证券从业资格考试基础知识专项练习单选题.doc

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）达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所-泛欧证交所公司。a.东京证券交易所b.泛欧证券交易所c.伦敦国际金融期权期货交易所d.葡萄牙交易所第2章1.股票最基本的特征是（ ）。a.风险性b.流动性c.永久性d.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（ ）。a.股票是有价证券、要式证券b.股票是证权证券、资本证券c.股票是综合权利证券d.股票是物权证券、债权证券3.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。a.债券证券b.证权证券c.物权证券d.要式证券4.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。a.潜力股b.蓝筹股c.红筹股d.绩优股5.股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。a.供求关系b.公司经营状况c.宏观经济因素d.政治因素6.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。a.可转换优先股b.参与优先股c.股息率可调整优先股d.累积优先股7.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（ ）。a.累积优先股票和非累积优先股票b.参与优先股票和非参与优先股票c.可转换优先股票和不可转换优先股票d.可赎回优先股票和不可赎回优先股票8.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。a.优先股股东、债权人、普通股股东b.债权人、优先股股东、普通股股东c.优先股股东、普通股股东、债权人d.普通股股东、债权人、优先股股东9.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。a.董事会b.高级管理人员c.全体非流通股股东d.全体流通股股东10.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。a.未上市流通股份和已上市流通股份b.有限售条件股份和无限售条件股份c.外资股和内资股d.普通股票和优先股票11.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ ）。a.股票数量b.股票编号c.股票发行日期d.各股东所持股份数12.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。a.3b.5c.10d.15第3章1.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。a.债权债务b.所有权、使用权c.权利义务d.转让权2.下面不是债券基本性质的为（ ）。a.债券属于有价证券b.债券是一种虚拟资本c.债券是债权的表现d.发行人必须在约定的时间付息还本3.无记名国债属于（ ）。a.实物债券b.记账式债券c.凭证式债券d.以上都不是4.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。a.零息债券b.浮动利率债券c.息票累积债券d.附息债券5.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。a.特种国债b.赤字国债c.建设国债d.战争国债6.我国金融债券的发行始于（ ）。a.北洋政府时期b.国民党政府时期c.1993年，中国投资银行被批准发行d.1994年，我国政策性银行成立后7.在我国企业债券发展的整顿期，企业债券的发行的变化是（ ）。a.品种多样、规模迅速扩张b.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款c.规模急剧萎缩、品种大大减少d.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券8.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ）。a.国际债券b.亚洲债券c.外国债券d.欧洲债券9.附权益权证债券允许权证持有人（ ）。a.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券b.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币c.按约定条件向债券发行人购买黄金d.以约定的价格购买发行人的普通股票10.1993年，（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。a.中国投资银行b.中国银行c.中国人民银行d.中国国际信托投资公司11.关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。a.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券b.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券c.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些d.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受12.债券与股票的区别论述错误的是（ ）。a.债券是债权凭证，股票是所有权凭证b.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要c.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资d.因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券13.关于我国记账式国债特点叙述错误的是（ ）。a.价格稳定不变，风险极低b.可以记名、挂失c.可上市转让，流通性好d.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本第4章1.下列不是证券投资基金的别称的是（ ）。a.交易所交易基金b.证券投资信托基金c.单位信托基金d.共同基金2.一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。a.德国b.美国c.英国d.日本3.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。a.反映的经济关系不同b.投资主体不同c.所筹集资金的投向不同d.风险水平不同4.下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。a.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务b.匆幼刑某金的粉咨者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些c.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产d.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。a.剩余期限在397天以内（含397天）的证券b.可转痪债券c.股票d.流通受限的证券6.对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。a.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益b.设立基金管理公司必须经国务院批准c.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等千d.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立7.etf是一种在交易所上市交易的、基金份额可变时一种基金运作方式，etf结合了（ ）的运作特点。a.契约型基金与公司型基金b.封闭式基金与开放式基金c.股票基金与货币基金d.成长型基金、收入型基金8.公开披露的基金信息不包括（ ）。a.基金资产净值、基金份额净值b.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼c.对证券投资业绩进行的预测d.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告9.根据我国（货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。a.每日b.每两日c.每周d.每15日10.平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。a.10%-15%b.15%-25%c.25%50%d.50%75%11.（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。a.基金份额净值b.基金资产净值c.基金资产总值d.基金资产的估值第5章1.根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）、嵌人衍生工具两类。a.独立衍生工具b.交易所交易的衍生工具c.otc交易的衍生工具d.股权类产品的衍生工具2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（ ）特性。a.跨期性b.联动性c.杠杆性d.不确定性或高风险性3.1988年国际清算银行（bis）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。a.40%b.50%c.60%d.70%4.关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。a.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易b.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积c.股价指数是以实物结算方式来结束交易的d.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的5.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为233542点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨， 开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为（ ）。a.20%b.25%c.28%d.38%6.根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。a.选择权的性质b.合约所规定的履约时间的不同c.金融期权基础资产性质的不同d.协定价格与基础资产市场价格的关系7.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷人危机的最重要一类衍生金融产品是（ ）。a.货币互换b.信用违约互换（cds）c.利率互换d.股权互换8.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。a.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券b.可转换债券具有双重选择权c.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权d.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制9.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。a.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等b.境内资产证券化和离岸资产证券化c.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化d.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等10.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。a.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出b.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具c.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动d.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度11.2006年2月9日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和（ ）完成首笔交易。a.中国农业银行b.中国光大银行c.中国建设银行d.中国民生银行12.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。a.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易b.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求c.金融期货交易是非标准化交易d.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度13.金融期货中最先产生的品种是（ ）。a.利率期货b.外汇期货c.债券期货d.单只股票期货14.（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。a.存托凭证b.权证c.股票期权d.可转化债券15.早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（mbs）。a.非银行金融机构b.投资公司c.政策银行d.商业银行第6章1.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。a.市场的效率b.市场的作用c.市场的功能d.交易标的物2.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。a.证券发行人b.证券投资者c.证券中介机构d.监管部门3.根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。a.荷兰式招标和美式招标b.单一价格中标和多种价格中标c.价格招标、单一价格中标和多种价格中标d.价格招标、收益率招标和缴款期招标4.上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。a.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件b.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用c.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利d.公司有重大违法行为5.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）。a.涨跌幅限制b.价格决定c.大宗交易d.报价方式6.截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共（ ）只。a.41b.47c.55d.967.关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。a.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本b.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数c.由深圳证券交易所编制d.中小企业板指数属于分类指数类解8.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。a.提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配b.弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配c.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配d.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配9.下列选项中，（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。a.规模b.流动性c.盈利性d.行业代表性10.我国（证券法规定，证券交易所的设立和解散由（ ）。a.国务院决定b.国务院证券监督管理机构c.中国证券监督管理委员会d.财政部11.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础.依托（ ）和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。a.投资咨询机构b.证券交易所c.证券业协会d.资信评级机构12.关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。a.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价b.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格c.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格d.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格13.场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。a.公开招标b.议价c.上网竞价方式d.累计投标询价方式14.一战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。a.3b.6c.9d.1215.关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。a.是上海证券交易所对原上证3d指数进行调整和更名产生的指数b.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整c.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法d.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化.或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性第7章1.我国第一家专业性证券公司是（ ）。a.中信证券公司b.深圳特区证券公司c.海通证券公司d.华泰证券公司2.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。a.私营合伙企业b.私营独资企业c.有限责任公司或股份有限公司d.非法人组织形式3.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。a.中国人民银行b.财政部c.中国银监会d.中国证监会4.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。a.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务b.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节c.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格d.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系5.证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。a.5%b.10%c.15%d.20%6.下列选项中，（ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。a.自有资金可以少于人民币3亿元b.必须经国务院证券监督管理机构批准c.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施d.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格7.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。a.即时文付b.集中交付c.货银对付d.货银交付8.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。a.10b.15c.20d.259.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。a.80%b.90%c.100%d.120%10.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。a.证券承销与保荐业务b.证券经纪业务c.融资融券业务d.证券自营业务第8章1.属于行政法规和部门规章的是（ ）。a.中华人民共和国证券法b.上市公司收购管理办法c.中华人民共和国证券投资基金法d.中华人民共和国刑法2.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新证券法于（ ）起生效。a.2006年12月1日b.2006年1月1日c.2006年5月1日d.2006年10月1日3.新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。a.60%b.50%c.40%d.30%4.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。a.1b.2c.3d.55.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损 害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。a.3年以下b.3年以上c.3年d.5年以上6.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。a.30%b.40%c.50%d.60%7.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。a.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户冬b.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券c.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券d.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日8.我国（证券法）规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。a.1个月b.2个月c.