证券公司员工 财务工作总结(精选多篇)

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 证券公司员工财务工作总结(精选多 篇) 我，稽核审计部负责人某某，坚持 原则、以大局为重、维护公司利益，服 从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻 研业务知识、不断提高工作技能，严格 遵守公司的各项规章制度。 德：为人正直、尊重员工、团结 同事；作为民主党派党员，始终坚持共 产党的领导，自觉接受共产党的领导， 深入学习纪念中共发布“ 五一口号 ”60 周 年专题讲座和十一届三中全会会议精神。 在政治上不断要求进步，受党派派遣， 参加了省社院民主党派干部培训学习， 更加坚定了共产党的领导。 能：本年度，本人顺利通过了高 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 级会计师评审，取得了高级会计师资格； 参加了证券公司合规管理人员胜任能力 考试，但遗憾的是未能通过考试。 勤：自觉遵守公司劳动纪律，从 不无故旷工、迟到和早退，严格履行公 司的请、休假制度。 绩：本年度在本 部门员工共同努力下，圆满地完成了如 下工作： 一、 常规性工作 合同协议审核。本年度，审核公 司总部各有关部门和营业部合同 80 余 份，提出修改意见和建议 10 余条.如： 犍为营业部异地租营业场地建议公司不 执行；中新营业部震后房屋维修方案应 报请产权人同意后执行；五通营业部租 赁房屋建议审查出租方的合法手续以及 公司总部购买财产保险进行风险提示等 等。绝大部分建议被采纳。 公司规章制度的修订和完善。 1、 根据账户规范有关文件要求， 建议修改和完善了客户档案管理办法 ； -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 2、 为了进一步规范客户大额取 款行为，加强风险防范和控制，根据监 管部门合规管理要求，建议修订了客 户证券转银行资金上限规程 ； 3、 为完善经纪人佣金返还操作 流程，确保经纪人佣金返还程序合规、 计算准确，建议经纪业务部对公司营 业部客户经理管理暂行办法部分条款 进行了修改； 4、 审查了某某证券派驻银行 网点经理管理办法 ，建议营销团队由 营业部组建而非市场发展部； 5、 建议对现有客户计、结息规 则改按银发 129 号文相关规定执行。 报表审核及报送。 1、 公司总部综合监管报表。每 月按时填报公司总部综合监管报表基础 信息，并审查各部门的报表；按时打印、 及时报送至中国证监会四川监管局。 2、 营业部综合监管报表。自本 年度 7 月始，每月督促营业部按时填报 营业部综合监管报表，并对各营业部的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 报表进行审核，及时指出报表中的错误 及监督修改。同时指导各营业部按时补 报 2014 年度报表和某某年 1-6 月月报。 3、 自律报表。每月按时报送中 国证券业协会要求报送的自律报表。 4、 按照证券公司风险控制指 标管理办法的相关要求，根据公司部 门职责调整，我部从 12 月开始承担了 对净资本等风险控制指标实施动态的实 时监控，对净资本计算表、风险资本准 备计算表和风险控制指标监管报表的真 实性、准确性、完整性进行不定期稽核 审计，并负责提交有关风险控制指标水 平的报告。 稽核审计。 1、 定期通过公司内控平台审查 “系统设置审计 费用设置检查 ”，确保 公司所有客户费用设置无重大错误。在 本次检查中只查出一个客户的佣金设置 标准低于客户要求的水平，已提交有关 部门进行修改，未对营业部造成损失。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 2、 针对 9 月份政府出台调低印 花税、10 月减免利息税政策，及时检查 了印花税收取标准和利息税代扣比率。 确保公司税收行为符合税收政策。 3、 12 月由于银行活期利率的改 变，及时检查了柜台系统利率设置标准。 同时与公司有关部门议定修改公司现有 计息和结息规则，确保公司行为无违反 行业规定。 4、 检查三方存管后柜台系统 “银行参数”设置情况。年初因有客户反 映大额资金无法正常 转入公司，我部经多方查找原因， 确认为三方存管系统“ 银行参数 ”设置不 当并非银行系统所致。建议有关部门对 银行参数进行了修改，同时建议取消对 客户存取不恰当的限制，减少了潜在的 纠纷。 二、 专项工作 离任审计。先后完成了射洪营业 部总经理谢平、南充营业部总经理黄经 纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 部总经理王志和五通桥营业部总经理朱 刚等五位同志的离任审计。按照中国证 监会证券公司董事、监事和高级管理 人员任职资格监管办法 、 公司人力资 源管理制度和公司稽核审计制度 有关规定，对上述离任的总经理均采用 现场审计方式，按离任审计相关程序， 在营业部内部进行了民主评议、审计意 见的沟通和交流、撰写离任审计报告等 全部程序，并已按规定将上述同志的离 任审计报告报送至中国证监会四川证监 局。 此外，对公司总部存管中心总经 理万均同志的离任审计，由于不属于监 管规定必须审计的范畴，仅作为公司对 该部门的业务审计以增加稽核审计的覆 盖面而作的审计。对其 2014 年 1 月至 某某年 7 月期间的日常管理工作，从其 独立存管模式到三方存管的不同监管规 定及要求，进行了较为全面的审计，编 制了相关的工作底稿。审计报告正在完 善中。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 经纪人专项审计。经纪关系设置 和经纪关系变化一直作为我部工作的重 点，因为它关系到公司利益的完整，客 户之间一旦有经纪关系产生，就一定会 有公司利益的流出，因此我们每个月或 者不定期的检查经纪关系设置和经纪关 系变化。本年初对公司的经纪人进行了 专项审计，自 10 月起对支付经纪人报 酬进行了审查。 账户规范专项检查。与经纪业务 部组成检查小组，在短短的一个月内， 分别对公司各个营业部的客户账户规范 工作组织现场检查，加班加点与营业部 的同志一起战斗，赶在监管部门规定的 时间之前完成了检查工作底稿、向监管 部门出具了账户规范自查报告，并向本 地证监局提出了提前完成账户规范工作 的申请。 不规范账户规范复查。复查内容 包括四川证监局核查验收提出的整改事 项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余 不合格账户台账和档案的完备情况、账 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 户信息修改的准确性和合规性、业务知 识培训、投资者关系管理、证券账户业 务检查和资金账户业务检查；核实账户 分类管理的完整性和正确性、剩余不合 格账户的校验和限制措施、小额休眠账 户的校验、合格账户核查、与登记公司 账户关键信息比对情况、各项数据是否 相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖 面广、涉及客户类型较多而时间紧迫， 在部门全体同仁及经纪业务部和各营业 部通力协助和配合下，按时向四川证监 局提交了“某某证券经纪有限公司不合 格账户规范复查稽核报告”，圆满完成 了账户规范提前申报验收工作，为公司 获取分类监管加分夺得了宝贵的 3 分。 三、 业务培训学习 1、 公司内部培训和学习。参与 公司人力资源部组织的“ 营销知识培训 ”； 组织本部门员工学习两个条例 ；学 习讨论证券公司风险控制指标动态监 控指引及交易所发布的关于异常交易 监控实施细则等。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 2、 远程培训。学习了金融衍 生产品 、 从业人员职业道德 、 我国 证券市场法律体系 、 证券投资基金募 集与运作的法规与监管 、 证券公司风 险处置条例和证券公司监督管理条 例 、 金融期货产品与制度设计 证 券公司融资融券业务制度介绍八门课 程，并已全部通过测考试。 3、 外部培训。 按照公司人力 资源部的培训安排，本人本年度参加了 北京万国法院教育科技公司组织的证券 公司合规管理培训，受益匪浅。 四、 完成的其他工作 1、 组织协调经纪业务部、存管 中心和电脑中心，完成营业部监管报表 的数据采集与分解工 作，并召集各营业部相关人员召 开了一次“关于如何填报营业部监管报 表”的电话会议，直到营业部做好报表 审核和报送工作，为营业部按时填报监 管报表提供服务与支持。 2、 根据业务部门的对客户信息 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 资料业务需求，在充分考虑风险和业务 发展所需的同时，建议由电脑中心制定 了客户信息资料管理办法，加强了公司 对客户信息资料的制度建设。 3、 接受并妥善处理了员工家属 及客户投诉事宜。 4、 接受业务规范咨询若干次。 5、 对客户资金异常变动的客户 进行客户回访。 6、 配合经纪业务部完成大额交 易和可疑交易报告的自查。 7、 完成全员营销模式风险简析 报告。 8、 组织学习合规管理相关制度， 草拟部门合规管理相关细则。 9、 组织协调公司内控平台升级 和重新梳理管理模块，确保内控有效的 执行。 总之，本年度监管规定变化大、 新增执行的法律法规条款多，随着监管 力度显著增强，我感觉肩上的担子也尤 其沉重。值得庆幸的是，在我们部门全 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 体同仁及公司各部门的通力配合，以及 各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、 时间紧而人手并未增加的情况下，顺利 完成了稽核审计各项工作。公司从未受 到监管部门的批评。公司分类监管也从 “b”上升为“bbb”。展望未来，任重道远， 我会继续努力，不断总结经验教训，努 力营造合规经营理念，促使公司在规范 中发展，在发展中不断规范。 稽核审计部：某某 二一四年十二月二十六日 08 年 3 季度适逢本人调任新的工 作岗位，由从事管理的营业部来到了技 术性极强的客户资金存管中心。故在新 的工作岗位上，本人除端正工作作风， 加强内部管理，防范和控制风险外，主 要是加强业务学习，提高个人业务水平。 现将下半年客户资金存管中心的主要工 作总结如下：1，根据三方存管监管要 求，为加强对客户资金的控制，降低客 户资金被挪用的风险，我们对银行其余 客户资金专用存管帐户进行了相应的清 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 理和销户工作，并在证监会保证金监管 系统上对相应账户进行了注销处理。至 此，客户专用存款账户已清理完毕，客 户资金账户是严格按照证监会三方存款 的要求开立和管理，客户资金安全完整。 2，根据中国证监会关于进一步做好 维护市场稳定和安全运行工作有关事项 的通知 ，为保证结算业务安全稳定运 行，对业务各环节进行了全面风险排查， 消除风险隐患，确保结算系统不出现任 何风险问题。据此，我们加强了日常结 算业务的内部核查和稽核，进一步强化 结算岗位员工的责任意识，避免操作失 误等人为因素引发结算风险。对结算业 务建立人员备岗制度，建立相关的安全 隐患预警机制，并制订出相应的结算业 务应急处理预案，明确应急工作流程和 责任人，制定与结算资金划付银行的应 急处理措施，确保资金汇划安全及时。 3，由于深圳证券交易所开始正式启用 ver4.55 数据接口规范，申请购买了协助 司法冻结业务的模块，并进行了相关的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 安装和调试工作，改变了以往遇此类业 务的处理，营业部只能采用手工填报的 方式进行，出错几率较大，而且效率也 比较低的状况。为继续加强信息系统安 全保障工作，我们建立了法人清算系统 的备份系统，每天定时进行数据的同步 和传输，确保法人清算能够安全运行。 构建并完善了上海 prop2014，深圳 d com / ist 数据通信备份系统，确保资金 划付的及时性和安全性。 根据公司安排,本人同时兼顾南充 营业部的业务及管理工作。现将南充营 业部的全年工作总结如下：1、贯彻执 行公司管理制度，落实公司各项工作安 排对于公司各项指令，严格执行，并按 时按质完成。如：1）账户清理、规范 工作进一步完善，本年度营业部客户帐 户规范率 达到 99 以上，较之去年大幅 提高;高度重视客户交易结算资金三方存 管工作，在公司规定时间内顺利完成三 方存管的各项测试和上线工作，三方存 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 管上线率达 99.98%以上，位居公司下 属营业部中的前列；2）加强投资者风 险教育，通过投资者园地、广播、在营 业部显要地方张贴风险警示文章等方式， 提醒投资者注意投资风险，树立风险自 担的意识，避免了因营业部宣传工作不 到位而可能引起的客户投资风险纠纷。 2、大力拓展网上交易业务，扩大市场 份额针对当前南充证券业竞争激烈，现 有客户相对稳定的特点，及时调整竞争 策略，将推进网上交易作为本年度业务 发展重点，在加强市场调研和客户需求 分析的基础上，以网上交易为依托，通 过发展地方客户经纪人为主要手段，挖 掘增量客户。首先以经济较好的阆中为 中心，辐射苍溪、南部、仪陇,其次以蓬 安为基础向营山进发，将业务完全覆盖 南充市六县三区。到目前为止，其业务 已覆盖整个巴中地区。截止 08 年 10 月 底，历年通过经纪人发展的客户产生交 易量 30.76 亿，平均佣金水平为 2.33，贡献收入 717 万元，扣除经纪 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 人提成 289 万元，营业部收入 428 万元。 成绩较为显著。今年 1-11 月营业部完 成收入 1113 万元，税后净利润 597 万 元。收入增长率排名公司第一，净利润 第三，预算完成进度排名第二。相对于 前几年营业部排名末尾来说，有较大幅 度的增长。营业部其市场扩张能力和市 场竞争力得到显著提高。3、加强风险 控制与防范，确保营业部安全运营加强 风险控制与防范，确保营业部安全运营 是营业部最重要的管理工作之一，它是 营业部其他工作得以顺利实施的保证。 作为营业部的管理人员，本人对此十分 重视。要加强风险控制与防范，首先必 须规范业务运作，重视员工职业道德教 育。这是因为规范业务运作是有效防范 经纪业务各类风险的基础，而加强员工 的职业道德教育，是防范道德风险的重 要举措。为此，在营业部例会上组织员 工多次学习了证券从业人员职业守则及 相关的法律、法规；学习了经纪业务部 拟定的经纪业务管理制度，并将制度下 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 发给各部门，要求各部门按照制度，结 合本部门实际组织员工深入学习，熟悉 并掌握本部门业务操作流程及风险的防 范与管理，在工作中规范业务运作，严 格执行业务操作规程，尽可能降低各类 业务风险。全年组织召开了两次经纪人 工作会议,规范经纪人的行为,防止其进 行代客理财、承诺收益等违规操作。其 次，抓好安全保卫工作。安全保卫工作 是确保营业部安全运营的前提，是风险 防范的重点。为此，营业部专门成立了 营业部 5.12 抗震及 08 奥运安全领导小 组，加强地震期间的客户疏散及奥运期 间的维稳工作。以保证营业部安全保卫 工作的顺利实施；随时强调并经常提醒 安保人员提高警惕，注意防火防盗，加 强对营业部线路及消防设施的安检，及 时消除安全隐患。由于重视对经纪业务 各类风险的防范，员工思想素质较高， 营业部业务运作规范，安全保卫工作做 得较为扎实，故从未出现任何风险事故， 确保了营业部的运营安全。通过全体员 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 工的共同努力，08 年主要经营指标完成 非常理想。来年本人将在总结工作得与 失的基础上，与全体员工团结协作，再 接再厉，力争使客户资产规模、客户数 量和市场占有率再上新的台阶。 某某年是多灾多难的一年，历史 上罕见的雪灾、大地震、海啸，夺去了 太多的生命！令我们活着的人为之震撼！ 美国次贷引发全球金融危机，又夺去了 太多人的钱财， 令世人恐慌！股市这 支晴雨表也象遭霜打了一样，骤然降温， 令全球投资者难以过冬！ 尽管如此， 我们还是成功地举办了奥运会！让世界 看到了崭新的中国正在崛起！我们还是 万众一心，抗震救灾，支援灾后重建， 让世界再次见证中国的团结拼博，众志 成城，不畏艰险，勇于牺牲的大无畏民 族精神！经过某某年的洗礼，使阅历变 得更加丰富，观念变得更加成熟。回首 本年度工作，重点作以下总结： 一、思想方面： 进一步加强政策理论方面的学习 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 和应用，努力提高自身政治素质，重点 对胡总书记的“ 科学 发展观” 、 “十七大精神 ”、 “社会主 义核心价值体系” 、新党章等进行了认 真的学习，进一步增强党性，向优秀共 产党员学习，树立为人民服务的思想， 时刻牢记自己是一名共产党员，处处以 身作则，起到先锋模范作用。紧密团结 在党的周围，一切行动听党指挥，工作 上与上级领导保持一致，尽力完成组织 交给的任务，一切以大局为重，服从领 导，团结同事，思想上严格要求自己， 行动上保持自律。 二、工作方面： 1、全力推进银证合作业务,积极 拓展客户市场。 本年度重点开展与中国银行、农 业银行、建设银行、中信银行的业务合 作。我部重点是和中行、农行开展了比 较深入的合作。与中行的成华、蜀大和 锦江三家支行，农行的总府支行开展业 务合作，并在每家支行举行了合作启动 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 会，分别多次上门讲解合作方案，同时 安排部门员工分别对口营销 4 家支行及 下属 41 个营业网点，做到工作认真负 责，态度积极热忱，服务周到尽心，取 得了中行、农行合作伙伴的高度认同和 积极协作。同时我们也继续与联动通讯 公司的合作，合理调配人力，做到面面 俱到。还抽出时间拜访了中信银行，建 设银行，对他们的支持和合作表示了衷 心的感谢。 2、全力配合公司完成了帐户清 理工作并通过了证监局的验收。 按照独立存管工作验收标准，我 部对所有帐户进行了全面排查清理，利 用能够想到和借鉴的各种方式，努力寻 找客户，没有休息日，冒着雨雪，彻夜 加班，辛苦是从没遇到过的，但我们最 后胜利完成了组织交给的艰巨任务，顺 利通过了局上的验收，为公司争了光。 3、震后恢复修建工作。 对营业部内部由于地震造成的建 筑墙体、顶篷、地面等的破坏，我部在 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 不影响客户正常交易的前提下，积极组 织灾后的抢修，在尽可能短的时间内使 营业部恢复正常营运。 4、维护市场稳定工作。 我部积极响应证监会，以及公司 的统一部署，对投资者在股市非理性大 幅下跌的情况下，给予最大限度的安慰 与关怀，尽最大努力减少投资者的操作 损失，力保市值缩水比例降低，保持市 场的稳定安全运行。同时坚持来访人员 登记制度，定时和不定时的对交易场所 进行巡视，防止以外事故的发生。对藏 独分子和东突分子也是加强防范，在 5.12 大地震中对客户也是进行了有序的 疏散，没有造成人员的伤亡。 5、经纪人团队的开发和建设工 作。 本年度我部积极努力地在经纪人 团队开发建设上下功夫，已基本从另一 大券商处挖掘了一个强有力的经纪人团 队。目前，前期准备工作已基本就绪， 近期会投入正式的营销开发工作，我们 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 一方面对该团队加强管理，积极调动其 主观能动性，同时也更多地想从该团队 学习一些成功的营销经验，以利我们营 销队伍的培养与建设。 6、零佣金客户的佣金水平调整 工作。 积极配合公司的零佣金客户整体 佣金的调整工作，主动给零佣金客户沟 通、协调，多次电话联系，说服动员， 晓知以理，动之以情，使整个调整工作 得以顺利进行，没给公司造成任何诉讼、 上访、纠纷等影响公司及营业部声誉的 事件。 7、经