公共部门决策的理论与方法

第一章 导论 第一节 公共部门决策的特点与作用 决策 ： 就是人们根据对客观规律的认识，为一定的行为确定目标、制定并选择 行动方案的过程。 决策具有的特点： 第一、 决策必须以对客观规律为基础； 第二、 决策为人的一切行为所具有； 第三、 决策发生在人的实际活动之前，并规定着人的整个实际活动，但不同 于实际活动的全部内容； 第四、 决策是一个过程。 总之，所谓决策 就是指人们在正确地认识客观规律的基础上为自己的行动确定 目标和选择行动方案的过程，亦即作出决定的过程，它既是人们的一个理性思 维的过程，又是一个决断过程，因而也是人们意志活动的过程。 公共部门及其决策的特点： 1、 决策主体的公共性 2、 决策内容的公共性 3、 决策方式的民主化 4、 决策准则的公益化 公共部门决策 ：公共部门中具有决策权的组织或个人根据公共利益的原则，为 了有效地实现公共部门的管理目标，从多种哦可能的决策方案中做出选择或决 定的过程。 公共部门决策在公共管理中的重要作用具体表现在以下几个方面： 一、 为公共部门的管理明确了目标； 二、 使公共部门的管理行为有了行动的依据； 三、 有助于调动公共部门管理者的积极性； 四、 有助于使公共部门的管理工作达到更优秀效果。 第二节 公共部门决策理论的相对独立性及其地位 公共部门决策理论的相对独立性 ： 1、 公共部门决策理论不同于公共管理学 2、 公共部门决策理论不同于一般决策理论，也不同于竞争性工商企业的经营 决策理论 3、 公共部门决策理论不同于作为应用数学分支之一的“决策论” 。 公共部门决策理论的地位 ： 第一、 公共部门决策理论的建立，有利于公共部门进行科学的决策； 第二、 加强公共部门决策理论的研究，探讨公共部门决策活动及其规律、方 法等，有利于促进整个公共部门理论的发展； 第三、 让广大公共部门的决策者学习一点公共部门的决策理论，将有助于我 国公共部门决策水平的普遍提高，从而推进整个公共部门管理水平的 提高。 公共部门决策理论研究的任务 ：在于通过研究公共部门决策的原则和组织结构 及其程序，探讨公共部门决策的方法、逻辑与心理特点，从各个不同的方面揭 示公共部门决策活动的规律性。 1、 阐明公共部门原则是公共部门决策理论的首要任务； 2、 研究公共部门决策的组织机构是公共部门决策理论研究的又一重大任务； 3、 探讨公共部门的决策模式，也是公共部门决策伦理研究的一项重要； 4、 探讨公共部门决策的方法，应被视为公共部门决策理论研究中的重要之重； 5、 公共部门决策理论研究还必须研究公共部门决策者的逻辑思维和心理特点； 第三节 公共部门决策理论的研究方法 一、 理论实践结合法 二、 主题兼容法 三、 吸取创新法 第二章 从经验决策到科学决策 第一节 经验决策的发展与方法 经验决策 ：主要是指决策者凭经验制定决策活动与过程，或者说凭经验进行决 策。 经验决策发展大致有三个时期： 第一、 习惯时期 第二、 标准操作规程时期 第三、 决策组织专业化时期 经验决策的基本方法： 一、 直接判断法 二、 淘汰法 三、 排队法 四、 归类法 科学决策产生的必然性，主要表现在三个方面： 第一、 决策的正确与否，对一个组织的生存和发展变得越来越重要。 第二、 由于社会变得越来越复杂，因而决策变得越来越困难。 第三、 现代科学技术的发展，为科学决策的产生提供了科学技术条件。 科学决策的标志，主要表现由： 一、 公共部门决策由个人决策发展为团体决策 二、 公共部门决策由单纯的定性分析发展为定性与定量相结合的分析 三、 公共部门决策由仅注重决策的结果到注重决策的全过程 意义： 1、是人类决策方法上的一场深刻革命 2、大大地保证了决策的正确性 3、导致了决策科学的诞生 第三节 科学决策的发展趋势 一、 决策分析方法的科学化（主要趋势出现了决策分析的数学化、模型化） 二、 决策分析手段的现代化（主要趋势是决策的数学化、模型化和计算机化， 它们之间关系十分密切） 三、 软方法与硬方法的结合（决策的行为方法又称软方法，数学模型方法则被 称为硬方法）第三章 中国的决策文化与基本经验 第一节 中国传统决策文化及其借鉴 对中国人的经验行为影响最深的传统文化观念主要有 ：“中庸”决策观、 “无为” 决策观、 “经验”决策观、 “权谋”决策观和“知变”决策观 “无为 ”决策观主张 ：决策人在决策过程中选择自己行为的目标与方案时不要 向自己提出具体的目标和方案，不要积极行动，不要追求“有所作为” ，而应顺 其自然， “无所作为” 。 道家的创始人是春秋时期的老子。 老子的“无为”原则，主要包含以下几方面的内容： 1、贵柔 2、守雌、守黑、守辱 3、不争 “经验 ”决策观： 认为决策人在对事物进行判断和决策过程中对行为目标和方 案进行选择时，主要应依据实际经验和行为效果进行。 墨家的创始人是墨子。 “权谋 ”决策观 : 法家的主要代表人物是战国时期的商鞅、申不害、慎到和韩非等人。 “知变 ”决策观 主要代表人物孙武 它的决策观主要从它所论述的三个原则中反映： 1、 “知己知彼”的信息原则 2、 “校之以计”的预测原则 3、 “奇正相生”的变化原则 第二节 当代中国政府决策的基本经验 当代中国政府决策的指导思想和基本方法： 实事求是是根本指导思想 ； 基本方法就是调查研究、解剖麻雀的方法、从群众中来，到群众中去的方 法等。 按照实事求是的思想路线，我们在进行决策时，必须做到如下几点： 1、 从实际出发，以事实作为决策的前提； 2、 理论与实际相结合，以作出既科学又符合实际的决策 3、 注意实际情况的不断变化，跟踪实际情况的变化进行决策 我国政府决策的基本经验： 一、 坚持共产党在政府决策中的领导地位 二、 遵循实事求是的思想路线，重视调查研究，坚持领导与群众相结合 的决策方法 三、 坚持民主集中制的组织原则 四、 尊重专家的意见，按科学态度决策 我国政府决策的主要教训： 1、 没有一套完善的决策制度 2、 决策研究缺乏公开性和民主性 3、 缺乏一套系统的科学决策程序 第三节 当代中国公共部门决策的科学化和民主化 公共部门决策科学化的基本内容： 1、 决策研究的科学化（软科学研究的根本目的是，利用现代科学技术 手段，采用科学的方法，把决策变成集思广益的、有科学依据的、 有制度保证的、过程，从而实现科学的科学化） 2、 决策过程的程序化（实际上就是要求按现代决策理论进行决策。 ） 公共部门决策民主化的基本内容： 1、 决策参与的民主化； 2、 决策讨论的公开化（实质上让更多的人参与决策过程，提高决策的透明 度。 ） 公共部门决策科学化和民主化的保障机制： 一、 完善重大决策的规则和程序，通过多种渠道和形式广泛集中民智，使决策真 正建立在科学、民主的基础之上； 二、 建立、健全决策公开制度，增加决策的透明度； 三、 建立决策失误责任追究制度，健全纠错改正机制；（要坚持实行“谁决策， 谁负责”的原则） 四、 建立多种形式的决策咨询机制和信息支持系统 第四章 现代西方决策理论模式 第一节 现代西方决策理论的形式及其理论模式的分类 现代西方决策理论的形成及其对公共管理学的影响 ： 一、 决策理论学派的公共管理学已经上升为西方公共管理学研究的主流学派； 二、 当代公共管理学特别注意决策问题，已成为一种新的发展趋势； 现代西方决策理论模式的分类： 1、 两分法：理性综合模式和渐进决策模式 2、 三分法：理性综合模式、渐进模式和混合扫描模式； 3、 七分法：经济合理模式、顺序决策模式、超理性模式、剧烈改变模式、无 为模式。 第二节 现代西方决策理论的基本模式（理性决策模式、有限理性决策模式、 渐进决策模式和混合扫描和或综视决策模式。 ） 理性决策模式，也被称为科学决策模式。 （主要代表人物有英国的边、美国的 泰勒等人。 ） 理性决策的要素和步骤： 1、 发现问题 2、 提出问题 3、 设计问题 4、 预测问题 5、 分析问题 6、 选择最优方案 有限理性决策模式 （主要代表是西蒙） 一、 对理性决策模式理论的批评； 二、 决策的准则（满意准则，就是在决策时，确定一套标准，用来说明什么是 令人满意的最低限度的替代办法） 三、 决策的程序（一、情报活动 二、设计活动 三、决策活动 四、审查活动） 四、 决策过程中的冲突及其解决方式 五、 西蒙对现代管理的贡献 西蒙对现代管理理论的贡献表现在： 、 把管理中的决策这一重要环节突出出来，并提出了一套系统的决策理论， 开创了管理理论发展的新时代。 、 西蒙一改过去对管理进行静态研究的研究方法，提出要对决策过程作动态 的考察，这是管理理论研究方法上的一次重大改变； 、 西蒙指出， “满意准则”代替“最优准则” ，强调其实用性，从而使决策理 论与决策实践更加接近； 渐进决策模式（是美国的林德布洛姆提出） 渐进决策的特点： 1、 渐进决策过程是一个不断探索、逐步前进的过程； 2、 渐进决策过程中的理性分析只对决策方案进行边际分析； 3、 在渐进决策过程中，理性分析与党派分析是结合在一起的； 4、 渐进决策过程是一个利益冲突和价值分配的政治的过程。 渐进决策的基本原则： 1、 按部就班的原则； 2、 积小变为大变的原则； 3、 稳中求变的原则。 推进渐进决策的原因： 首先，决策的渐进性是政治的一致性决定的； 其次，决策的渐进性也是由技术上的困难造成的； 最后，决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的； 渐进决策模式理论也具有自己的局限性： 一、 保守性； 二、 片面性。 混合扫描决策模式 （也称综视决策模式，由美国阿米泰-埃特兹奥尼提出） 埃特兹奥尼认为渐进理论至少有两个缺陷： 一、 按照渐进决策理论模式作出的决策只是放映了社会中势力最强大而且又组 织起来了的那部分人的利益，而处于社会下层、政治上又没有组织起来的 那部分人的利益则没有被考虑进去。 二、 由于渐进主义者把注意力主要集中在短期目标上，只是强调对社会的点滴 改良，忽视了根本性的社会变革，忽视了对现行决策做出重大调整或根本 变革。 埃特兹奥尼的理论： 一、 理性决策方法与渐进决策方法相结合； 二、 根本性决策与非根本性决策相统一。 第三节 公共部门决策模式的选择 选择公共部门决策模式的基本原则： 1、 决策内容与决策模式相统一的原则； 2、 主导决策模式的原则 3、 决策模式互补原则 公共部门决策的基本模式 ：是指在公共部门决策过程中占主导地位的决策模式， 也可以称为公共部门决策的主导模式。 （渐进决策模式是公共部门决策的基本模 式） 公共部门的内容特点： 具有广泛性、宏观性。 第五章 公共部门决策体制 第一节 公共部门决策的枢纽系统 公共部门决策的枢纽系统： 是公共部门决策的中心，是领导、组织整个决策活 动和最后从事抉择方案的领导核心。 公共部门决策的枢纽特点： 1、 具有最高决策权力；（公共部门决策枢纽系统是该部门具有最高决策权力 的领导核心，它在该部门居于最高领导和指导地位。 ） 2、 负有主要领导责任；（领导者的权利和责任是统一的） 3、 必须是一个领导集团 4、 必须是一体化（所谓决策中心的一体化，就是在一个部门只是有一个决策 枢纽系统。 ） 公共部门决策枢纽系统的基本任务： 1、 调查研究，发现决策问题，并确定决策议题； 2、 确定决策目标； 3、 选择、确定方案； 4、 检查、监督决策的执行 5、 组织并领导整个决策工作 第二节 公共部门决策的信息系统 决策信息： 是指为决策而收集整理的，或在决策过程中产生的对决策有用的情 报资料。 决策信息的分类： 1、 决策信息与反馈信息；（按决策过程划分） 2、 战略信息和战术信息；（按发展影响程度划分） 3、 指示信息和反映信息；（按不同级别的组织作用来划分） 4、 内部信息与外部信息；（按消息的来源划分） 5、 官方信息与非官方信息；（按信息的传递渠道划分） 决策信息系统 ：是指为了实现共同目标而相互联系、互相制约的各种信息及其 传输渠道所形成的有机整体。 （所有信息系统可分为自然信息系统和人造信息系 统两大类） 信息系统按传输方式可分为三种： 1、 纵向传输信息系统 2、 横向传输信息系统 3、 综合传输信息系统 信息系统的作用主要表现在： 一、 收集、处理信息的及时性和准确性； 二、 提供制定方案的依据； 三、 帮助进行方案比较和选优； 四、 控制决策和计划执行的最佳状态。 第三节 公共部门决策的咨询系统 决策咨询机构及其特点 咨询机构： 就是由咨询人员组成的专门从事咨询活动的组织，在国外被称为 “智囊团” 、 “思想库”等。 外国咨询机构可分为 ：官方和非官方（与兰德公司） 咨询机构具有的特点： 1、 具有鲜明的政治性； 2、 具有合理的智力结构； 3、 研究工作的相对独立性。 我国咨询机构从咨询机构所属系统划分有五类： 1、 党委系统的咨询机构；如党委政策研究室 2、 政府系统的咨询机构；如国务院研究中心 3、 科研系统的咨询机构；如各科学院 4、 高教咨询系统的咨询机构； 5、 综合性的或专门性咨询机构。 按咨询机构的性质划分： 1、 政策研究机构； 2、 决策问题的专门研究机构； 3、 专家委员会和学术委员会； 4、 科学技术学会和研究会。 我国咨询机构的特点： 1、很大一部分咨询机构从属于政府部门，如政策研究机构、决策问题的专门研 究机构等； 2、有些咨询机构本身就参与决策，如我国各级党委和政府的政策研究室等； 3 3、有些咨询机构的组织形式带有柔性，如专家委员会、学术委员会和科学技术 学会、研究会，就是如此。 资讯系统的作用： 1、 可以帮助决策者对决策问题作出客观的判断； 2、 可以帮助决策者对决策问题作出内行的判断； 3、 可以帮助决策者提供更全面、更准确的决策信息 4、 可以帮助决策者提供备选方案 咨询机构的意见对决策中心来说主要起到一种参考作用的原因： 1、 咨询机构对决策问题的研究主要是定量的、概念性的研究； 2、 决策不仅与决策问题有关，而且与决策者及指挥者的地位、经验和所处的 环境有关； 3、 决策者对风险的态度及个人的经验与智慧对于一项决策的作用具有重要的 影响； 第四节 公共部门决策的控制系统 决策控制： 是衡量当前的决策情况，并使之导向未来预定目标的过程。 决策控制系统的要素： 1、 决策所要达到的正常标准 2、 衡量当前决策的手段； 3、 以当前的决策方式与标准相比较的方法； 4、 校正当前的决策以便达到标准的方法 我国公共部门的决策控制机构及其关系 一、 我国公共部门的决策控制机构大致可分为： 1、 行政控制系统（这种控制主要是控制下级政府部门的决策的合政策性或和 规定性） 2、 司法控制系统 3、 权力监督控制系统 决策控制机构的关系： 行政控制系统主要是从政策或有关规定的角度对下级政 府部门的决策进行控制；司法控制系统主要是从法律的角度来控制政府部门决 策的合法性；而权力监督控制系统所采用的标准，不但包括前两者，而且更重 要的是还加上了一个与人民利益即公共利益相符合的原则。 第六章 公共部门决策的类型、原则与程序 第一节 公共部门决策的类型 决策类型： 是指按照一定的标准对策所进行的分类。 决策的分类标准 ：是指具体划分决策类型的基本依据。 常规决策： 如果决策所解决的问题是重复出现的。 非常规决策： 如果决策的问题不是重复出现。 一般说来，常规决策具有定量的性质，而非常规决策则很难数量化。 数量决策与非数量决策越来越趋向一致的表现在于： 1、在过去看来，只能是非数量决策的问题，今天也逐步变成了数量决策的问题； 2、数量决策也离不开作为非数量分析方法的定性分析法； 3、非数量决策也要求对决策对象的某些数量关系进行了解，并以这种数量关系 为基础。 战略决策： 是指那些具有指导意义的、带方向性的、与整个国家或该公共部门 的发展远景有关的重大决策。 战术决策： 是指为解决某一具体管理问题或在具体管理过程中所作出的决策。 战略决策与战术区分的标志，是决策问题的重要性及其在管理中的地位。 战略决策所处理的是带有长期性、根本的、重大的问题；战术决策所处理的是 眼前的问题，这些问题一般具有非根本性的特征。 高层决策 ：是指在公共部门组织体系中处于高层领导地位的决策集团所做出的 决策； 中层决策： 是指在公共部门组织体系中处于中层领导地位的决策集团所作出的 决策； 基层决策： 是指由公共部门组织体系中的基层单位所作出的决策。 高层决策、中层决策与基层决策的关系，主要表现在： 一、 高层决策、中层决策和基层决策三者之间的界限既确定又不确定； 二、高层决策、中层决策与基层决策之间是一种指导与被指导、制约与被制约 的关系。 第二节 公共部门决策的原则 决策部门决策的科学性原则： 一、信息充分原则（包括两层含义：一、相当全面的信息 二、较为准确的信息） 公共部门决策的可行性与信息的准确性成正比例关系。 二、可行性原则（是衡量公共部门决策正确性的标志。 ） 三、系统分析原则 四、对比选优原则 五、集团决策原则 六、时效原则 我国公共部门决策的价值性原则 1、公共利益至上的原则 2、政治价值优先的原则 3、体现公民意志的原则 第三节 公共部门决策的程序 决策程序： 是指在整个决策过程中按一定顺序排列着、并依照一定规律联系在 一起的各个阶段。 决策程序的灵活性有三类： 一、跳跃型（以条件的不同，分为 1、有经验引起的跳跃 2、有决策问题所引 起的跳跃） 二、交叉型 三、贯串型 稳重性与灵活性的关系： 1、必须坚持按科学的决策程序办事，坚持反对随意跳过或颠倒决策程序，以免 造成决策程序的混乱和决策的失误； 2、必须注意决策程序的灵活性，提高决策效率。 第七章 公共部门的决策问题与目标 第一节 公共部门决策问题的发现 公共部门的决策问题： 就是公共部门管理主体的主观意志与公共管理现实的客 观实际之间的矛盾。 公共部门决策问题 ：是指公共部门的管理者在管理实践中所遇到的矛盾。 公共部门决策的类型： 一、确定型决策问题 二、风险型决策问题 三、非确定型决策问题 发现决策问题的程序和方法： 第一、发现问题者首先必须有一项关于实际情况的预期标准，也是用以衡量实 际情况“应当如此”的标准； 第二、发现问题者必须尽可能准确地了解实际情况或现状，仅有主观标准，两 者之间的差距照样不能显示出来，更重要的是，问题并不是主观的，而是客观 的。 第三、发现问题者必须把所了解的实际情况即现状与衡量实际现状“应当如此” 的标准加以对照，找出二者之间的差距。 第四、进一步分析客观现状与主观标准的差距之间所在及其程度 第二节 公共部门决策目标的确定 公共部门决策目标 ：是指公共部门的管理活动所要达到的目标。 公共部门决策的特点： 一、公共部门的管理目标把社会效益放在第一位，经济效应放在第二位 二、公共部门的决策目标多数是一种定性的模糊的目标，因而这些目标实现的 程度如何，测量起来要困难得多。 三、公共部门的决策目标具有更强烈的政策性。 高层公共部门的决策目标本身就是一项政策目标。 公共部门决策目标的类型： 一是必须达到的目标，二是希望达到的目标。 设计公共部门决策目标的基本要求： 一、目标的单一性 二、目标的层次性 三、目标的标准化 四、目标的时效性 五、目标的可行性 六、目标的被约束性 公共部门决策目标数量的控制的方法： 一、去除法 通过决策目标体系进行分析并找出其中不必要的目标，从而将它们去除掉以突 出主要目标的方法，称之为控制决策目标数量的去除法。 （不必要的目标主要有 以下几种情况：1、根本无法达到的目标 2、两个根本对立而又无法协调的目标 3、一个目标从属另一个目标） 二、分降法 三、综合法（必须注意：1、综合后的新目标应尽量全面地反映原来各个目标的 总和，切忌以偏概全；2、在对目标进行综合的过程中，新目标应尽量吸收原来 各目标中的优点，并去掉它们各自的缺点，而不是相反；3、不能把目标的综合 过程看成是一个将各个目标合并的过程。 ） 第三节 决策问题与决策目标之间的关系 公共部门决策问题与决策目标的关系，是一种决定与被决定的关系。分析产生 决策问题的原因，是制定决策目标的前提；决策问题的性质决定着决策目标的 性质；决策问题的程度决定着决策目标的程度。 决策的性质决策目标的性质： 1、 公共部门决策问题的性质决定公共部门决策目标的性质 2、 公共部门决策问题性质的复杂程度决定着公共部门决策目标性质的复杂程 度； 3、 公共部门决策问题性质的变化，也必然会引起其决策目标性质的变化； 公共部门决策问题不仅有质的区别，而且也有量的区分。 公共部门决策问题的难易程度与其决策目标的高低程度之间的关系比较复杂， 二者之间既可能是一种正向关系，也可能是一种反关系。 第八章 决策方案的设计与分析 方案既是解决问题的具体方法和措施，又是实现决策目标的根本保证。 第一节 公共部门决策方案的特性与设计过程 公共部门设计决策方案的特性： 1、 完整性：是指决策方案应该包括实现决策目标的全部措施。 （这一特点是就 决策方案与决策目标的关系而言的。完整性是决策方案的基本要求） 2、 多样性：是指对一项决策来说，应尽可能设计出更多的方案，最好是将所 有的可能方案设计出来，以便于充分地比较出和选择。 （这一特点是就方案 的数量而言的。 ） 3、 排斥性：是指不同的备择方案之间必须互相排斥，执行了方案甲，就不能 执行方案乙。 （这一特点是就各个方案之间关系而言的。 ）违反排斥性原则 有：、包含关系 、共享关系 、反对关系 4、 多因素（这一特是就公共部门决策方案与其他决策方案的区别而言的） 设计方案的步骤： 一、是设想出一项决策可能有多少个方案以及每个方案的初步轮廓； 二、是对方案的具体措施和细节进行具体确定 初步设想的内容 ; 1、 了解为达到既定的目标，大概可以提出多少个方案； 2、 将各个方案的轮廓勾画出来。 在公共部门决策过程中，方案初步设想的重要性具体表现在以下几个方面： 1、 方案的初步设想是整个决策方案设计过程的基础； 2、 方案的初步设想也是方案选择的基础； 3、 方案轮廓的质量既决定着决策的质量，也标志着创造性水平发挥的程度。 具体设计的内容： 1、 明确方案的具体措施、步骤及其所需资源，包括人、财、物、时间和信息 等； 2、 弄清楚各项措施及其所需要资源之间的关系 3、 提出方案实施的条件，并对可能产生的结果作出预测和评估。 具体设计的特点： 1、 具体设计或方案细节的主体主要是专家、咨询人员或机关业务技术人员； 2、 方案的细节设计需要运用一系列的专门技术和相关理论，这一阶段是整个 决策过程中技术最强的一个阶段； 3、 方案的细节设计关键在于“细” ，在于“具体” ，因而它追求“准确性” 、 “具体性” 。 第二节 方案设计者的主观条件与创造思维的作用 方案设计者的主观条件： 1、 对问题和目标的了解和理解程度 2、 信息和经验 3、 知识水平 4、 思维敏捷 5、 考虑问题的周全性 创造性思维： 是指人的全部智力都处于高度紧张状态下产生新思维、新办法的 一种思维活动。 创造性思维主要有两种表现形式： 1、灵感 2、联想 灵感： 是一种突发性的思维创造活动，或者说是思维主体在思维过程达到高阶 段出现的一种最富有创造性的思维活动。 基本特点： 一、突发性；二、它是思 维主体在思维过程达到高潮阶段的一种创造性活动。 联想： 它是一种创造性的思维活动，它把两种概念或事件联系起来，从一个已 有的概念引出一个新的结论或方法。 第三节 决策方案的可行性分析 决策可行性： 是指某项决策的目标、方案具有可以实行或实施的性质。 决策可行性分析： 是指对决策的目标、方案是否具有可以实行的性质、实行的 条件是否具备、实施后的效益是否优化等方面所进行的分析。 决策方案可行性分析的内容： 1、 条件分析 2、 成本分析 3、 效果分析 4、 效益分析 5、 综合评估 公共部门决策方案的条件： 1、 政治条件 2、 经济条件 3、 社会条件 4、 自然环境条件 5、 技术条件 成本与效益分析， 是公共部门决策可行性分析的核心内容。同时还必须进行利 益分配限制性、制度限制性和政治资源限制性分析。 成本分析 ：就是要分析一个方案所要消耗的人力、财力、物力和时间的总和， 并将各方案进行比较。 成本分析的基本步骤： 1、 对每个方案所需要成本进行分解，一般可分为四个方面：人力、财力、物 力和时间。 2、 分别估算出每个方案各个方面所需要的消耗。 3、 对每一个方案各方面所需要的成本作总体评估，能数量化的尽量数量化。 4、 将各方案的成本总和进行比较。 方案效果预测包括两个方面： 1、 对客观条件变化的预测； 2、 对方案在各种条件下预期效果的预测。 效益分析： 一般定为付出的成本与效益之间的对比关系。 利益分配的限制性分析：就是要对利益分配和调节的限制进行分析，把它控制 在一个最佳限度内，以减少公共决策在执行过程中所遇到的阻力，提高其政治 可行性程度。 （被称为帕累托最优决策。 ） 第九章 决策的定量分析及其方法 第一节 定量分析的基本模型 决策的定量分析 ：主要是通过研究决策问题的客观关系和其内部量的规定 性，建立数学模型，并通过求数学模型的解以确定决策的期望值，以其期 望值作为选择决策方案参考的一种科学决策方法。 决策模型的主要五个因素： 状态、方案、概率、报酬函数和最优期望值 定量分析模型的表示方法有： 1、 表格法 2、 矩阵法 3、 决策树法 4、 几何法 决策树图形的内容包括： 1、 决策点 2、 方案枝 3、 自然状态点 4、 概率枝 5、 概率枝末端 第二节 定量分析的基本方法 一、确定型决策分析方法： 1、 直接比较法； 2、 盈亏平衡决策方法。 （方程式法 QP=FQV+m Q= F/P-V、图解法） 二、风险型决策分析方法的步骤 ： 1、 画出决策问题的决策树图形； 2、 计算各方案的期望值； 3、 将各方案的期望值进行比较，选择最优决策方案。 三、 不确定型决策分析方法 （乐观准则；悲观准则；等概率准则；决策系数准 则；遗憾准则。 ） 乐观准则（最大最大值法） 悲观准则（最大最小值法） 等概率准则（1/n） 决策系数准则系数 a(0a1),最有利情况发生的概率为 a，最不利发生的概 率为 1-a。 遗憾准则（最小最大后悔值准则） 第三节 敏感度与情报价值分析 敏感度分析 ：在风险型决策分析中，往往有必要分析一下数据的变动对选择最 优方案的影响。 敏感度分析包括两个步骤： 1、 分析决策问题中概率的变化是否会引起最优方案的改变； 2、 求转折概率。 第四节 模拟技术与网络分析 模拟技术实际上是一种决策的试验方法。 （数学模拟；实践模拟） 数学模拟 ：是指一种在决策的数学模型上进行试验的方法。 实践模拟法： 是指通过模拟一个实际的工作工程，以寻找这一工作过程中带规 律性的东西，并据此作出实践。实践模拟法的核心是把握这一过程中各种事件 出现的概率。这些事件被称为随机事件。 网络分析： 是一种通过的图解技术，用以识别一个系统内所有互相连接的环节。 它的基本原理是将工作项目的计划作为一个系统来看待的。 期望时间的求法 5 a 表示乐观时间，b 表示悲观时间，m 表示最大可能时间，Te 表示期望时间 Te=a+b+4m/6 分析方法和步骤： 1、 时间估计 2、 列出时间分析表 3、 计算各项活动的最早开始时间和最早完成时间 4、 计算各项活动的最迟开始时间和最早完成时间 5、 计算各项活动的松弛时间 6、 画出关键线路，确定最佳决策方案 第五节 非数量化决策中的量化分析方法： 7、 评分加权平均法 （ ） 1、 列名次法 2、 两两对比估计法 列名次方法的基本步骤： 1、 评价小组成员对候选人或方案排列出名次 2、 编制名次表 3、 编制名次计算表，并计算名次总和 两两对比估计法的步骤： 1、 分目标进行两两对比 2、 把各目标的两两对比表直接汇总成一个方案两两对比表，并求出对比总分， 以决定方案的选择 第十章 决策的定性分析及其方法 第一节 定性分析在决策分析中的重要性 决策的定性分析 ：是指对策的质的方面及其性质进行分析。 决策过程的定性分析的步骤： 1、 将各个方案在质上进行比较，对于同质方案可归于一类或合并为一个方案， 这样使分析者能够明确地把握一个方案与另一个方案的界限，从而为进一 步的分析奠定基础； 2、 对每一个方案的性质进行具体分析，把握住每一个方案的功能和作用； 3、 将各个方案在性质上进行比较，以找到其中性质上更好的方案。 定性分析对公共部门的决策十分重要的原因： 1、 公共部门决策具有的公共性，其首要目标是为公众服务，并且它常常与政 治等因素密切相关。 2、 在公共部门决策中相当部分方案的量的方面难以把握，对于这类决策方案， 只有通过定性分析才能进行比较，一些重大战略决策就是如此。 第二节 价值观与决策的定性分析 公共部门决策中的价值一般可分为 ：政治价值、经济价值和社会价值。 处理三种价值之间的关系： 1、当政治价值与经济价值发生矛盾时，应使经济价 值服从政治价值；2、决策者的经济价值与社会价值发生矛盾时，经济价值必须 分服从社会价值。 纯粹的公共部门是政府部门。 公共部门决策的价值观： 公共部门和公共部门决策者的价值观念体系 公共部门的价值观念体系 ：是指公共部门作为一个社会组织所特有的价值观念 体系，其中包括公共部门一般的价值观体系和具体公共部门特殊的价值观念体 系。 公共部门的一般价值观念体系 ：是指所有公共部门所共有的价值观念体系。 公共部门特殊的价值观念体系 ：是存在某一个或某些公共部门所特有的价值观 念体系。 按决策者其价值观的来源可分为三类 ：因袭型、内省型和从众型。 第三节 定性分析的方法 一、 逻辑的方法 二、辩证的方法（也称唯物辩证法的分析方法） 三、直觉的方法 逻辑的方法是在决策中主要运用理性对决策及其方案进行定性的一种基本方法。 应用逻辑方法对决策方案进行定性分析应注意： 1、 概念要明确 2、 判断要恰当 3、 推理要合乎逻辑性 逻辑方法的意义： 1、 运用逻辑方法，可以发现决策及其方案的新特性 2、 运用逻辑方法，可以提高人们对决策定性分析的效率 3、 逻辑方法能够帮助人们合乎逻辑地表达和论证思想，对错误的分析给予准 确的指正，从而大大地提高了决策定性分析的正确性。 第十一章 决策行为分析及其方法 第一节 行为科学与行为方法 行为科学 ：就是对人在工作中的行为以及这些行为产生的原因进行分析和研究 的一门学科，其目的是通过研究人及其组织行为来调节组织中的人际关系，提 高效率。它研究的内容包括：人的本性和需要，行为的动机，尤其是工作中人 际关系等。 马斯洛把人的需要按其重要性和发生的先后次序分为 ： 1、 生理上的需要 2、 安全上的需要 3、 感情和归属上的需要 4、 地位和受尊敬的需要 5、 自我实现的需要 决策行为方法的特点： 1、 提倡专家集体决策，充分发挥各个专家的聪明才智； 2、 有一套行之有效的具体方法和程序； 3、 作为一种软方法，不要专门的技术和复杂的计算，简便易行 4、 能够对决策中的多因素进行综合考虑和评估。 第二节 决策行为的激励 决策行为的激励： 是指对决策积极行为的激励 决策的积极行为： 是指决策参与者所表现出的有利于制定出正确决策的行为。 决策的积极行为表现有： 1、 创新行为 2、 揭短行为 3、 协调行为 决策积极行为的激励方法： 1、 头脑风暴法（噢斯本提出，人数在 610 人） 2、 对演法 3、 共同协商法（求同、存异、协商、裁决） 第三节 决策行为的控制 决策的消极行为： 指参与者所表现出的有碍于制定出正确决策的行为。 决策的消极行为有 : 1、 利己行为（影响：使决策失去了客观的尺度，导致主观主义。 ） 2、 护短行为 3、 冲突行为（是指在决策过程中所产生的参与者和参与者之间、决策集团与 决策集团之间相互矛盾和抗衡的行为。 决策消极行为的控制方法： （提喻法；方案前提分析法和德尔菲法） 提喻法主要包括两种具体的方法： 1、 将决策问题化大为小、化整为零； 2、 采用类比方法，不讨论决策问题本身，而讨论与之相似的问题。 它的作用 ：既能使会议参加者充分发表意见，又能避免参加者感情用事，这是 决策参与过程中反对主观主义、保证客观决策的一种好办法。 方案前提分析法的步骤： 1、 由决策组织者或决策咨询机构首先对各种方案加以研究，找出各方案的前 提 2、 在研究讨论的前提假设后，将前提假设提交决策讨论会讨论； 3、 在讨论的基础上，决策中心再将各种意见加以综合，作出选择。 德尔菲法的步骤：（ 特点：专家估计和匿名性） 1、 将所要讨论或咨询的内容写成若干条含义十分明确的问题，并编写成意见 征询表，邮寄给经过选择的有关专家们，请他们各自独立地用书面形式回 答问题； 2、 个位专家在接到征询表后，在互相不通气的情况下，经过独立思考后将自 己的意见写在意见征询表上，并且将回到了的意见征询表又邮寄给原单位； 3、 各位专家的意见收回后，进行统计整理，归纳出一个统计结果。 4、 再将专家的第一次回答进行统计之后，再将同样的意见征询表连同统计结 果，寄给同一批专家，在征求意见，这就叫做反馈。 第四节 决策中的听证制度与思想工作方法 听证制度度决策者行为的影响： 1、 公共部门决策的听证制度能够对决策参与者的积极行为起到激励作用 2、 能够对决策参与者的消极行为起到控制作用（对利己行为、护短行为、冲 突行为都有克制作用） 听证制度对公共部门决策的科学化和民主化促进作用的表现有 : 1、 听证制度是公共部门在决策过程中获取信息的一条重要途径； 2、 听证制度有助于公共部门决策的评估择优建立在更加科学的基础之上，从 而有助于提高决策的可行性； 3、 听证制度有利于实现公共部门决策目标的民主化，即有利于公共部门作出 充分反映民意的决策； 4、 听证制度有利于实现决策方式的民主化 公共部门决策过程中的思想政治工作 ：是指一种以人为对象，帮助人们确立正 确的立场、观点和方法，提高人们的思想觉悟，以自觉遵守组织的行为规范和 努力实现组织行为目标的一种方法。 第十二章 决策方案的选择 公共部门决策的根本目的在于解决公共部门管理过程中存在的实际问题。 第一节 选择决策方案的准则 1、 现实性最优准则 2、 系统性最优准则 3、 效用性最优准则 选择方案的准则，也可以称之为决策准则 ：它是公共部门决策在选择方案是的 依据。 在探讨公共部门决策的准则时必须考虑的问题： 1、 准则的客观性 2、 准则的绝对性 3、 决策的相对性 系统论 是有若干既有区别又相互联系、相互作用的要素所组成的，并处在一定 的环境中的有机集合体。 系统具有的基本特征： 1、 集合性 2、 相关性 3、 目的性 4、 环境适应性 在系统分析决策方案中需遵循的原则： 1、 整体性原则（就是指系统要素和环境之间的统一） 2、 综合性原则 3、 最优化原则（所谓的最优化是系统内部的最优化） 效用： 指决策对实际活动中可能出现的损失或利益的反映。 效用曲线： 是指以损益值为横坐标，以效用值为纵坐标画出的曲线。 第二节 选择决策方式的基本方式 一、首长决策方式： （个人决策和集体决策） 个人决策方式的特点 ： （1）采用个人决策方式的决策主体只能是单个有生命的个体 （2）个人决定过程是决策者个人更具自己的知识、经验对问题进行思考、判断 并作出决断的过程，它是决策者个人知识、经验、思维能力和意志力相互作用 的结果 （3）采用个人决定房顶方式的决策问题往往是决策者个人能够全权处理的问题 （4）作为决策者的个人虽然可以广泛听取不同人的意见，接受咨询，但决策方 案的最终选择由他个人决定 （5）作出决定的个人必须对决策的后沟承担全部责任或主要责任。 首长决定方式的优点 : （1）决策权力集中，有利于快速果断决策，提高决策效率 （2）决策权力明确，能够避免决策过程中因职权不清而造成的对决策问题相互 推诿的现象（3）决策责任明确，能够提高决策者的责任心，能够有效避免对决 策后果无人负责的现象 首长决定方式的缺点 ; （1）首长主要凭自己的知识、经验和智慧决策，易于造成决策失误 （2）容易形成决策中的“一言堂”,不利于决策民主制度和民主作风的形成 （3）如果缺少对首长的有效制约机制，难免造成决策权的腐败。 集体决定方式的特点： （1）集体决定的主体不是一个而是多个个体 （2）在集体决定的主体构成中，各个个体在决策过程中的地位是平等的 （3）集体决定通常是采用投票表决的方式来作出决定 （4）集体决定方式是民主决策的一种具体表现形式。 集体决定方式的优点 ： （1）有利于集思广益 （2）有利于协调各方利益 （3）有利于防止以权谋私。 集体决定方式的缺点 ： （1）决策责任不明确 （2）决策效率低 （3）个人智慧在决策过程中的作用可能会收到一定成都的影响。 第三节 票决制的规则与抉择策略 （公开投票、秘密投票） 票决制的规则： （ 1）全体一致规则 （基本特征：1、按照这一规则进行方案选择能够确保每一 个决策者的权益能过绝对地平等。2、要通过一项决策方案，该方案必须对所有 决策者的利益来说都是最佳方案，都是令人满意或者至少是可以接收的；3、每 个决策者在考虑增进自身利益的时候。 4、将随着决策组织规模的扩大和决策成员数目的增加，而形成结果困难成倍增 加。 ） （ 2）多数裁定规则 （简单多数规则和绝对多数规则） 决策方案抉择的困境： （1）囚徒困境（2）阿罗不可能定力与投票悖论 决策方案抉择的策略： （1）建立利益联盟（2）交换选票 （ 3）争取中间投 票人 第十三章 决策实施与追踪决策 第一节 公共部门决策方案实施的特点及其作用 决策方案的实施及其特点 : 决策方案的实施： 是指公共部门的机构或人员按照决策方案的具体要求采取 一系列客观的实际行动以实现决策目标的过程。 公共决策方案实施的特点： （1）是相关机构和人员所采取的一种客观行动 （2）必须按照决策方案的具体要求进行 （3）是一个计划、解释、组织到执行具体指令的过程 （4）是公共部门的决策者、实施者与作为公共部门决策目标群体的利益相 关者相互作用的过程。 (5）过程也是公民民主参与公共事务的过程。 决策方案实施在整个决策过程中的作用： （1）只有通过决策方案的实施才能最终解决决策问题，实现决策目标 （2）只有通过决策方案的实施才能最终检验决策方案的正确性 （3）只有通过决策方案的实施才能进一步发现新的决策问题，从而使公共 部门管理者面临的的新问题得到不断的解决。 第二节 试点与决策实施 试点工作必须注意以下几个问题： （1）选点的典型性 （2）试点必须先走一步 （3）试点时不能为人为地制造特殊条件 （4）试点时要特别注意总结经验，及时做好信息反馈。 试点在决策过程中的作用： （1）通过试点，可以使决策方案得到证实。 （一方面，使决策者能鉴定信 心，下决定作出最后抉择并指挥执行部门实施方案，从而加速了方案的实施过 程；另一方面，决策方案的正确性得到了检验，防止选择所悟的决策方案，从 而避免了全局性的失误。 ） （2）通过实验，可以及时发现新问题，修正原有的方案或进行新的决策。 这就为管理活动产生最大效能提供了可能性。 （3）通过试点，使实施方案者初步得到了实施方案的经验，同时进一步明 确了实施该方案所需要的环境与条件，这就为下一步全面实施决策方案奠定了 基础。 决策方面的全面展开也包裹一系列环节： 计划、解释、组织、指挥、执行等。 计划分为三个层次： 战略计划、策略计划和计划工作。 制定计划时注意的问题 ： （1）必须规定出如何分配该决策方案的全部工作量 （2）必须注意计划中各具体的子目标与决策总目标的一致 （3）编制执行计划时必须把时间因素当做一个重要因素来加以考虑。 宣传解释决策及其方案的作用： （1）能提高执行工作者的效率 （2）能防止执行者在执行过程时偏离决策目标 建立合理的组织结构应注意的基本规则： （1）组织系统的组成、结构、功能要符合对组织提出的目标 （2）在组织各个环节之间明确地划分功能，减少重复多余的环节 （3）组织的各环节以及每个环节的工作人员的数量要适当，各环节和工作 人员需具有合理的工作任务，权利、责任到人。 （