关于对员工有关事项实行上报备案管理的若干规定

关于对员工有关事项实行上报备案管理的若干规定 第一条 为进一步加强员工管理，更充分地了解、关注、关心员 工，推进案防工作关口前移，现根据有关重大事项报告等制度要求， 特制订本规定。 第二条 本规定适用员工范围为农村信用合作联社、农村合作 银行以及农村商业银行全体员工。 第三条 本规定所指的员工家庭成员范围包括配偶及其子女， 员工及配偶的父母、兄弟、姐妹。 第四条 所有员工对下列事项必须实 行报备案。 （一）本人对外投资、入股情况。包括投资入股的企业或项目名称、 地址、注册时间、注册资金、业务范围、办理结算业务及贷款行（社）、 贷款金额，投资的金额、时间、期限、形式、资金来源、所占股份、兼 职情况等。 （二）家庭成员投资经商、办企业情况。包括企业名称、企业所在地、 所涉业务范围、办理结算业务及贷款的所在银行等。 （三）家庭成员在金融及相关行业就业情况。金融及相关行业范围 包括国有商业银行、政策性银行、股份制银行、邮政储蓄银行、农村 信用社（含农村合作银行、农村商业银行）、村镇银行以及各类信托投 资公司、金融租赁公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公 司、财务 公司、担保公司、小额贷款公司、拍卖公司和典当行等。 （四）其他须报备的事项。如员工本人的婚姻变化，因私出国(境) 及配偶、子女从业情况，包括配偶、子女在国（境）外从业情况等。 2 第五条 所 须 报 备 事 项 原 则 上 实 行 年 度 报 备 制 ，员 工 按 本 规 定 附 表 所 列 事 项 在 次 年 1 月 31 日 前 向 管 辖 人 事 、纪 检 监 察 部 门 如 实 报 备 。 报 备 后 年 中 如 有 事 项 发 生 变 化 需 要 报 备 ，应 在 事 后 15 天 内 报 备 。 第六条 报备事项实行分级管理。其中，县级行社班子成员向办 事处、市 级联社报备；没有设立办事处的向省联社报备；县级以上（不 含县级）农村商业银行班子成员向管辖机构报备。各级行社其他员工 向所在行社报备。 第七条 各办事处、市级联社和各级行社人事部门为辖内员工 有关事项报备的管理机构，具体负责辖内员工有关事项报备的组织 实施。各网点和其他职能部门对本网点、本部门所辖员工个人事项报 备负有了解、督促、监管责任。 第八条 各单位要对员工报备事项及其具体内容予以保密。对未 经主管领导批准擅自对外泄露员工报备事项有关内容并造成不良影 响的，按有关规定对相关责任人予以查处。 第九条 报备过程中有下列情形之一的，经调查核实后，可视情 节轻重，在采取批评教育、限期改正、作出检查、戒勉谈话、通报批评 等方式处理的同时，责令相关员工如实补报。采取上述方式后仍拒不 报备及如实报备的，要按照有关规定严肃处理，情节严重的可解除劳 动合同。 （一）无正当理由不按时上报的； （二）不如实上报的或隐瞒不报的； （三）不按规定要求报备的； （四）拒绝报备的。 3 第十条 在员工报备案管理过程中发现有下列情形之一的，可 依法依规解除相关员工的劳动合同。 （一）发现员工违反国家和行业管理有关规定直接投资入股、经 商办企业，责令其限期退出而不退出的； （二）违反国家和行业管理有关规定从事第二职业的，责令其退 出第二职业而拒不接受的； （三）员工本人虽无上述情况，但违反国家和行业管理有关规定 为家属经商、办企业提供相应便利，损害信用社利益，给信用社造成 损失的。 第十一条