铁路项目商务策划书.doc

中铁二十五局集团有限公司云桂铁路云南段二标项目商务策划书 文件编号： 受控印章： 文件版号： 受 控 号： 拟 制： 2010年6月 日 项目经理: 2010年6月8日 审 核： 年 月 日 批 准： 年 月 日 生效日期： 2010年 月 日27中铁二十五局集团有限公司云桂铁路云南段二标段 目 录第一章商务策划依据、组织2第一节 项目商务策划的依据2第二节 商务运作的组织机构和职责2第二章 工程概况及合同环境5第一节 工程概况5第二节 合同环境及边界条件6第三章 对项目的评估及认识8第一节 项目施工图预算和成本分析8第二节 合同报价分析情况9第三节 工程的风险识别与评估10第四章 二次经营规划12第一节 外部关系协调12第二节 二次经营的重点及规划方案13第三节 合同风险防范与控制措施19第四节 资料信息的收集、分析、追踪、处理规划22第五节 项目责任成本目标，目标实施规划细则23第五章 动态策划和其它26第一章 商务策划依据、组织商务工作是企业的经济命脉，企业存在的目标就是“在市场活动中取得一定的社会信誉和最佳的经济效益”。最直接目的就是通过铸造一定产品获取企业效益最大化。为了企业的长远发展，项目部就本工程做出可行的商务策划并积极开展过程中的成本控制和及时优化施工方案，采用新工艺、新材料、降低施工成本是十分必要的。第一节 商务策划的依据一、云桂铁路云南段二标项目总体策划方案二、集团公司与云桂公司云南有限责任公司合同（合同编号：云桂云铁合【2010】 09 号）及补充协议书合同编号：云桂云铁合【2010】09号补 01号三、云桂铁路云南段有关二标段的招投标文件和合同及技术资料；四、初步设计地勘资料、图纸及施工图设计地质资料和图纸五、经批准的项目实施性施工组织设计六、云桂铁路云南有限责任公司变更设计管理办法、合同管理办法、验工计价管理办法等相关文件七、当地资源调查情况：包括劳动力资源、材料价格(包括甲供料和当地料)、材料运距、机械使用费、天气气候、交通运输条件、施工环境、水电资源、风俗习惯等；地方政府关于资源使用（水、电、公路、地材、环保等）收费的法律、法规文件;八、国家、铁道部及地方政府有关的技术规范及法律、法规等政策性文件九、企业的施工经验及内部管理的其它文件和资料。第二节 商务运作的组织机构和职责一、项目部商务职责和工作重点1、代表集团公司全面履行合同义务。2、负责项目商务策划书的编制、实施、修正。3、负责定期向企业合同管理部报送项目策划书的执行情况，建立项目二次经营台帐。4、负责检算和编制施工图预算、进行项目成本评估、制定责任成本目标和成本控制措施；5、负责与业主、监理、设计及有关单位的工作沟通。6、负责修订合同的提出，并负责授权范围内的修订合同评审。7、负责项目合同变更索赔工作和变更计量工作。二、商务策划组织机构成立以项目经理为组长，副经理、副书记、总工、总经、总会、安全总监、工程部长、计合部长、安质部长、设物部长、财务部长、综合部部长及各分部经理、总工为成员的项目经营工作领导小组，并进行明确分工（见附表：项目经营工作领导小组成员及分工）。小组将在每季度召开成本分析会议（期中可根据实际需要召开专题会议），讨论研究项目商务动态策划及重要经营活动的实施。项目经营工作领导小组成员及分工表姓名职务管理职责分 工任国华项目经理组长负责项目二次经营总体策划和布署，协调项目部、业主、总监办及地方政府的关系，宏观调控本策划书的落实情况。田雄文常务副经理副组长负责配合项目二次经营的执行，指导计合、设物部门做好二次经营工作，组织施工方案的优化，严格控制工程成本费用开支，定期组织召开成本分析，制定改进措施。陈 岩工委副书记副组长负责协调对外关系，督促小组成员及时上报资料，做好小组的后勤保障工作。指导综合部做好二次经营工作，控制好办公费、差旅费、招待费开支。吴多云总工程师副组长负责配合项目二次经营策划的执行，指导工程部做好二次经营工作，定期组织对施工方案进行优化，制定采用新技术、新工艺、新材料的施工方法，组织对各阶段工程量量差的核对，做好设计变更手续。张西科总经济师副组长负责协调项目二次经营的策划、执行，指导计合部做好二次经营工作。组织项目人员对施工成本进行预测，制定成本控制目标和成本控制措施。蒋伟新总会计师副组长负责配合项目二次经营的执行，指导财务部收集整理施工成本的原始数据，控制非生产财务费用开支。朱清理安全总监副组长负责配合项目二次经营策划的执行，指导安质部做好二次经营工作，指导安质部制定安全费用控制措施。何为民副总经济师组员负责监助、协助总经济师的工作，指导计合部的工作，进行成本预测、分析，根据成本目标组织实施和控制。冯金成副总工兼 工程部部长组员负责组织落实本部门、项目部各部门和各分部二次经营活动中有关索赔、变更基础资料的收集，主要集中在有关实物完成工程的统计分析，以及有关对外的协调工作，办理各种变更手续。刘文捷计合部部长组员负责组织本部门、项目部其他部门和各分部成本测算，二次经营活动中有关索赔、变更基础资料的收集，主要集中在有关计价和实际成本的统计台帐，及时进行统计分析，为项目部成本分析提供有效的依据，对下进行成本控制。罗 枭安质部部长 组员负责本部门、项目部其他部门和组织各分部安全费用成本测算，二次经营活动中有关安全费用投入统计分析，制定安全费用有效控制措施。张 成物设部部长组员负责项目有关设备物资采购管理，进行材料、设备招标，实行按定额消耗供料，降低材料、设备实际费用成本。周训伦综合部部长组员负责项目后勤工作策划，确保并实施后勤工作，控制办公用品、电话费、生活水电费开支。何建华财务部长组员负责项目资金运作及财务分析，控制项目资金使用，做好施工过程中实际费用数据收集整理和费用统计工作，定期进行成本核算，为项目成本分析提供有效数据，以及有关对外协调和本部门有关工作姚立楠一分部项目经理组员负责组织本分部以及下设工区成本控制，组织收集提供有关二次经营基础资料的收集。做好分部的成本控制和核算工作，制定分部成本控制，落实项目责任成本管理各项职责和制度。汪德福二分部项目经理组员负责组织本分部以及下设工区成本控制，组织收集提供有关二次经营基础资料的收集。做好分部的成本控制和核算工作，制定分部成本控制，落实项目责任成本管理各项职责和制度。胡立权三分部项目经理组员负责组织本分部以及下设工区成本控制，组织收集提供有关二次经营基础资料的收集做好分部的成本控制和核算工作，制定分部成本控制，落实项目责任成本管理各项职责和制度。王利勇四分部项目经理组员负责组织本分部以及下设工区成本控制，组织收集提供有关二次经营基础资料的收集。做好分部的成本控制和核算工作，制定分部成本控制，落实项目责任成本管理各项职责和制度。李太春五分部项目经理组员负责组织本分部以及下设工区成本控制，组织收集提供有关二次经营基础资料的收集。做好分部的成本控制和核算工作，制定分部成本控制，落实项目责任成本管理各项职责和制度。第二章 工程概况及合同环境第一节 工程概况新建铁路云桂线（云南段）从广西与云南省界（d2k291+420）起，经过文山州的富宁县、广南县和丘北县；于弥勒江边街附近跨南盘江，经红河州的弥勒县后进入昆明的石林县，在宜良南侧再次跨越南盘江，经过阳宗镇，于昆明市呈贡新区东侧设昆明南站（d2k733+695），正线运营长度为431.183km km，共设11个车站（不含昆明南客站）。新建铁路云桂线（云南段）站前工程施工第2标段（土建）位于云南省文山州富宁县和广南县境内，起讫里程为：d2k352+625d2k407+070，全长55.339km。线路自1标的富宁隧道出口为起点，在d2k356+400处设富宁中间站，继续往昆明方向，穿越革朗、红石岩等隧道后于d2k394+325设越行站白腊寨站，最后到达本标段终点即保上隧道出口d2k407+070；本标段工程的隧道，占整个工程比例较大，隧道总长为46076延长米，占标度总长的83.26，其中最长的红石岩隧道长14557延长米，为级风险隧道。站前工程（不含铺轨）主要有路基4055.64m;隧道13座46076m，桥梁15座5207.36m,车站2个；重点工程：革朗隧道（11574）、红石岩隧道（14557m）、营盘山隧道（3478m）、保上隧道（8735m）；头塘大桥（496m）、革甫大桥（446m）、上者郎特大桥（1242m）、响水特河大桥（907m）、下坝大桥（426m）。主要工程范围：1、拆迁及征地：包括改移道路、改移公路桥、建（构）筑物及三电的迁改；2、路基：含所有土建工程（包含防护栅栏、声屏障）；3、桥涵：含基础、墩台、附属工程梁部工程以及桥面系等工程；4、隧道：含所有土建工程，含隧道内永久性通风、照明设备及安装；5、轨道：含有渣道床和无砟道床以及线路有关工程（中管界标、站界标、路基隐蔽建筑物标、桥号标、隧道标、安全保护标、水准基点标、用地界标、警示标、鸣笛标、预告标、地点标等）；6、信号：路基段综合接地贯通线；7、站场设备：排水槽、进站道路等。8、大型临时设施。该工程中标合同价为4155170397元。合同开工时间为2010年6月1日，竣工日期为2015年3月31日。 第二节 合同环境及边界条件一、合同类型、该工程为我集团公司中标高速铁路客运专线工程项目。本项目建设资金来自 铁道部、地方政府以及国内、外银行贷款，项目出资比例为项目资本金按总投资的50%，资本金以外使用国内、外银行贷款。全线招标共分十个标段，其中线路土建标八个，昆明枢纽土建标两个。该工程为高速客运专线，设计时速200km/h,预留250km/h。工程的招标采用了初步设计图招标，合同为含总承包风险费、安全生产费、激励约束考核费的施工总价承包合同。二、合同的条款、价款分析，1、本标段中标价为人民币4155170397元,含总承包风险费 80519734元（其中包含激励约束考核费20775852）、安全生产费59944025元、甲供材料设备费为48663968元。具体费用项目组成见下表：工程量清单投标报价汇总表标段：站前工程二标章号节号名 称金额（元）第一章1拆迁工程10783289 第二章路基298185442 2区间路基土石方12562082 3站场土石方79856906 4路基附属工程205766454 第三章桥涵582701390 5特大桥1659545136大桥371396736 7中桥20590669 8小桥1654586 9涵洞23104866 第四章隧道及明洞2862078336 10隧道2862078336 11明洞第五章轨道185771738 12正线185609404 13站线14线路有关工程162334 第六章通信、信号及信息389769 15通信16信号389769 17信息第七章电力及电力牵引供电18电力19电力牵引供电第八章20房屋第九章其他运营生产设备及建筑物10126088 21给排水22机务23车辆24动车25站场10126088 26工务27其他建筑及设备第十章28大型临时设施和过渡工程46314502 第十一章29其他费59944025 安全生产费59944025 第一章第十一章清单合计 a4056294559 设备费 b18356104 总承包风险费 c80519734 其中：激励约束考核费 20775852 投标报价总额（a+b+c）4155170397 包含在投标报价总额中甲供材料设备费48663968 2、工程质量保修金为验工计价总额的5%，初验合格并交付使用一年后，三个月内无息一次返还。 3、预付款按施工计划以月为单位进行支付，支付比例为月度计划的70%，预付款从下半年的验工计价中开始扣回，并在当年全部扣完。 4、季度验工计价付款按验工计价的90%支付，竣工结算时，办理完末次验工计价后按末次验工计价总额的95%支付工程款。 5、工期延误除按照铁道部现行铁路建设项目考核办法处理外，还应支付逾期竣工违约金，逾期竣工违约金的计算方法为：每逾期一天支付合同价格的0.11，累计额不超过合同价格的10% 。 三、业主、设计、监理单位（包括背景资料）情况1、业主单位：云桂铁路云南有限责任公司；下设北丘指挥部分管我标段。中国铁道部下属单位昆明铁路局控股公司2、设计单位：中国铁道第二勘察设计院中铁隧道勘测设计院3、监理单位：北京中铁诚业工程建设监理有限公司4、地方政府：云南省富宁县人民政府、广 南县人民政府四、其他标段承包商情况 一标：中铁隧道集团有限公司 三标：中交四航局四标: 中铁第十工程局集团有限公司五标：中铁第十七工程局集团有限公司六标：中铁第十八工程局集团有限公司七标：中铁第一工程局集团有限公司八标：中铁第十九工程局集团有限公司第三章 对项目的评估及认识第一节 项目施工图预算和成本分析一、项目施工图预算情况（施工图未到暂时不能编制施工图预算，计划后期的工作）二、成本分析情况1项目投入：分独立项目投入与经常性投入。独立项目投入指可从项目责任成本中单独分离出来的项目投入，如科研费、工程试验费、超前地质预报、征地拆迁费、大小临设施费等。经常性投入指可进行单独计算的项目投入，如现场管理费等。2、劳务分包工费单价测算：由于施工图纸暂未出图，我们根据工程量清单，对清单子目逐项进行进行工费测算，同时也进行子目单项主材、零星材料、周转材料、机械台班和其他机械费用分析，根据实施性施工组织设计，对临房、临时便道、变电站、施工用电架设、施工用水管路敷设、搅拌站建设费用进行测算，为架子队管理和组建奠定基础，待施工图纸全部到位后，我们将根据施工图纸，进工程量计算、编制施工图预算，对前期的清单劳务分包工费单价测算、材料含量、机械台班含量进行调整，确保施工预算价格合理、切实可行，能够指导成本控制和成本分析的作用。3项目的目标成本：根据施工图预算，按照工序分解法分析项目的分部、分项、单位工程的成本，最后形成项目预测的目标成本。制定有效的控制措施，进行目标成本控制。4项目的二次经营：在对主要经营项目进行认真识别的基础上，作出切实可行的经营方案及成果预测，在实施过程中进行经营活动分析，阶段性效益评估，持续改进。5项目的责任成本：在以上几个方面的数据稳定后对项目的责任成本进行分解，落实到项目部及分部各部门、全体人员职责，制定奖罚制度，定期或不定期的进行检查，确保预测项目的经营成果得到实现。第二节 合同报价分析情况经过研究合同报价单价分析和综合报价情况，并进行了现场情况的调查和核实，分析认为存在以下情况：一、工程报价情况：该工程报价根据市场调查情况看，本报价费用为中等报价。分项单价有一部分和实际市场价偏低，对施工措施费、风险费用考虑的不周，这可能是为了满足投标降造而造成的，另外隧道工程对两公里以下的隧道的清单单价比较低，实际施工现场分包单价都要超过清单价，在施工过程中，通过对成本进行控制，能构实现利润 在清单总价的6-8左右，通过变更索赔最终利润能实现10左右。二、材料价格报价：材料基期价格采用“129号文”价格，甲供材料、设备按照招标文件公布的价格计列价差，其余主要材料是投标人自行调查价计列价差，辅助材料按照“105号文”系数计取价差进行编报。其中圆钢在3670元/吨左右、螺纹在3800元/吨左右、水泥在350元/吨左右、粉煤灰在240元/吨左右、电费0.745元/度，水费0.38元/吨，汽车运杂费按按调查价0.60元/t.km，汽油7.54元/kg，柴油6.78元/kg；分析认为属于正常市场价格。地材料报价，碎石为37元/立方，中粗砂为37元/立方；经现场调查分析，存在较大的差价，以下是我们进场后对施工现场砂、石料场生产场家的调查情况：编号料场名称供应范围储量（104m3）日产量（m3）岩性1广南县谷地仙石场dk385-407约22km100150石灰岩2广南县莲城沙坝放牛湾采石场dk385-407约22km100100石灰岩3广南县清水塘采石场dk385-407约22km150200石灰岩4广南县八宝镇弄楼石灰岩矿石dk373-385约12km200100石灰岩5广南县八宝镇龙兴采石场dk365-373约8km150150石灰岩6富宁县富杰百那得石场d2k352-365约13km150100石灰岩7富宁县长安石场d2k352-365约13km100200石灰岩但经询现场询价后，报价均在75-80元/立方，且多距施工现场砼拌合站较远；从技术可靠、经济合理角度综合考虑，建议采用利用隧道弃石或就近寻找石场分散加工的方式，可降低成本。这也是关系到降低工程成本最直接的问题。三、大临设施报价情况：经现场调查和分析，依据2010年工程交桩后的情况，再次进行了大临设施的优化，但现资料结果显示如下：1、大临便道新建总里程合同数为57.72公里，实际里程长度为73.00公里，超出合同数量15.28公里，扩建便道合同数为29.5公里，实际里程长度为102.00公里；超出合同量72.50公里，因此需对扩建便道进一步优化设计和规划（估计实际数量也减少量很少）。2、电力干线合同总长度80.05公里，现场调查情况约84公里，基本控制在包干范围内。3、砼搅拌站合同包干为8座，根据现场情况需综合考虑砼的运距问题，、砼搅拌站优化为7座。4、变电站合同包干为3处，根据现场情况可增加一处。第三节 工程的风险识别与评估一、合同工期风险：合同总工期58个月，路基、桥梁施工均无工期风险；隧道施工重点隧道工程计划于2010年 7月底开工，2010年8月全面展开，相继达到稳产高产，于2014年10月之前全部完成开挖、支护、防水、衬砌工作，隧道施工工期较合同工期提前5个月；无砟道床等铺架施工任务较合同工期提前20天左右，这只是按正常施工环境条件下能满足合同要求，还需考虑到隧道地质灾害、天气气候、永久和临时征地、三电拆迁、安全问题、监理停工和外部因素如施工图不能迟迟到位以及进度管控不力等人为因素造成的工期紧张的风险。规避方法：优化施工组织设计，加大对项目资源配置，强化计划管理、严格进度控制制度和措施，采取有效措施压缩关键线路工期；同时协调好有关施工进度其它关系。二、安全风险隧道有断层、溶洞、岩溶性地质病害、地温、地应力等诸多不良地质现象，地下水十分丰富，有岩溶水、裂隙水二大类。断裂带及断裂影响带，裂隙发育，具导水性，可能诱发突水、涌砂、坍顶、落石等现象，隧道还存在大量的软弱地层，安全风险较为突出，特别是革朗隧道、红石岩隧道、保上隧道，隧道最长14、559km，施工通风、隧道出渣，都不同程度受到一定的影响。桥梁中有空心墩、高墩、整体模架现浇梁、钢构梁悬灌施工等都是重大的风险源。 规避方法：预防为主，建立完善的规章制度和施工作业指导书和安全操作规程并监督执行。加大安全投入，加强施工现场的安全管理，防止违规作业，减少风险因素。全员参保，分散风险。三、技术风险：客运专线设计标准高，要求施工质量更是严格，为了保证运营期间避免缺陷维修，保证畅通，施工过程中必须保证达到质量“零缺陷”。设计要求路基沉降稳定并满足无碴轨道铺设要求，压实度、工后沉降及沉降速率符合客运专线规范要求。桥梁地基承载力符合设计和规范要求，混凝土内实外美，满足耐久性要求。隧道衬砌达到不渗、不漏、不裂，内实外美，结构轮廓线条顺直美观，混凝土品质要求高。技术新，标准高，质量要求苛刻，有一定的技术风险。规避方法：借助企业以前的施工经验，项目部配备有客运专线施工经验的人员进行管理，调入内部以前参加过客运专线施工的队伍进行是施工，对新组建的架子队，保证一定的时间进行岗前培训，考试合格者方可上岗，减少施工过程中返工现象，确保工程质量，另一方面开工前制定科学可靠的技术后备措施，确保万无一失。四、资金风险：依据合同计价规则，预付款按计划按支付，但是预付款需在下半年的验工计价中全部扣回，这将造成年度资金前松后紧的局面；“项目目标与民工工资的刚性”以及内部承包和分包对工区责任成本缺乏有效约束的机制，必然造成资金控制难度大，资金管理风险加剧。规避方法：选择有实力的专业分包队伍和劳务分包商及有垫付能力的供货商参与合作，分担资金压力。做好隐蔽工程按时签证工作，重视计量工作，加快资金周转。资金统一调度，提高使用效率。搞好项目策划，杜绝重复、无效投入。减少非生产性开支，把资金争取全部投入到工程中去。五、成本风险：材料涨价（地材为主）会大幅增加工程成本，但地材在合同中是固定价格，不能参与调整差价，总价包干使成本的能见度降低，内部承包对工区责任成本缺乏有效约束，给成本控制造成极大风险。人工费涨价，全线开工后由于对民工的大量需求将造成工资上涨，从而增加工程成本。规避方法：合理安排进度，压缩工期，合理安排人员、设备和材料进场时间，防止人员和设备窝工，降低成本消耗。合理安排工序，组织稳产高产，避免大起大落。材料项目部采取同意招标采购，按图纸工程量和定额消耗量供应，项目部对各分部进行材料控制和考核；并进行量、价分离，主要控制可控的量，每月或半月根据完成工程量进行库存清理，避免材料亏空。技术超前，提高效率。就近利用现有地方资源开办石场，降低成本风险。加强资源的动态管理，避免资源闲置浪费。六、管理风险：本项目集技术难度与管理难度于一身，由于项目线路长，工点点多分散、隧道占工程比例大，环境复杂，蕴藏有极大的管理风险。1、资源配置管理风险，可能在将要投入使用的人员和设备不能到位或不能及时到位，或资源配置不足。2、劳务队伍分包风险，由于劳务队伍素质问题，可能会出现劳务分包不受控的局面。3、由于政策或外部环境的变化可能给管理造成的压力。 规避方法：建立健全各项管理制度，令行禁止，杜绝各行其是。统一指挥，一切按章、按程序办事。加强内部管理的沟通、协调，行动步调一致。尊重市场规律，加强法制教育，增强员工的法制意识。自觉履行合同，确保项目目标。第四章 二次经营规划第一节 外部关系协调项目部、各项目分部及作业工区针对业主、监理及设计单位建立“高、中、低”三个层次联系机构，项目部、各分部及作业工区要对各自所联系外部单位对口部门工作、信息沟通及公共关系负责。项目部负责与业主、设计、总监、地方政府的县以上机构（含）等相关单位及个人的全面沟通、联系，建立良好的合作关系，密切关注业主、设计对工程的总体要求和意见，及时传达到各分部及工区，采取积极措施，保证各项工作得到及时传达和贯彻。各分部负责现场监理组以及驻地的地方政府县以下机构的协调工作。各架子队负责现场监理工程师、及驻地的地方政府的协调工作。当施工条件发生变化、施工现场发生突发性事件，或因施工与当地群众发生厉害冲突，架子队应及时向分部汇报，分部能自行解决或调解的应自行解决，解决不了的及时向项目部汇报，项目部应及时出面解决。项目部解决不了的问题应及时向业主、设计和监理单位报告有关情况，及时协调解决问题。第二节 二次经营的重点及规划方案一、合同内项目优化设计工程量增减及效益分析； 由于施工图纸暂未出图，初部设计招标图对指导施工又没有多大作用，只能在临建施工作以参考，现在能做的只是通过市场调查，掌握今后施工所用材料的初步价格，真对工程量清单进行工程细部单价分析，组成清单子目单价在进行对比分析，同时需考虑合同条件，及铁道部和国家审计有关投资检算的规定。具体分析情况如下：1、路基工程：综合分析单价水平一般，如果级配碎石可利用自己加工的可考虑增加施工图数量；路基石方开挖（含装运一公里）单价仅16.18元/m，与实际预测单价差4.8元/m；地基处理的旋喷桩143.96元/m（不清楚是二重和三重）、cfg桩70.15元/m、强夯47.88元/m与实际预测单价差旋喷桩（二重管45元/m、三重管158元/m）、cfg桩135元/m、强夯7.5元/m；绿色防护价格较低，预计会亏损，可在允许的情况下考虑减少施工图数量，改用其他材料施工的变更；。站场和区间附属工程中砼价格较低，约差价在100元/m，相反浆砌片价格156元/立方。施工过程中，可增加浆砌额片石工程量，把旋喷桩、cfg桩、强夯变更为水泥搅拌桩。2、桥梁工程：明挖基础混凝土单价比较地低，含挖、装、运、砼、回填土单价327.07元/m；承台单价较低，特别是钢筋只有4119元/吨左右（不同桥略有差别，但差距不大），因此预计亏损。墩台基础挖孔桩（含挖孔、护壁砼、护壁钢筋、桩钢筋、桩混凝土、检验费）单价770元/m，初步估算这样的价格只能够混凝土和钢筋费用，挖孔的费用、管理费、税金及其他费用都没有了；钻孔桩价格水平一般，但对地下出现的溶洞、流沙等风险费用没用考虑；从桥墩清单价分析看，高墩、空心墩的费用偏低（施工风险费考虑不周、措施费用也没有考虑多少），上部建筑预应力混凝土钢构预应力筋单价10941元/吨，单价偏低，预估单价差近2000元/吨。施工过程中把人工挖孔桩变更为钻空桩，明挖基础变更为桩基础，空心墩变更为实心墩。3、隧道工程：（1）隧道围岩级别的变更，综合测算，级围岩施工的利润空间大一点，级围岩施工的利润空间次一点，级围岩施工的利润空间最小。利润空间比约为4：2：1，清单单价不统一，这只是按长大隧道测算的。在施工图阶段可考虑级围岩变级围岩、级围岩变级围岩，以增加施工图量差。在变更设计时再行反向操作。另外从投资角度看：类围岩隧道成洞每米约3.7万元，类围岩隧道成洞每米约5.3万元，类围岩隧道成洞每米约7.6万元，四类围岩变更为五类围岩增加投资比较可观，约每米增加投资2.3万元，建议2km以下的隧道开挖因投标单价低尽量不做变更。其他工作量可作变更。（2）超前小导管的报价中含注浆价45元/每米，因此是综合价，如果增加施工图数量，需同时考虑减少注浆量。两公里以上隧道开挖、锚杆单价水平较好，可考虑增加（特别说明，在施工图阶段可做设计院的工作，将该部分的数量多计算一点进入汇总表内），喷射混凝土综合单价为660元/m，加上超挖回填量及回弹量，单价有些偏低。由于清单子目中无止水帷幕注浆单价，施工过程可做这方面的工作，隧道破碎带，地河、涌泥、涌水可根据实际在现场做工作变更。（3）钢拱架综合单价水平为5590元/吨左右，有一定的利润空间，建议可考虑增加工程量。依据合同清单资料分析，报价为综合价，可考虑格栅钢架变为工钢钢架，同时在施工条件允许的情况下加大间距；以利于施工进度和综合效益。（4）辅助坑道、横通道、斜井，测算综合利润空间很小（综合考虑各级管理费用）。因此变更时需考虑减少断面工作内容（如网喷、锚杆、支护）。但需综合考虑安全因素。如在条件充许的情况下减少支护厚度，降低砼标号等。4、轨道工程：隧道部分的无碴轨道价格太低，只有1825元/米；按目前市场价格，每米要亏损800至1000元左右，需重点经营；南广铁路、贵广铁路的无碴轨道价格接近市场价，约在2600元/左右。因为是按延长米计量，可从技术上考虑降低成本。5、大临工程和征地拆迁工程，需优化设计，力争控制在合同范围内，降至最低费用。二、合同外变更设计的重点及经济技术分析；（一）变更设计相关规定1、变更设计原因a、完善设计：是指对设计文件缺陷、错误、遗漏的修改、补充完善或优化引起的变更设计。b、质量事故：是指按铁路建设工程质量事故处理规定（铁建设200348号）界定的工程质量事故引起的变更设计。c、标准变化：是指铁道部批准的技术标准、规范和规模的变化引起的变更设计。d、不可预见因素：是指不可抗力、不可预见的外部因素等引起的变更设计；原因应通过具体分析确定并载明（如安全事故等）。e、其他：是指不属于上述原因引起的变更设计；原因应通过具体分析确定并载明（如拆迁变化等）。2、变更设计类别符合下列条件之一者为类变更设计：a、变更建设规模、主要技术标准、重大方案的；b、变更初步设计主要批复意见的；c、变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的；d、变更重点工点的设计原则的；e、变更设计一次增减投资300万元（含）以上的。对施工图的其他变更为类变更设计，类变更设计再分为：a类指一次变更设计增减投资在100万元（含）至300万元者；b类指一次变更设计增减投资在100万元以下者。3、变更设计的程序变更设计划分为、类。变更设计的提出可以是业主方也可以是设计院或施工单位、以及监理；但当是地方政府提出的可由施工单位代提。批准规定如下：类变更由铁道部鉴定中心审批确定，a类由建设单位审批确定；b类由建设单位所属段指挥部审批确定。变更设计应符合批准的设计文件要求，不降低技术标准及工程质量，严格执行当地及国家的工程建设强制性标准。项目变更设计必须遵循：一要调查研究、充分论证、实事求是，统一策划；二要确保变更后结构的质量和安全；三要各方通力协作，正确及时处理好变更设计。（二）变更设计的重点和经济技术分析1、变更设计的重点变更设计的完善，由项目部统一组织，各项目分部、工区配合与业主、设计及监理进行沟通。项目的变更设计尽量采取专家论证建议方案、业主建议、设计出图等方式进行。规划方向如下：a、不要出现我单位自身原因引起的类变更设计及类变更设计，（因为这类变更属于总承包风险费，不能调合同价格）b、变更过程中特别注意是否可将符合增加合同价款类变更归并为类变更；减少合同价款类变更需拆分成类变更。c、每个变更设计要提前运作，特别是类变更必须满足规定中的一个条件以上。2、变更设计经济技术分析依据对合同单价及单项工程造价的分析认为以下项目在变更设计时需考虑经济问题：a、路基工程：综合分析单价水平一般，如果级配碎石可利用自己加工的可考虑增加施工图数量；路基石方开挖（含装运一公里）单价仅16.18元/m，与实际预测单价差4.8元/m；地基处理的旋喷桩143.96元/m（不知是二重和三重）、cfg桩70.15元/m、强夯47.88元/m与实际预测单价差旋喷桩（二重管45元/m、三重158元/m）、cfg桩135元/m、强夯7.5元/m；绿色防护价格较低，预计会亏损，可在允许的情况下考虑减少施工图数量，改用其他材料施工的变更；。站场和区间附属工程中砼价格较低，约差价在100元/m，相反浆砌片价格156元/立方。施工过程中，可增加浆砌额片石工程量，把旋喷桩、cfg桩、强夯变更为水泥搅拌桩。b、桥梁工程：明挖基础混凝土单价比较地低，含挖、装、运、砼、回填土单价327.07元/m；承台单价较低，特别是钢筋只有4119元/吨左右（不同桥略有差别，但差距不大），因此预计亏损。墩台基础挖孔桩（含挖孔、护壁砼、护壁钢筋、桩钢筋、桩混凝土、检验费）单价770元/m，初步估算这样的价格只能够混凝土和钢筋费用，挖孔的费用、管理费、税金及其他费用都没有了；钻孔桩价格水平一般，但对地下出现的容洞、流沙等风险费用没用考虑；从桥墩在清单价分析看，高墩、空心墩的费用偏低（施工风险费考虑不周、措施费用也没有考虑），上部建筑预应力混凝土钢构预应力筋单价10941元/吨，单价偏低，预估单价差近2000元/吨。施工过程中把人工挖孔桩变更为钻空桩，明挖基础变更为桩基础，空心墩变更为实心墩。c、隧道工程：（1）隧道围岩级别的变更，综合测算，级围岩施工的利润空间最大，级围岩施工的利润空间次之，级围岩施工的利润空间最小。利润空间比约为4：2：1。在施工图阶段可考虑级围岩变级围岩、级围岩变级围岩，以增加施工图量差。在变更设计时再行反向操作。另外从投资角度看：类围岩隧道成洞每米约3.7万元，类围岩隧道成洞每米约5.3万元，类围岩隧道成洞每米约7.6万元，四类围岩变更为五类围岩增加投资比较可观，约每米增加投资2.3万元，建议2km以下的隧道因开挖投标单价低尽量不做变更。其他工作量可作变更。（2）超前小导管的报价中含注浆价45元/每米，因此是综合价，如果增加施工图数量，需同时考虑减少注浆量。两公里以上隧道开挖、锚杆单价水平较好，可考虑增加（特别说明，在施工图阶段可做设计院的工作，将该部分的数量多计算一点进入汇总表内），喷射混凝土综合单价为660元/m，加上超挖回填量及回弹量，单价有些偏低。由于清单子目中无止水帷幕注浆单价，施工过程可做这方面的工作，隧道破碎带，地河、涌泥、涌水可根据实际在现场做工作变更。（3）钢拱架综合单价水平为5590元/吨左右，有一定的利润空间，建议可考虑增加工程量。依据合同清单资料分析，报价为综合价，可考虑格栅钢架变为工钢钢架，同时在允许的情况下加大间距；以利于施工进度和综合效益。（4）辅助坑道、横通道、斜井，测算综合利润空间很小（综合考虑各级管理费用）。因此变更时需考虑减少断面工作内容（如网喷、锚杆、支护）。但需综合考虑安全因素。如在条件充许的情况下减少支护，降低砼标号等。d、轨道工程：隧道部分的无碴轨道价格太低，只有1825元/米；按目前市场价格，每米要亏损800至1000元左右，需重点经营；南广铁路、贵广铁路的无碴轨道价格接近市场价，约在2600元/左右。因为是按延长米计量，可从技术上考虑降低成本。e、大临工程和征地拆迁工程，需优化设计，力争控制在合同范围内，降至最低费用。三、潜在的索赔重点项目及规划方案1、工期相关规定：在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期,但由此增加的费用按专用合同条款第15.4款（变更的估价原则）约定办理，需要修订合同进度计划的，按照“合同进度计划的修订”条款执行。发包人的工期延误：（1）增加合同工作内容；（2）改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；（3）发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的；（4）因发包人原因导致的暂停施工；（5）提供图纸延误；（6）未按合同约定及时支付预付款、进度款；（7）发包人造成工期延误的其他原因。承包人的工期延误：由于承包人原因，未能按合同进度计划完成工作，或监理人认为承包人施工进度不能满足合同工期要求的，承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的费用。承包人的工期延误除按照铁道部现行铁路建设项目激励约束考核机制相关规定处理外，还应支付逾期竣工违约金，逾期竣工违约金的计算方法为：每逾期一天支付合同价格的0.11，累计额不超过合同价格的10% 。工期提前：发包人要求工期提前增加的费用，按照专用合同条款第15.4款（变更的估价原则）约定处理。相应奖励按照铁道部现行铁路建设项目激励约束考核机制相关规定处理。可取得激励约束考核奖励。2、合同价款调整本工程合同文件15.4.1 “变更的估价原则”所制定的各项条款，本合同签订后任何一方不得擅自改变合同价款，但有下列情况之一的可作调整：（1）发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整；(2)保险范围之外，由于不可抗力造成的重大损失按通用条款第21.3.1款办理。(3) 甲供材料设备按实际采购价调整，每半年调整一次。（由总承包风险费用处理的工程除外）。(4) 按国家和铁道部有关政策允许调整并经原审批部门批准调整的内容可进行调整。(5) 类变更设计必须增减的工程费用经由铁道部审批后，按核定金额进行调整。因需要调整报价编制原则，中标人需按调整后的报价编制原则和其它有关规定计算承包价。替在索赔点：1、是国家政策允许调整的材料价差如：钢材、水泥、轨料、燃油料等。2、可能涉及到的建设标准变化。3、可调整合同价格原因的类变更设计。3、总承包风险费（1）我标段总承包风险费情况：我标段有总承包风险费80519734元；总承包风险费用由投标人为合同总价款的2.0，（2）总承包风险费验工计价规则：总承包风险费采用据实验工、按比例控制、总额包干的计价方式。按发包人批准的季度实际完成的投资额乘以总承包风险费率确定每季计价限额，每季完成的应由总承包风险费解决的工程或费用，如果低于本季计价限额，按实际计算费用计价，余额结转到下季的计价限额；如果高于本季计价限额，则按本季计价限额计价。末次计价总额包干。（3）总承包风险费内容：是指由总承包单位为支付风险费用计列的金额，风险费用包括但不限于以下内容：a、初步设计招标的施工图量差和承包人原因引起的类变更设计及全部类变更设计引起的工程增减的费用； b、非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用；c、发包人供应的材料、设备以及专用条款15.4.1(4)以外的材料、设备价差；d、建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费；e、工程保险费；f、由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加；g、工程质量、施工安全、建设工期、投资控制、环境保护和技术创新考核费用。由以上原因引起数量增加的工程以及由此增加的费用，由承包人掌握的总承包风险费用解决，总承包风险费用突破后不再计价。（4）总承包风险费规划：a、工程保险考虑在总承包风险包干费用中，必须投标，计划占比10%。b、关系到激励约束考核费的工程质量、施工安全、建设工期、投资控制、环境保护和技术创新考核费用，计划占到25%。c、施工图量差和承包人引起的类变更及类变更设计，计划不超过24%。d、非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用，特别是可预报部分预防措施，但现场可不施工作，计划约17%。可根据现场和业主要求情况加大该部分比例。e、有争议的地材价差调整，可依据业主方管理情况确定，约占24%。如果将来可调地材差，将可能使风险包干费不够用。（5）激励约束考核费我标段有20775852元（包含在总承包风险包干费用中），具体考核办法执行发包方规定，考核实行平时考核和项目总体考核相结合的考核制度。平时考核即每季度进行的考核并在季度验工计价中体现奖罚的阶段考核项目；项目考核即以平时考核为基础，结合项目总体情况，在项目竣工初验后实施的并在末次验工计价中体现奖罚的总体考核项目。平时考核与项目考核所占权重分别为50%。项目应该更进一步了解业主方考核具体管理办法，但总体原则是必须将考核费用全部拿回来。4、安全生产费我标段安全生产费总包干费为59944025元；依据合同规定安全生产费采用据实验工、按比例控制、总额包干的计价方式。按照关于执行高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法有关问题的通知（铁建设2007139号）安全生产费支出范围表提供工程措施量及费用资料，经监理和发包人安质部核实计价。这项经营需要安质部门的合面配合，内业资料需全面、准确、同时做好与监理和业主方的沟通工作。建议由项目经理部安质部做出规划。第三节 合同风险防范与控制措施一、合同清单与施工图的量差风险及对策本项目是以初步设计为基础进行招标。因此就存在施工图出来后其施工图数量与合同清单数量严重不符，要不就是正量差、要不就是负量差；存在较大合同结算风险。对策：本项目为施工总价承包合同，施工图设计数量与工程量清单相比出现正、负量差的可能性都会出现，经分析和向设计单位了解，隧道正量差较多。为保证工程顺利进展，考虑二次经营明确施工图设计数量与工程量清单相比出现量差的解决方式。1、考虑总承包风险包干费中规定“初步设计招标的施工图量差，由风险总承包解决”因此施工图设计阶段，将施工图进行优化，增加利润空间较大的施工图项目数量，减少亏损项目的施工图数量。2、将施工图数量控制在合同清单范围内，但不能完全满足工程需要，因此在施工图阶段需预留部分工程进行一类变更设计，但需要满足可调整合同价格的变更设计。3、根据项目管理实际情况，施工图正量差需要在总承包风险费中解决。考虑铁路单价已经回归合理性，几年以后铁道部会不会仍然采取投资梳理这种办法来解决量差费用很难预测，而且铁道部以前大部分通过投资梳理解决了量差问题，而目前新上铁路铁道部仍要把量差纳入到风险包干费解决，说明铁道部在一定程度上并不想因为量差而增加后期投入，而是非常想让施工单位承担此部分费用，如后期铁道部不再进行投资梳理解决量差费用，这样我们就无法挽回因为增加施工图量差引起损失。建议总体要维持平衡。二、施工技术与工程安全风险及对策重点工程革郎隧道、红石岩隧道、保上隧道、是高风险岩溶隧道，施工时结合tsp超前地质预报，发现异常情况采用150m超前地质钻孔进行验证，指导施工。高桥墩、空心桥墩翻模