北京2017年证券从业资格《证券交易》：集合竞价考试试题

北京 2017 年证券从业资格证券交易：集合竞价考试试 题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折 现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 A重置成本法 B收益现值法 C清算价格法 D现行市价法 2、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大 产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 3、根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A动作方式 B组织形式 C投资对象 D投资目标 4、下列不属于证券公司营销活动管理内容的是_。 A营销业务管理 B营销人员管理 C营销过程管理 D营销风险管理 5、某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元， 流通股数分别为 7000 万股、 9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的 收盘价分别为 9.50 元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加 权股价指数是_点。 A456.92 B463.21 C2158.82 D2188.55 6、简单过滤器规则中的过滤器指的是_。 A事先设定的股票价格变化百分比 B事先设定的股票价格下跌百分比 C事先设定的股票价格上升百分比 D事先设定的股票每股收益变化百分比 7、下列费用不能从基金财产中列支的是（） 。 A信息披露费 B基金托管费 C基金管理费 D基金转换费 8、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。 A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转 资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 9、建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付_。 A土地有偿使用费 B土地征用及迁移补偿费 C土地使用权出让金 D土地管理费 10、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。 A时间优先 B价格优先 C数量优先 D席位优先 11、以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 12、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事 务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和_等机构。 A证券交易所 B证券业协会 C证券沙龙 D证券公司 13、某债券面值 100 元，每半年付息一次，利息 4 元，债券期限为 5 年，若一 投资者在该债券发行时以：108.53 元购得，问其实际的年收益率是_ A6.09% B5.88% C6.25% D6.41% 14、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基 金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出 来。 A投资能力 B管理能力 C稳健性 D风险态度 15、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 16、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、 席位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 17、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有_。 A独立性 B综合性 C专用性 D公用性 18、在我国，_负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会 19、 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事 会，其成员_。 A必须多于 2 人 B不得少于 2 人 C必须多于 3 人 D不得少于 3 人 20、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业 资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购 企业收购前一年利润表。 A20%(含 ) B20%( 不含) C30%( 含) D30%(不含 ) 21、_是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行 并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A美国存托凭证 B国际存托凭证 C国外存托凭证 D欧洲存托凭证 22、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直 接支配处理，所以股票不是_。 A债券证券 B证权证券 C物权证券 D要式证券 23、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 24、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证 券交易业务主要是说明了证券交易过程中的_。 A公开原则 B公平原则 C公正原则 D对等原则 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 2、股价指数期货合约的价值通常是_。 A以股票指数乘以一个固定的金额来计算 B以股票市值乘以一个固定的金额来计算 C以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算 D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算 3、境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过_阶段。 A申请 B筹建 C批准 D开业 4、道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括_。 A工业股价平均数 B运输业股价平均数 C股价综合平均数 D公用事业股价平均数 5、当公司不愿意增加负债，有意发行股票， 、但当前市场不合适时，可以_。 A发行认股权证 B发行可转换证券 C发行优先股 D利用未分配利润融资 6、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起_日内成立清算组， 开始清算。 A20 B15 C10 D30 7、确定资产类别收益预期的主要方法有_。 A历史数据法 B成本收益法 C情景综合分析法 D收益预测法 8、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基 金产品线的内涵一般不包括（） 。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品线的长度 D产品线的宽度 9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由_所 决定的。 A回购期限 B回购资金属性 C回购协议 D回购债券品种 10、根据关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知的规定，基 金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A6 B9 C12 D8 11、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的 是_。 A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券 C附可转换条款的债券 D附交换条款的债券 12、加权股价指数又可以分为_。 A修正加权股价指数 B计算期加权股价指数 C几何加权股价指数 D基期加权股价指数 13、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。 A基金份额面值和基金发售费用 B基金份额面值和基金管理费用 C基金份额面值和注册登记费用 D基金份额面值和销售服务费用 14、_应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。 A主承销商 B发行人 C机构投资者 D公众投资者 15、基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析 _。 A分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革 B分析公司的经营管理；分析公司的市场营销 C分析公司的研究与开发；分析公司的融资与投资 D分析公司潜在的项目风险 16、证券业协会性质上是一种_。 A证券监督机构 B证券服务机构 C自律性组织 D证券投资人 17、证券交易所的会员大会的职权包括_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会，总经理的工作报告 D审定对会员的接纳 18、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。 A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款、大额存单 B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购 D期限在 1 年以内(含 1 年)的商业银行票据 19、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 20、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（） 。 A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法 途径寻求保护 21、增长型行业主要依靠_，从而使其经常呈现出增长形态。 A技术的进步 B新产品推出 C政府的扶持 D更优质的服务 22、_往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。 A普通缺口 B突破缺口 C持续性缺口 D消耗性缺口 23、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为_。 A标的证券除权，新行权价格=原行权价格( 标的证券除权日参考价/除权前 一日标的证