吉林省2017年上半年期货资格从业证材料法律法规：期货结算业务办法模拟试题

吉林省吉林省 2017 年上半年期货资格从业证材料法律法规：期货年上半年期货资格从业证材料法律法规：期货 结算业务办法模拟试题结算业务办法模拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、期权合约买方可能形成的收益或损失状况是_ A：收益无限，损失有限 B：收益有限，损失无限 C：收益有限，损失有限 D：收益无限，损失无限 2、期货投资者保障基金的使用遵循_原则，实行比例补偿。 A合理、有效 B保障投资者合法权益和公平救助 C取之于市场、用之于市场 D公开、公平、公正 3、在分析 KDJ 指标时，若 K 上穿 D，则下列说法正确的是_。 AK 在 D 已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 BK 在 D 已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 CK 在 D 还在下降时，发出的买入信号比较可靠 DK 在 D 还在下降时，发出的卖出信号比较可靠 4、下列关于期货公司的说法，正确的有_。 A期货公司是期货市场的中介组织 B期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D期货公司与客户共同承担交易结果 5、持有或者控制期货公司（）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社 会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 A3% B5% C10% D20% 6、看涨期权又称为。 A：买方期权 B：认沽期权 C：卖方期权 D：卖权期货 7、客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓 不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（） 。 A期货公司不承担责任 B期货公司应当承担次要赔偿责任 C期货公司应当承担主要赔偿责任 D期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十 8、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其 他非法利益的，没收违法所得，并处_元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤 销任职资格。 A3 万 B5 万 C10 万 D15 万 9、如果假设成立，则不仅技术面分析方法与基本面分析方法都无效，甚至连内 幕信息的利用者也不能获得超额收益 A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：半弱式有效市场 D：强式有效市场 10、根据期货投资者入市目的的不同，期货投资者可以分为_。 A套期保值者和套利交易者 B套期保值者和经纪商 C套利交易者、投机者和经纪商 D套期保值者、投机者和套利者 11、下列选项中，不是期货市场风险的成因的是_。 A价格波动 B杠杆效应 C理性投资 D市场机制不健全 12、2008 年 A 期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的 风险准备金是（） 。 A500 万元 B400 万元 C300 万元 D200 万元 13、根据期货从业人员管理办法 ，由中国期货业协会制订期货从业人员自律 管理办法，并报中国证监会核准的事项有_。 A从业资格考试 B执业行为准则 C纪律惩戒 D后续职业培训 14、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。 A该客户的保证金 B期货交易所的自有资金 C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金 15、 期货从业人员执业行为准则（修订） 是中国期货业协会对期货从业人员 进行（）的主要依据。 A法律处分 B司法处分 C行政处罚 D纪律惩戒 16、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括 _。 A以本人名义从事期货交易 B泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C代理客户从事期货交易 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益 17、期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 A中国证监会的有关规定 B 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) C交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D中国银监会的规定 18、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括_。 A因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B合约到期前，期货交易者未及时平仓 C期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓 的风险 D客户选择期货公司过程中所面临的风险 19、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 A客户代表 B公司的交易部经理 C公司的运作部经理 D出市代表 20、受我国现行法规约束，目前期货公司不能_。 A从事经纪业务 B充当客户的交易顾问 C根据客户指令代理买卖期货合约 D从事自营业务 21、期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国 证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行 审计。审计费用由（）承担。 A中国证监会派出机构 B会计师事务所 C期货公司 D期货业协会 22、当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续 提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人 员或其他办法妥善予以解决。 A仲裁机构 B中国证监会 C期货业协会 D所在期货经营机构 23、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 （）内，向中国证监会相关派出机构报告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D7 个工作日 24、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。 A掌握限制损失和滚动利润的原则 B金字塔式买入卖出 C灵活运用止损指令 D制定交易的计划 25、_是公司制期货交易所的法定代表人。 A总经理 B董事长 C理事长 D监事长 26、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。 A1 B2 C3 D4 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、艾略特波浪理论考虑的因素主要是_。 A形态 B比例 C时间 D价值 2、 期货从业人员执业行为准则(修订)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人 员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中 构成不正当竞争的是 A：虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名 B：谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务 C：通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业 务 D：与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 30的提成 3、人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的 资金有（） 。 A期货公司的自有资金 B专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算 准备金 C客户在期货公司保证金账户中的资金 D期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金 4、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 ，申请独立 董事的任职资格，应当具备的条件有（） 。 A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者 具有相关学科教学、研究的高级职称 B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C通过中国证监会认可的资质测试 D有履行职责所必需的时间和精力 5、假定年利率 r 为 8%，年指数股息 d 为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期合约 的交割日。4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2 个指数点，市场冲击成本为 0.2 个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的 0.5%，买卖股票的市场冲击成本为 0.6%;投资者是贷款购买，借贷利率为成交 金额的 0.5%，则 4 月 1 日时的无套利区间是_ A：1606，1646 B：1600，1640 C：1616，1656 D：1620，1660 6、下列情况中会促使本国货币升值的有_。 A实行扩张性的货币政策 B实行紧缩性的货币政策 C国际收支顺差扩大 D国际收支逆差扩大 7、期货市场的作用有_。 A锁定生产成本，实现预期利润 B利用期货价格信号安排生产经营活动 C提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 D为政府制定宏观政策提供参考依据 8、下列关于期货投机者的说法，正确的有_。 A期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B期货投机者利用期货市场转移价格风险 C期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 9、下列属于进行蝶式套利的条件有_。 A必须是同种商品跨交割月份的套利 B必须由两个方向相反的跨期套利组成，一个卖空套利和一个买空套利 C居中月份合约的数量必须等于两旁月份合约数量之和 D必须同时下达买空、卖空、买空三个指令，并同时对冲 10、期货交易的履约方式包括_。 A到期交割 B对冲平仓 C背书转让 D分期付款 11、我国股指期货与股票交易的区别是。 A：交易对象不同 B：交易方式不同 C：交易时间不同 D：到期日不同 12、根据期货公司管理办法 ，期货公司应当在其营业场所备置_，供客户查 阅。 A相关从业人员资格证明 B期货交易所业务规则 C公司期货经纪业务流程 D期货交易相关法规 13、关于涨跌停板制度，下列表述正确的有_。 A涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为 对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌 B减缓每一交易日的价格波动 C交易所、会员和客户可能的损失被控制在相对较小的范围内 D能将风险控制在一个交易日之内 14、我国黄大豆 2 号期货可参与交割的为_。 A大豆 1 号 B非转基因大豆 C进口大豆和国产大豆 D转基因大豆 15、影响期权价格的因素包括（） 。 A无风险利率 B期权执行价格与标的物价格 C标的物价格波动率 D期权距到期日剩余时间 16、某钢铁公司是期货交易所的会员，2010 年 9 月 15 日卖出钢铁期货合约 100 手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足期货交易所 及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内 追加保证金于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓 50 手，造成该 公司损失 500 万元，那么造成的损失由 A：期货交易所承担 B：期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任 C：钢铁公司承担 D：期货公司和期货交易所承担连带责任 17、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向_提出行 政处罚或者纪律处分建议。 A中金所理事会 B中金所会员大会 C中国证监会 D中国期货业协会 18、以下期权价格与其影响因素的关系正确的有 A：看跌期权中，标的物价格与期权价格成正相关 B：看跌期权中，执行价格与期权价格成正相关 C：标的物价格波动与期权价格成正相关 D：到期日剩余时间与期权价格成正相关 19、黄金储备的增减变化取决于_ A：黄金的开采量 B：财政收支的变化 C：收购量与销售量的变化 D：基础货币量 20、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向 提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。 A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：中国证监会 D：中国证监会相关派出机构 21、关于期权的内涵价值，正确的说法是_。 A指立即履行期权合约时可以获得的总利润 B内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值 22、期货投资基金行业中的参与者有_。 A商品基金经理 B托管者 C商品交易顾问 D期货佣金商 23、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估， 其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列_需要在适当性综合评 估表上签字。 A客户开发责任人 B公司开户经办人 C业务部门负责人 D公司负责人或者授权人员 24、期货公司依法委托期货