档案管理工作的人员，要严守档案秘密，遵守档案 管理制度（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、建设项 目档案等），防止出现丢失或损坏，造成无法弥补的损失。 （九）印章管理人员要严格遵守印章管理制度，认真登记，不 得出具空白介绍信、证明等违规信件，正确使用印章、印纸，确保 印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良影响。 （十）文件收发人员要严格执行相关制度，确保传阅、保管、流 转过程中文件的安全，不得随意泄露信息，防止泄密。 第四条 思想道德风险防控措施 思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力 观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来的，主要防控 措施有以下六点： 一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教 育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观和社会主义荣辱 观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习， 通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。 二、认真落实中心组学习计划以及政治学习计划，加强教育、 培训工作力度，强化督促检查。 三、党员干部要以全心全意为人民服务为宗旨，保持共产党 员的先进性和纯洁性，牢固树立大局意识，发挥先锋模范作用。 四、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评；全会干 部职工要认真执行廉洁自律规定，不得借婚丧喜庆事宜敛财和收 受购物卡等。 五、正确行使手中权利，树立“立党为公、执政为民” 意识；组 织干部职工学习并严格遵守“四大纪律、八项要求” ，弘扬正气，屏 弃歪风邪气。 六、制定切实可行的奖惩机制，激发干部职工的工作热情，严 惩违规违纪行为。 第五条 制度机制风险防控措施 制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的， 防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落 实现有各项规章制度。 一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之 符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制 度为依据，做到按章办事。 二、加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况 纳入到各部门的年度考核中。 三、对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时 追究责任人的相关责任。 布尔津县残联岗位廉政风险防范教育制度 第一条 为了深入推进残联党风廉政教育，全面提升残联党 员干部职工的岗位廉政风险防范能力，打造“廉洁残联” ，依据有关 法律法规制定本制度。 第二条 本规定所指的岗位廉政风险是指容易发生廉政隐患 的重点岗位和关键环节。 第三条 风廉政教育工作注重加强领导、严密组织、突出重 点、立足防范、抓好结合、加强协调、坚持创新、注重实效、加强检 查、认真考评。 第四条 教育对象为残联全体党员干部职工，重点是领导人 员、管理人员和有审批、行政许可权的人员。 第五条 教育内容为： （一）党中央关于反腐倡廉建设的基本理论、基本思想、基本 战略、基本方针和基本原则； （二）中国共产党章程、 公务员法、 廉政准则、 公务员纪律处 分条例、中纪委、自治区、地县纪委、县委、政府关于廉洁自律的 各项制度规定； （三）有关廉政教育的法律法规及文件； 第六条 岗位廉政风险防范教育采取集中学习和自学、观看 教育片、实地参观、召开各种形式会议、学习讨论等。 第七条 岗位廉政风险防范教育每半年总结一次，形成全年 工作汇编资料。 第八条 廉 政 风 险 防 范 工 作 领 导 小 组 负 责 本 制 度 的 实 施 和 监 督 检 查 。 布尔津县残联干部职工谈心谈话制度 一、谈心谈话对象、原则及分工 干部谈心谈话对象为残联机关全体干部职工。干部谈心谈话 制度，是干部管理教育监督的一种有效办法，原则上采取一级抓 一级，分级负责的办法，遇有特殊情况，可以进行越级谈话和下级 主动与上级谈心。副科级领导干部由残联一把手负责谈话；干部和 职工由副科级领导干部负责谈话，并将谈话情况向主管领导及时 反馈。 二、谈心谈话类型、内容及重点 谈心谈话的类型主要有：沟通谈话、任免谈话、反馈谈话、提 醒谈话、诫勉谈话、其他谈话。 谈心谈话的内容可根据不同对象、不同情况而定，一般有以 下几个方面：1.了解谈话对象的的思想、工作、作风、学习及家庭等 方面情况，转达组织的关心和问候。2.肯定谈话对象的基本成绩， 指出谈话对象的缺点和存在问题。3.对谈话对象提出希望、要求和 努力方向。4.听取谈话对象的意见、建议和要求。5.其他认为必须 谈话的事项。谈心谈话要体现讲政治、讲正气、讲风格、讲情谊的 精神，坚持实事求是的原则。要做到四个结合：一是与做好干部队 伍的政治思想工作相结合；二是与干部工作运行情况相结合；三是 与解决干部队伍是实际问题相结合；四是与抓好后备干部队伍建 设相结合。谈心谈话工作在下列情况下要及时开展： 1.群众对班子成员和干部职工在思想作风、工作作风、道德 品质、廉洁自律等方面有反映，尚不构成违纪的；干部对