公司法律风险调查报告.docx

公司法律风险调查报告 目 录 1.本次调查的目的。 2.本次调查的工作期间及参与人 员。 3.本次调查中公司各部门提出的问题及信息收集情况。 4.对公司各部门问题的具体审查意见和建议。 提示： 1、本报告中提出的法律意见和建议均以在公司调查所 获得的资料和信息为依据，公司如需对其中所涉事项提供 进一步的法律意见和建议，应提供补充资料，以便张冬冬 律师能够做出更为全面、准确的判断。 2、为方便公司各部门对报告内容的了解，本报告分为 总、分报告，除向公司董事会提供总报告外，同时根据调 查时各部门提出的具体问题提供相应的分报告。 3、鉴于对公司法律风险的调查将获得公司多方面的信 息，包括具有保密价值的商业秘密等信息，为此，我们郑 重承诺：我们对已经和将要收集的公司所有信息将进行严 格的保密，除诉讼、仲裁等法律方面的原因外，将不向任 何第三人公开，以维护公司的利益。 4、本报告的提供建立在公司与张冬冬律师订立法律服 务合同的基础之上，除为公司提供法律服务而使用外，张 冬冬律师拥有对该报告的知识产权，公司如需将报告内容 向第三人公开，须经张冬冬律师事务所同意。 一、本次调查的目的 任何与张冬冬律师签订法律服务合同的单位，我们均 对其提供最大诚意和最高质量的全方位法律服务。 本次调查是为了对有限公司的法律风险管理状况和人 员法制素质进行全面的了解，并为进一步提供深入的法律 服务和公司法律风险的防范与控制做好准备。 二、本次调查的工作期间调查时各部门提出的问题 根据上表中的统计结果，公司的法律分险分布情况如 下： 从以上列表及法律风险分布图可以看出，公司各部门 总共提出 6个需要解决的法律问题，这些问题按一定的标 准可以分为合同、行政、诉讼、法律培训、公章使用及知 识产权等六大类，其中合同领域的问题最多达 12个，分别 涉及到合同的起草、主体资格审查、履行、违约、解除、 时效、乃至诉讼等各个阶段的问题，占到此次调查中所汇 总问题的 52，如果考虑到诉讼、培训、用章等问题中也 有部分属于合同问题的话，这个比重会更大。由此可以得 出结论，从本次调查的情况看，公司一半以上的风险都来 自合同管理方面和劳动人 事管理方面，因此公司法律风险管理的重点应放在加 强合同管理领域。本报告的重点也将围绕此点展开。 四、张冬冬律师对公司所提问题的具体审查意见和建 议 1、关于劳动合同书有关章节、条款 存在的问题：根据法律，各章题目需要修改完善，部 分条款需要细化。 建议：将合同按法律规定分为十一章： 一、试用及试用期；二、劳动合同期限；三、工作内容和 工作地点；四、劳动保护、劳动条件和职业危害防护；五、 工作时间、休息时间和劳动报酬；六、劳动纪律； 七、教育和培训；八、社会保险；九、合同的终止、 变更、解除和续订；十、违约责任；十一、劳动争议处理 及其他。 2. 劳动合同法律风险防范与控制 、劳动者不与企业签订书面劳动合同的应对办法 企业不与劳动者签订书面合同所导致的法律风险法律 已有明确规定。但是，在用工后企业提出签订书面劳动合 同时，如果劳动者不与企业签订，企业如何应对呢？ 1、分别不同时间，确定处理办法 如果尚在一个月内，劳动者不与企业签订书面劳动合 同，企业可通知劳动者终止劳动关系，支付劳动报酬，不 须支付补偿金。如果自用工之日起已满一个月未满一年， 劳动者不与企业签订书面劳动合同，企业可通知劳动者终 止劳动关系，支付第一个月工资及第二个月开始至劳动关 系终止时的双倍工资，并须支付补偿金。自用工之日起已 满一年的，视为企业已与劳动者建立无固定期限劳动合同 关系，自用工之 日起满一个月的次日至满一年的前一日应当依照劳 动合同法第八十二条的规定向劳动者每月支付两倍的工 资，双方应当立即补订书面劳动合同。 2、终止劳动关系的法律风险防范 在上述前两种情况下，即自用工之日起未满一月或已 满一月未满一年的情况下，劳动者拒绝与企业签订书面劳 动合同的，企业应履行两次书面通知义务，第一次书面通 知劳动者及时与企业签订书面劳动合同；如果劳动者在接 到第一个书面通知后，在通知规定的时间内仍不与企业签 订书面劳动合同的，企业应再次书面通知劳动者终止劳动 关系，并及时办理报酬结清手续。 书面通知主要注意以下三个问题：通知书内容规范， 意思明确，以免产生不必要的分歧；书面通知书最好由劳 动者本人亲笔签收并按手印；书面通知应入档保存，一旦 发生纠纷，可以作为证据使用。 3、面对现实，谨慎处理 如果自用工之日起已满一年，劳动者与用人单位还没 有签订劳动合同，根据法律视为双方已建立无固定期限劳 动合同，双方应补订书面劳动合同。这时企业应面对现实， 总结经验以防止类似事情的再次出现，并及时书面通知劳 动者补订书面劳动合同，书面通知的要求同上，防止劳动 行政部门行政处罚风险。 、试用期约定中的法律风险及其防范 1、试用期制度的主要内容 按照劳动合同的长短确定试用期，见劳动合同法 第十九条 第一款。 对试用期的最低工资标准进行了强制性规定，见劳 动合同法第二十条。 对试用期内用人单位解除合同的条件和程序做了规定。 2、实践中可能存在的法律风险及其防范 签订单独的试用期合同不可行(详见第一部分) 用人单位在试用期内解除劳动合同的风险防范 试用期内解除劳动合同，对于用人单位来说曾经不是 什么问题。但现在，用人单位在试用期内解除劳动合同， 必须符合劳动合同法第三十九条和第四十条第一项、 第二项规定的理由，除此之外不准解除劳动合同。用人单 位在试用期解除劳动合同必须说明理由。如果在试用期内 用人单位在法定理由之外以其他理由解除劳动合同，或者 解除劳动合同时未说明理由，则构成违法解除劳动合同， 劳动者可能会根据劳动合同法第八十七条的规定，要 求用人单位支付相当于补偿金的两倍的赔偿金。 防范措施：A、加强试用期考核，对劳动者履行劳动合 同情况做到有记录，劳动者有严重违反劳动纪律的行为时， 可以让劳动者作出书面检查，作为解除劳动合同的证据。 B、用人单位在试用期内解除劳动合同时，最好以书面形式 说明理由，既可在解除劳动合同通知书中一并予以说明， 也可专门进行说明。C、解除劳动合同通知书和解除劳动合 同理由说明书应当让劳动者签收。 法律风险评估在咱们国内应该说是一个比较新的一个 事物，在国际上说，也是比较新的。首先我说一下关于法 律风险评估的基本知识，先从法律风险开始。 第一部分 企业法律风险理论简介 一、企业法律风险的概念及特征 企业法律风险的概念 认识和防范企业法律风险，首先应当从把握“风险” 的概念，界定“企业法律风险”的范围入手。当今国际上 对风险的概念有多种角度的定义，归纳起来看，风险是指 预期与未来实际结果发生差异而带来负面后果的可能性。 也就是说，如果存在预期结果与实际发生结果出现差异的 可能性，并且这种差异将给主体带来负面后果，即存在风 险。因此，企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发 生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律 规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成 负面法律后果的可能性。 企业法律风险的特征 企业作为独立法人实体，可以将企业风险分为自然风 险、运营风险、财务风险和法律风险。其中前三种风险分 别以不可抗力、市场环境和资金交易为特征，而法律风险 主要是以法律因素为产生原因，以承担法律责任为后果。 它与企业所面临的其他风险既有区别又有联系。企业法律 风险，主要有以下特征： 1、企业法律风险产生的缘由是法律因素。 导致企业产生法律风险的法律因素主要包括某一种法 律状态、法律事件或法律主体的行为。具体指: 企业外部法律环境的状况及其变化。一方面指法律和 行政执法力度的状况，另一方面指法律的出台、修改和废 止，以及行政执法状况的变化。企业生存的法律环境主要 包括立法和执法的状况。法律环境的变化将影响企业和相 关利益主体的行为，使企业法律风险的原有状况发生变化。 这种变化既可能使企业产生新的法律风险或现有的法律风 险消除，又可能使企业发生法律风险的可能性和损害程度 增大或减小。 企业未依据法律规定有效实施法律控制措施。换而言 之，就是企业未有效地获得、行使或保护法律赋予的权利， 使企业无法有效利用法律赋予的权利维护其应有的利益， 从而降低了企业的核心竞争能力，使企业产生不必要的损 失。 企业或与企业发生法律关系的各类主体的行为。这种 行为包括违反法律的规定、违反合同的约定以及实施的侵 权行为。实施上述行为的主体可以是企业本身，也可以是 企业以外的其他主体，或者是双方实施的行为。 应当注意的是，并非所有的法律因素都会导致企业的 法律风险，只有那些对企业产生负面影响的法律因素才会 最终给企业带来法律风险。由此可见，法律风险的产生， 离不开规范企业行为的各项法律规范，以及与企业发生法 律关系的各类主体。 、企业法律风险存在于企业运营的各个管理环节。 法律规范了企业生产经营的各个方面，也规范了企业 从设立到企业终止的全过程。因此，法律是贯穿企业经营 活动始终的一个重要标尺和依据。企业与政府、企业与企 业、企业与消费者以及企业内部的关系，都要通过相应的 法律来调整和规范。政府对企业的指导和监管，已经从过 去的行政手段转变到以经济和法律的手段为主；企业与企 业作为平等的市场主体，只能依靠合同法等民商法律进行 调整和规范；企业内部各种关系，包括劳动关系、质量管 理、安全生产管理、财务管理等，都要依据劳动法、产品 质量法、安全生产法、会计法等法律来调整和规范；企业 与消费者之间也必须按照消费者权益保护法等法律法规来 调整。企业作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法 律规定，就有可能存在法律风险。可以说，在市场经济中， 企业的所有经营活动都离不开法律规范的调整，企业实施 任何行为都需要按照法律的规定，在法律的整体框架下进 行。因此，企业需要对经营管理的全过程进行法律风险监 控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风险防范体 系，从而保障企业持续健康发展。 、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任。 法律风险产生于法律因素，终结于法律后果。法律风 险发生导致的后果主要包括企业承担民事责任、行政责任 和刑事责任。企业发生法律风险的后果通常为民事责任的 承担，主要表现为支付违约金、赔偿经营损失、赔礼道歉、 消除妨害等等。行政责任主要是由于企业违反政府或监管 机构的有关管理规定而被行政管理机关处以罚款、没收违 法 所得、吊销执照等。而刑事责任通常仅发生在企业的 行为触犯刑法或刑事法规定时，依法而接受的刑事惩罚。 在多数情况下，企业的法律风险造成的责任是给予经济赔 偿或承担经济损失。这种经营损失风险只是法律风险的一 种表现形式，并不能改变法律风险的本质特征，不能将经 济损失一概认为是企业的财务风险，对法律风险的鉴别要 从其缘由、过程及后果的根本属性来判断。 、企业所面临的法律风险和其他风险紧密相关。 企业法律风险虽然不同于企业面临的其他风险，它具 有特有的法律特征，但是法律风险并不是与其他风险截然 分开的，它们之间具有紧密的联系。从企业整体运营的角 度看，企业法律风险和财务风险是交叉互融的，财务风险 的特点决定了法律风险的特点，法律风险的控制效果又在 很大程度上影响着财务风险的大小。法律风险在许多情况 下与财务风险是同时存在的，法律风险防范占据重要地位， 有效控制企业法律风险可以在很大程度上避免和降低经营 风险，经营风险经常导致企业产生较大的法律风险。 第二部分律师在企业法律风险管理中的作用。 我认为每个律师都应该有第二个称号，就是法律风险 评估师。 。 为了防范风险， “可能需要一笔相当可观的投资，但相 对于风险防范不力可能带来的严重后果，这笔投资对任何 一个企业来说将物超所值” 。作为风险评估师，律师除了要 提示客户有投资风险、金融风险、竞争风险、合同风险等 风险之外，还要帮助客户解决风险。尤为重要的是要提前 预测风险、评估风险。 如同人的“健康检查”一样，企业的风险防范可以避 免死亡。与其支付大成本请律师来解决，还不如在事情发 生之前就以较少的花费请律师来预防。的确，知道风险防 范的企业家是有远见的企业家，知道评估风险、预防风险 的律师是有创见、有风光的律师。 第三部分法律风险评估的几个过程或者说几个步骤。 法律风险评估的特点是主动性、前瞻性、计划性和时 效性，通过风险分析评估、风险控制管理、风险监控更新 三个主要阶段进行法律风险评估。三个阶段既相互独立， 又相互衔接、协调统一，共同构成科学的动态闭环运行体 系。 1、风险分析评估 这是法律风险评估的第一阶段。风险分析评估的结果 将直接决定法律风险的评估对象是否适当，控制手段是否 适应。分析评估的范围主要包括：企业所在行业整体法律 风险评价、企业外部法律环境的研究、企业内