白银市工商局平川分局法规科廉政风险点及防范流程

白银市工商行政管理局平川分局法规科廉政风险点登记表白银市工商行政管理局平川分局法规科廉政风险点登记表 工作职责工作职责风险点表现形式风险点表现形式岗位岗位业务工作职责业务工作职责责任人责任人风险点表现形式风险点表现形式防控措施防控措施风险等级风险等级 1、承担工商行政管 理有关规范性文件 的起草和审查，组 织开展工商行政管 理执法监督和行政 执法责任制实施工 作；2、承担行政复 议、应诉、赔偿及 行政处罚案件的核 审和听证工作；3、 组织法律的宣传、 培训和普法工作。 1、案件受理阶段，可能 存在因收受当事人财物、 宴请而对不应补正酗案件 要求补正、不应受理的案 件予以受理、应予受理的 案件不予受理等情形； 2、与案件有利害关系时， 可能存在违反回避规定； 3、案件审理阶段，可能 存在因收受当事人财物、 接受宴请而在案件调查、 听证等过程中，取得有利 于某一方当事人的证据； 4、在案件审理过程中， 存在倾向于某一方当事人 的意见并据此作出行政复 议决定；5、在收到执法 监督申请或领导批办的执 法监督案件时，不予办理 或不及时办理；6、案件 办结后，可能收受执法监 督申请人的礼品；7、在 行政执法检查验收时，可 科长 主持法规科全 面工作，主要承 担平川分局有关 规范性文件的起 草和审查，组织 开展执法监督和 行政执法责任制 实施工作；承担 行政复议、应诉、 赔偿及听证工作； 参与行政处罚案 件的核审；参与 法律的宣传、培 训和普法的组织 工作。 苗志成 1、案件受理阶段，可能存 在因收受当事人财物、宴 请而对不应补正的案件要 求补正、不应受理的案件 予以受理、应予受理的案 件不予受理等情形；2、与 案件有利害关系时，可能 存在违反回避规定；3、案 件审理阶段，可能存在因 收受当事人财物、接受宴 请而在案件调查、听证等 过程中，取得有利于某一 方当事人的证据；4、在案 件审理过程中，存在倾向 于某一方当事人的意见并 据此作出行政复议决定； 5、在收到执法监督申请或 领导批办的执法监督案件 时，不予办理或不及时办 理；6、案件办结后，可能 收受执法监督申请人的礼 品；7、在行政执法检查验 收时，可能接受被检查单 1.严格按照国家工商行政管 理总局行政复议案件办理规则 规定办理行政复议案件，规范 案件办理程序；2、严禁与当事 人接触，需要与当事人直接接 触的，应当有两名以上办案人 员在场；3、严格遵守回避规定， 办案人员认为自己与案件有利 害关系或其他关系可能影响公 正审理的，应当主动中请回避； 4、进一步健全重大复杂案件集 体讨论制度，对重大复杂案件 通过集体讨论等方式作出行政 复议决定；5、严格按照国家 工商行政管理总局行政案件听 证规则规定办理听证案件， 规范听证程序；6、严禁与当事 人私自接触，需要与当事人直 接接触的，应当有两名以上办 案人员在场；7、进一步健全重 大复杂案件集体讨论制度，对 重大复杂案件通过集体讨论等 方式作出听证报告；8、严格执 三级 能接受被检查单位礼品； 8、案件核审阶段，可能 存在因收受当事人财物、 接受宴请等行为；9、案 件核审阶段，可能存在因 收受当事人财物、接受宴 请而错误适用自由裁量核 审权；10、在行政处罚案 件听证过程中，没有按照 国家工商行政管理总局 行政案件听证规则规定 办理听证案件，规范听证 程序；11、没有遵守回避 规定；12、可能存在因收 受当事人财勿、接受宴请 后不能据实作出听证报告。 位礼品；8、案件核审阶段， 可能存在因收受当事人财 物、接受宴请等行为；9、 案件核审阶段，可能存在 因收受当事人财物、接受 宴请而错误适用自由裁量 核审权；10、在行政处罚 案件听证过程中，没有按 照国家工商行政管理总 局行政案件听证规则规 定办理听证案件，规范听 证程序；11、没有遵守回 避规定；12、可能存在因 收受当事人财物、接受宴 请后不能据实作出听证报 告。 法监督案件登记管理，设立办 文登记薄，载明执法监督案件 的接受、办理等信息，保证每 件案件办理及时、准确、有始 有终；9、树立廉洁自律的纪律 意识；10、严格遵守案件纪律 要求，保证两人以上共同办理 案件，不单独与当事人会面， 不在办公场合以外与当事人会 面；11、严格按照总局和省、 市工商局制定的检查要求和评 分标准进行行政执法检查，检 查组人员共同对被检查单位进 行评分和反馈意见；12、执行 两人核审行政处罚案件制度， 一人不得核审行政处罚案件。 法 制 员 主要负责行 政处罚案件的核 审工作；负责组 织法律的宣传、 培训和普法工作； 参与分局有关规 范性文件的起草 和审查和执法监 督和行政执法责 任制实施工作； 参与行政复议、 应诉和赔偿工作。 张玉琴 1.案件受理阶段，可能存 在因收受当事人财物、宴 请而对不应补正的案件要 求补正、不应受理的案件 予以受理、应予受理的案 件不予受理等情形；2、与 案件有利害关系时，可能 存在违反回避规定；3、案 件审理阶段，可能存在因 收受当事人财物、接受宴 请而在案件调查、听证等 过程中，取得有利于某一 方当事人的证据；4、在案 件审理过程中，存在倾向 于某一方当事人的意见并 据此作出行政复议决定； 5、在收到执法监督申请或 领导批办的执法监督案件 时，不予办理或不及时办 理；6、案件办结后，可能 收受执法监督申请人的礼 品；7、在行政执法检查验 收时，可能接受被检查单 位礼品；8、案件核审阶段， 可能存在因收受当事人财 l、严格按照国家工商行政管理 总局行政复议案件办理规则规定 办理行政复议案件，规范案件办理 程序；2、严禁与当事人接触，需 要与当事人直接接触的，应当有两 名以上办案人员在场；3、严格遵 守回避规定，办案人员认为自己与 案件有利害关系或其他关系可能影 响公正审理的，应当主动中请回避； 4、进一步健全重大复杂案件集体 讨论制度，对重大复杂案件通过集 体讨论等方式作出行政复议决定； 5、严格按照国家工商行政管理 总局行政案件听证规则规定办理 听证案件，规范听证程序；6、严 禁与当事人私自接触，需要与当事 人直接接触的，应当有两名以上办 案人员在场；7、进一步健全重大 复杂案件集体讨论制度，对重大复 杂案件通过集体讨论等方式作出听 证报告；8、严格执法监督案件登 记管理，设立办文登记薄，载明执 法监督案件的接受、办理等信息， 保证每件案件办理及时、准确、有 始有终；9、树立廉洁自律的纪律 意识；10、严格遵守案件纪律要求， 保证两人以上共同办理案件，不单 独与当事人会面，不在办公场合以 外与当事人会面；11、严格按照总 二级 物、接受宴请等行为；9、 案件核审阶段，可能存在 因收受当事人财物、接受 宴请而错误适用自由裁量 核审权；10、在行政处罚 案件听证过程中，没有按 照国家工商行政管理总 局行政案件听证规则规 定办理听证案件，规范听 证程序；11、没有遵守回 避规定；12、可能存在因 收受当事人财物、接受宴 请后不能据实作出听证报 告。 局和省、市工商局制定的检查要求 和评分标准进行行政执法检查，检 查组人员共同对被检查单位进行评 分和反馈意见；12、执行两人核审 行政处罚案件制度，一人不得核审 行政处罚案件。 风险点 白银市工商行政管理局平川分局执法检查风险点防范流程图白银市工商行政管理局平川分局执法检查风险点防范流程图 制定行政执法检查方案 要求各工商所、有关科室进 行自查、提交自查报告 进行抽查验收 确定抽查验收方案 风险点 白银市工商行政管理局平川分局行政处罚案件核审风险点防范流程图白银市工商行政管理局平川分局行政处罚案件核审风险点防范流程图 报市局备案 综合各工商所、有关科室报告以 及抽查验收情况形成行政执法检 查总报告 通过新闻媒体、政府网站、法制通讯等多 种途径对执法检查情况进行宣传 接收材料 行政处罚案件证 据材料 案件调查终结报 告 草拟行政处罚决 定书 案件核审登记 表 案件核审 所办案件是否具有管辖 权 当事人的基本情况是否 清楚 案件事实是否清楚、证 据是否充 定性是否准确 适用依据是否正确 处罚是否适当 程序是否合法 对事实清楚、证据确凿、 适用依据正确、定性准 确、处罚适当、程序合 法的案件，同意办案机 构意见，建议报机关负 责人批准后告知当事人 对定性不准、适用依据 错误、处罚不当的案件， 建议办案机构修改 对事实不清、证据不足 的案件，建议办案机构 补正 对程序不合法的案件， 建议办案机构纠正 对违法事实不成立或者 已超过追责期限的案件， 建议销案 对违法事实轻微并及时 纠正，没有造成危害后 果的案件，建议不予行 政处罚 对超出管辖权的案件， 建议办案机构按有关规 定移送 对涉嫌犯罪的案件，建 议移送司法机关 退卷 办案机构将案卷、拟作出的 行政处罚建议及核审意见报 工商行政管理机关负责人审 查决定。 立案审批表 提出核审意 见和建议 白银市工商行政管理局平川分局办理行政复议案件风险点防范流程图白银市工商行政管理局平川分局办理行政复议案件风险点防范流程图 申请人申请行政复议 审查申请材料是否齐全、表述是否清楚通知 补正 逾期未补 视为放弃 按规定予 以补正审查申请人是否符合受理条件 风险点 不予受理受理告知其他 不予受理决定书通知受理通知答复告知第三人函申请人撤回 被申请人提交答复材料 征求相关业务科室意见 审理行政复议案件 复杂案件采取实地调查、专家论 证、听证、集体讨论等方式决定 简单案件承办人 员一人办理 风险点 作出行政复议决定 行政复议决定书行政复议调解书行政复议终止决定书其他 送达各方当事人 归档 白银市工商行政管理局平川分局行政处罚听证风险点防范流程图白银市工商行政管理局平川分局行政处罚听证风险点防范流程图 申请 受理 准备 口头形式 书面形式 提出听