吉林省2017年《证券市场》：基金管理人主要业务范围考试试题

吉林省吉林省 2017 年年证券市场证券市场：基金管理人主要业务范围考：基金管理人主要业务范围考 试试题试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额 的_。 A0.5%1.0% B0.5%1.5% C1.0%1.5% D1.0%2.0% 2、 （）于 1952 年最早提出免疫策略。 AM.Reddington B莫顿 C享芮科桑 D特雷诺 3、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A交易价格 B供求关系 C市场秩序 D交易数量 4、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 5、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在 前收盘价的上下_或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A5% B10% C15% D30% 6、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括 _。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款 7、_增发新股可流通部分上市交易，当日股票_。 AT1 日；不设涨跌幅限制 BT 日；受涨跌幅限制 CT1 日；受涨跌幅限制 DT 日；不设涨跌幅限制 8、甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货 交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于_。 A资助恐怖活动罪 B参加恐怖组织罪 C洗钱罪 D不构成犯罪 9、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是_。 A以净资本为基准 B以扶优限劣为核心 C以提高风险管理能力为目的 D以市场准人和监管措施为依据 10、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明 书，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 11、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_名以上具有执行证 券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 A2 B3 C4 D5 12、公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于 _日内在报纸上公告。_ A10 20 B10 30 C20 30 D15 30 13、石油行业的市场结构属于_ A完全竞争 B不完全竞争 C寡头垄断 D完全垄断 14、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、 席位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 15、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近_个 会计年度连续盈利。 A3 B4 C2 D5 16、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。 A优先股 B任意股票 C普通股 D基金 17、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D30 18、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 1 亿元， 净资本不得低于人民币_。 A1000 万元 B2000 万元 C3000 万元 D5000 万元 19、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。 A协议价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格 20、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是 不变的 B企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会 由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报 C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响， 以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 21、承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_，可设 23 家副主 承销商。_ A5 千万 8 家 B5 千万 10 家 C3 亿 8 家 D3 亿 10 家 22、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（） 。 A.A B.B C.C D.D 23、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。 A基本风险和非基本风险 B基本风险，经营管理风险 C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D系统风险和非系统风险 24、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有 股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。 A国家发改委 B国务院国有资产监督管理委员会 C财政部 D商务部 25、在我国涮，I 证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_ 来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 26、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通 过会籍办理系统报备的材料不含_。 A丸集合资产管理计划托管机构名称 B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C集合资产管理计划说明书 D经办人信息 27、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期 末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。 A1000 B2000 C3000 D4000 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、发行人应当在短期融资券本息兑付日 5 个工作日前，通过（）公布本金兑付 和付息事项。 A中国人民银行 B中央结算公司 C中国货币网 D中国债券信息网 2、关于人民币债券交易叙述正确的是_。 A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以 市场化形式发行的政策性金融债券 B实行“见券付款” 、 “见款付券”和“券款对付”三种清算方式 C清算速度为 T+2 或 T+1 D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民 银行支付系统进行 3、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过 银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。 A股票 B定期存单 CCDS D公司债券 4、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见 ，国有企 业在改制前，首先应进行_。 A产权界定 B报表审计 C清产核资 D资产评估 5、B 股最先在_交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约 6、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来 实行的。 A基金管理人 B登记结算有限责任公司 C证监会 D证券经纪人 7、下列说法中，正确的是_。 A定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B承购包销又称私募发行 C承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协 商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 D招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 8、基金托管人对基金的持仓情况应编制_。 A日报 B周报 C季报 D年报 9、根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人 负责，基金管理人可以委托经_认定的其他机构代为办理。 A中国人民银行 B证券交易会 C中国证券业协会基金业委员会 D中国证监会 10、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为_策略。 A简单型 B复杂型 C单一型 D指数型 11、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 12、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为_。 A自动托管 B随处通买 C哪买哪卖 D转托不限 13、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。 A结算以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算 14、在 20 世纪 80 年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流 行，其典型代表不包括_。 A期权 B期货 C互换 D远期 15、证券回购清算的特点是（） 。这是由回购交易的自身特性所决定的 A一次交易 B二次交易 C一次清算 D二次清算 16、根据不同的条件，可以将优先股票分为_。 A累积优先股票与非累积优先股票 B参与优先股票与非参与优先股票 C可转换优先股票与不可转换优先股票 D可回售优先股票和不可回售优先股票 17、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以_为交易对手。 A买方 B卖方 C期货经纪公司 D交易所(或期货清算公司) 18、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之， 收益率较低的投资对象，风险相对较小 C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和 报酬 D风险越大，收益就一定越高 19、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。_则是一类向投资 者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 A基金评级机构；律师事务所 B基金投资咨询公司；基金评级机构 C基金评级机构；基金投资咨询公司 D律师事务所；基金评级机构 20、关于我国证券交易所的论述，正确的有_。 A依法设立 B以营利为目的 C是整个证券市场的核心 D是实行自律性管理的法人 21、基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告 一般不包括_。 A日报 B周报 C月报 D季报 22、在国际推介活动中，应当注意的内容有_。 A防止推销违例 B注意宣传公司改组上市方面的实质性内容 C宣传的内容一定要真实 D把握推销发行的时机 23、在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（） 。 A本人工作证 B本人居民身份证 C股票账户卡 D资金账户卡 24、有关委托方式的说法，错误的是_。 A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交 C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高 D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投 资计划 25、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份