知识产权与经济发展的转型

人文学院 2010 级民族学专业博士研究生 金潇骁 学号：10620100153820 健全知识产权制度 促进经济转型 摘要：当前，世界经济发展已进入一个由传统经济向知识经济转型的时代。在知识经济 时代,国际间双边、多边的知识、技术、品牌以及资本的交流与合作,都必将更加依赖于知识 产权制度、规则的不断发展和完善。知识产权是传统经济向知识经济转型的基石，是加快经 济发展的重要依托。知识产权让国外企业 “垄断国际”合法化，而忽略知识产权利用，中国 只能成为“世界的加工厂” 。因此，我们必须从宣传知识产权的保护与利用入手，结合我国国 情，大力引进人才，逐步健全知识产权制度，这是提升我国产业国际竞争力和实现经济发展 转型的关键所在。 关键词：知识经济 知识产权 产业结构 经济转型 一、知识产权与知识经济 当前，世界经济发展已进入一个由传统经济向知识经济转型的时代。在知识经济时代, 国际间双边、多边的知识、技术、品牌以及资本的交流与合作,都必将更加依赖于知识产权制 度、规则的不断发展和完善。知识产权是传统经济向知识经济转型的基石，是加快经济发展 的重要依托。 1、知识产权界说 知识产权，英文为“intellectual property” ，德文为“Gestiges Eigentum” ，其原意 均为“知识（财产)所有权”或者“智慧（财产）所有权” ，也称为智力成果权。在中国台湾， 则称之为智慧财产权。根据我国民法通则的规定，知识产权属于民事权利，是基于创造 性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。有学者考证，该词最早于 17 世纪中叶由法 国学者卡普佐夫提出，后为比利时著名法学家皮卡第所发展，皮卡第将之定义为“一切来自 知识活动的权利” 。因此，总体来讲，知识产权是指公民或法人等主体依据法律的规定，对其 从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利，又称为“智力成果权”、 “无形财产权”，主要包括版权、专利和商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和 自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影等方面的作品组成的 版权（著作权）两部分。1 新制度学派认为，知识产权决定了工业革命的发生。工业革命的最明显特征是经济的持 续增长，而经济持续增长的原因则是技术创新，从而把技术创新作为工业革命发生，甚至是 西方世界兴起的原因。而他们进一步分析指出，真正的原因是有效率的经济组织，而有效率 的经济组织需要在制度上做出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成 私人收益率接近社会收益率的活动。为此必须确立所有权，知识产权的确立因而有着极为重 要的作用。在这个意义上可以说，知识产权作为财产权的确立是工业革命乃至西方世界兴起 的重要原因，正是知识产权决定了工业革命的发生，促进工业社会的大发展，加快了人类社 会发展的进程。尽管恩格斯和马克思不赞成新制度学派的主张，认为社会经济技术进步的速 度是由人类社会在探索自然奥秘和生产实践中世世代代积累起来的科学和技术知识存量以及 既存的社会制度能够为科学和技术知识在经济活动中的应用提供可能性空间这双重作用决定 的，因而工业革命是英国经济结构即生产关系的作用的结果，那么，至少他们都赞成知识产 权在引发工业革命、促进工业社会的大发展起着不可替代的主导作用。 2、知识经济的特征 上世纪九十年代以来，世界经济开始了由传统经济向知识经济的转型，许多发达国家纷 纷建立了面向知识经济的国家创新体系，加强了知识创新和技术创新，加大了科技与知识的 投入。知识经济产业的快速发展，使其在发达国家经济中的地位不断提高。20 世纪八十年代 至今，发达国家知识经济产业增加值占全部企业部门增加值的比重平均提高了近 10 个百分点。 目前，世界上主要发达国家知识经济产业增加值占全部企业部门增加值的比重已经超过了 26%， 其中美国、德国和加拿大等国家已经超过了 30%。知识经济发展还为传统产业提供了先进的 技术和设备，使传统产业的技术水平不断提高，从而提高了整个国家的竞争能力。据有关研 究机构测算，发达国家 GDP 增长的 50%以上是由知识经济的发展带来的。2此外，这些国家的 经济周期发生了明显的变化，特别是经济增长期延长，如美国 20 世纪 90 年代持续高速增长 达 110 个月以上，其中，知识经济的贡献功不可抹。 所谓知识经济，是指依靠现代知识产权制度和世贸规则,通过创造、占有、使用、运营 知识产权资源等方式,对资本、人才、自然及其它有形资源进行市场配置、集约经营、管理创 新和创造财富的活动或过程。 知识经济的主要特征有： （1）资源利用智力化。知识经济是以人才和知识等智力资源为资源配置第一要素的经济， 节约并更合理地利用已开发的现有自然资源，通过智力资源去开发富有的、尚待利用的自然 1参见郑成思：知识产权论（第三版） ，北京，法律出版社，2007，第 30-32 页 2 参见周维德：发展中国家知识产权保护的困境及对策研究，合肥工业大学 2007 年硕士论文 资源。 （2）资产投入无形化。知识经济是以知识、信息等智力成果为基础构成的无形资产投入 为主的经济，无形资产成为发展经济的主要资本，无形资产的核心是知识产权。 （3）知识利用产业化。知识形成产业化经济，即所谓技术创造了新经济。知识密集型的 软产品，即利用知识、信息、智力开发的知识产品所载有的知识财富，将大大超过传统的技 术创造的物质财富，成为创造社会物质财富的主要形式。 （4）高科技产业支柱化。高科技产业成为经济的支柱产业，但并不意味着传统产业彻底 消失。 （5）经济发展可持续化。知识经济重视经济发展的环境效益和生态效益，因此采取的是 可持续化的、从长远观点有利于人类的发展战略。 （6）世界经济全球化。高新技术的发展，缩小了空间、时间的距离，为世界经济全球化 创造物质条件。全球经济的概念不仅指有形商品、资本的流通，更重要的是知识、信息的流 通。以知识产权转让、许可为主要形式的无形商品贸易大大发展。各国综合国力的竞争在很 大程度上转化为人才、知识、信息的竞争，集中表现为知识产权的竞争。全球化的经济与知 识产权保护密切联为一体。 （7）企业发展虚拟化。知识经济时代，企业发展主要是靠关键技术、品牌和销售渠道， 通过许可、转让方式，把生产委托给关联企业或合作企业，充分利用已有的厂房、设备、职 工来实现的。 （8）人均收入差距扩大化。这是指发达国家与发展中国家，发达地区与落后地区之间而 言，是知识经济带来的负面效应之一。这也是在知识经济时代，必须掌握第一流知识和信息， 占领经济制高点的重要性、紧迫性所在之处。3 迈克尔波特通过对 10 个主要发达国家及典型产业群的实证研究认为，竞争优势可以分 为低层次优势和高层次优势。低层次优势主要指廉价劳动力和便宜的原料，以及用竞争者也 能取得的技术、设备和方法发展规模经济等。这主要是一种成本优势，很容易被模仿取代， 通常会因为新生产技术或方法的出现而遭淘汰。高层次优势是一种营销时累积起来的品牌信 誉或客户关系的持续，包括高级技术的所有权、在单一产品或服务上的差异等，是比较稳固 的竞争优势。波特强调，高层次的“竞争优势是由最根本的创新、改善和改变而来。 ” “创新 可以使企业的竞争优势不仅能满足国内市场需求，也能应付国际市场的需求。 ”当然，创新离 3 参见邹彩霞：中国知识产权发展的困境与出路法理学角度的理论反思及现实研究，吉林大学 2008 年博士论文 不开对知识和技术的投资，所以有形的资产和人为的努力是不可或缺的。4因此，几乎在所有 的发达国家，都有鼓励研发的产业政策和企业政策措施，而且重要的科技研发，通常都有官 方机构直接引导。当然，在这些政策的背后，政府的目的在于“超越科学和技术本身、强调 刺激商品创新、带动竞争、建立规范等创新体系的互动功能” 。 二、知识产权开发利用是形成经济竞争实力的保障 1、知识产权让国外企业 “垄断国际”合法化 知识产权在当代世界经济发展的大潮中尤为重要，在国际上，发达国家一方面加大本国 的科技研发投入，利用新发明、新技术作为本国经济发展的推动器，另一方面，面对以中国 为代表的新兴国家，更是将知识产权视为国际竞争中的利器。由于知识产权带有一定的垄断 性, 因此, 将知识产权上升为一种国际标准就成为国际竞争的最高境界，知识产权已经成为 新的贸易壁垒和垄断合法化的工具，也即所谓“三流企业卖力气, 二流企业卖产品, 一流企 业卖技术, 超一流企业卖标准” 。如美国综合贸易与竞争法中的特别 301 条款, 专门将 专利保护作为美国企业国际贸易谈判中非关税障碍的重要一环加以强调; 日本的专利法则开 诚布公地确立了“早期公开、延迟审查”制度, 一方面为本国公司提供信息, 让其充分传播 专利制度, 同时通过延迟审查国外的专利申请最大限度地保护本国企业的利益。欧盟的关 于报废电子电气设备指令和关于在电子设备中禁止使用某些有害物质指令, 将自己的 电子技术上升为两个环保标准, 仅此一项就使得约 300 亿元的中国电子产品出口被挡在关外。 而美国高通公司则通过拥有 1400 多项 CDMA 专利, 成为坐拥标准、日进斗金的跨国企业。5 2、忽略知识产权利用，中国只能成为“世界的加工厂” 中国自 1978 年实行改革开放以来，经济发展取得了举世瞩目的成就。2009 年，中国国 内生产总值超过 5 万亿美元，超过了德国、英国、法国等世界主要工业国家，与日本相当， 成为仅次于美国的世界经济大国。世界 500 强的企业当中有 400 多家在中国进行投资，外资 企业总数超过 40 万户。目前，中国共有包括家电、电子、医药等十多个制造行业共余种 产品产量位居世界第一。 “Made in China”的声音如雷贯耳，响彻世界。因此，无论是国内 还是国外，不少人认为，中国已经是继英国、美国、日本之后又一新崛起的“世界工厂” 。但 是当不少国人对这个称号欢呼骄傲的时候，我们却忽视了发达国家利用知识产权、专利技术 在中国埋下的地雷，如杜邦公司早在 1990 年至 1991 年就向原中国专利局集中申请了 270 多件专利, 当其 1996 年大规模在华投资办企业时, 这批专利大都获得了在中国的专利授权, 4 参见迈克尔波特：国家竞争优势 ，北京，华夏出版社，2002 5 参见张锐：面对跨国公司：中国企业的知识产权之痛， 重庆社会科学 ，2007 年第七期 并正好构成其拓展中国市场的一张“通行证” 。无独有偶，还有调查发现, 跨国公司前几年在 华申请的专利恰恰又是几年后我国国内重点发展的项目。如涉及 CDMA 第三代移动通讯的技术 产品, 美国一家公司在华申请了约 270 件专利。这种注重长远技术开发和未来竞争力培植的 战略成为跨国公司打压中国企业的拿手本领。再例如，当日本索尼向中国企业展开专利纠纷 时, 加拿大的 TRI -VISION、美国的英特尔、法国的汤姆逊相继跟进,排成长龙对中国厦华、 康佳、长虹等 5 家企业勒索专利费。还有，由于国际巨头对我国 DVD 厂商施行了巨额专利费 的征收, 国内 DVD 厂商已由 400 多家骤减到百余家, 余下的厂商也不得不在产品上做调整;随 着欧盟打火机安全标准法案(CR 法案)正式实施, 中国出口到欧洲国家那些造型各异的玩 具型打火机将全军覆没。此外，从美国思科起诉华为到英特尔公司状告东进, 从通用控告奇 瑞到日立环球存储主诉中国南方汇通,从法国的汤姆逊公司对中国彩电企业侵权的质疑到高通 对 TD- SCDMA 专利费的声讨等等案例中，我们都可以看出自主知识产权和核心技术的缺乏， 已经使中国的发展面临极其不利的境地，这使得中国只能位于全球产业分工的底端，靠廉价 的劳动力赚取微薄的劳务费。6相关数据显示，我国以知识为基础的产业在 GDP 中只占 10左 右。从科技对经济增长的贡献来看，我国与发达国家相比，还有很大的差距，发达国家科技 进步对经济的贡献已取代资本和劳动而上升为首位达到 6080，而我国仅有 30。由于 人才短缺，我国科技成果转化率仅为发达国家 17，现代化实现程度仅为 70.6。7从一个 完整的产业链来看，除了加工制造，它还包括产品研发设计、原料采购、物流运输、订单处 理、批发和终端零售。而目前中国则只是占据加工制造这一端，而加工制造在产业链中则属 于最底端的环节，如果一个产业链的价值为 10 美元，那么其它六个环节则创造了 9 美元，而 加工制造只创造 1 美元。由于核心技术和品牌的缺失，中国企业只能抓住加工制造这最后一 根救命稻草，依靠低成本优势来获取微薄的利润，而低成本则主要是建立在对企业员工福利 的剥夺之上，富士康员工在楼顶的壮烈十几跳，就从一个侧面反映了中国企业的窘境。知识 经济是资源节约型经济即把资源消耗降低到最低限度，但多年来我国一直存在高消耗低产出 的状况。 “八亿件衬衫才抵一架 380 空中客车” 、 “一台 DVD 只能换回一把洋葱”这就是中国 的现状，这种现状告诉我们，缺乏自主知识产权和核心技术的中国，还没有成为“世界工厂” ， 顶多只是“世界的加工厂” 。 三、提高知识产权开发利用的自觉，加快我国产业结构升级，使之具有国际竞争力 从上面的分析我们可以看出，一个国家或企业拥有知识产权的数量和质量决定了其在全 6参见张锐：面对跨国公司：中国企业的知识产权之痛， 重庆社会科学 ，2007 年第七期 7参见林荣清：知识经济发展战略研究， 中国西部科技 ，2004 年第 20 期 球化经济中进行资源配置和国际分工的地位。与中国今天一样, 日本在上个世纪的六七十年 代由于大量引进美国技术和快速的出口增长遭遇到了国外企业的频繁诉讼, 但日本企业通过 吸收、转化等方式苦练内功，最后在危机中走上了自我创新的道路。无独有偶，当韩国三星 在上世纪 90 年代发现引进日本企业技术不但没有为自己带来丰厚的市场利润，反而笼罩在 国际巨头的阴影之下，三星便确立了以技术为本，拓展市场的发展战略。历经 10 多年在技 术上的不懈投入和坚持，三星在半导体产品的研发上形成了强大的竞争实力，并最终将日本 甩在了身后。 在新的世纪里，中国所面临的问题是，如何由“中国制造”转变为“中国创造” ，如何实 现产业结构的调整和升级，如何实现经济发展从单纯的追求数量和粗放式、外延式的增长向 为追求质量、效益以及低耗能、低排放的新型经济的转变。我国在党的“十六大”时就明确 指出，要“完善知识产权保护制度” ， “鼓励科技创新，在关键领域和若干科技发展前沿掌握 核心技术和拥有一批自主知识产权” 。这也就表明，鼓励创新、鼓励发明，建设创新型国家， 打造属于中国的核心竞争力已经上升到国家发展战略的高度。而是否具有健全的知识产权制 度，成为这一战略能否成功实现的关键。 在我国，目前知识产权制度的开发、完善与利用还受到某些制约：(1)我国经济发展水平 较低;(2)市场机制不完善;(3)研发投入不足、创新能力不强;(4)知识产权转化、运用管理能 力不强;(5)知识产权行政司法机制不完善;(6)知识产权滥用规制缺位。这六个方面的问题不 仅仅关系着知识产权本身的开发利用，还极大地牵制着我国经济发展、参与国际竞争的步伐， 因此，笔者认为可以采取以下措施与手段来解决它们。 首先、要大力宣传知识产权制度的相关知识和法律法规，引导广大企业进行专利技术的 申报，同时继续加大对研发的投入，鼓励各类企业设立专门的研发部门和研发资金，特别是 对于核心技术、关键技术要给予最大程度的支持。 第二、重视人才的稳定和培养工作，在采取各种优惠措施，引进和留住现有研发人员的 同时，加快教育制度的改革，重点培养一批在各种领域特别是高新技术方面具有较高水平， 合格的研发型、创新型人才。美国经济学家理查弗罗里达（Florida）在其创意阶层的崛 起 （The Rise of the Creative Class ）一书中指出：创意在当代经济中的异军突起表 明了一个职业阶层的崛起。在他看来，美国社会已分化成四个主要的职业群体：农业阶层、 工业阶层、服务业阶层和创意阶层。创意阶层包括一个“超级创意核心” （super- creative core） ，这个核心由来自“从事科学和工程学，建筑与设计，教育，艺术，音乐和 娱乐的人们”构成他们的工作是“创造新观念、新技术和 或新的创造性内容。 ”除了这 个核心，创意阶层还包括“更广泛的群体，即在商业和金融，法律，保健，以及相关领域的 创造性专业人才。 ”就目前来说，中国的“创意阶层”远没有形成，因此在国内培养一个“创 意阶层” ，是由“中国制造”转向“中国创造” ，实现经济结构升级的至关重要的因素。 第四、根据我国现阶段的国情，有所选择、循序渐进，合理适度保护知识产权。知识产 权制度在发挥其积极的制度功能的同时，也带来了知识产权滥用等负面影响。优化的知识产 权制度应该对知识产权权利加以适当限制，禁止知识产权滥用，以实现知识产权制度收益的 最大化。 第五、知识产权制度安排还应顾及到我国地区发展失衡的现实。我国的经济社会体制不 同于国外，知识产权制度的具体方式和途径就应具有本土特点。在这里需要特别强调的是， 我国民间和各民族中，有许多智慧和技术是别具一格的，在处理一些问题上，即使现代科学 技术都难以比拟。 【案例 1】黄河从兰州到银川的河段，在河谷两岸的黄土高原台地上，各种不利的自然 因素同时并存，冬春两季的严重风蚀，春夏两季的干旱，深秋的暴雨淋蚀在一年中交替发生。 半个多世纪以来，我们总是分别接受来自不同学科的建议，无序地采取了许多互不关联的对 策。为了抵御严重的风蚀，曾经普遍推行过设置沙障；为了解决缺水的问题，超额提取地下 水或提黄灌溉一直被视为唯一可行的对策；要对付秋季的暴雨，修筑谷坊、植树造林，也曾 靠行政命令长期推行过；为了对付土地的盐碱化提水洗盐和修筑台状耕地曾经被视为唯一有 效的对策。但这些对策分别实行的结果却造成了始料未及的负面后果。无论是抽黄河水还是 地下水，头三年似乎有效，三年后，肯定会面临土地盐碱化的威胁。修筑谷坊和植树种草虽 说缓解了暴雨的淋蚀，但是，树和草却占用了宝贵的水资源，在水源没有保证的情况下，为 抵御流水淋蚀种植的树和草自身也无法稳定存活。相比之下，当地回族、撒拉族、东乡族、 汉族居民所营建的砂田成效最稳定，操作和维护最简便。这种砂田是将黄河中的鹅卵石搬运 到耕地上，按照粒度的大小从小到大逐层铺设，一般需要铺设 515 厘米厚，庄稼直接点种 在翻开的砂石孔中或者用耧进行深层播种。靠着这样的砂田，农产品的产量可以稳定地提 升 2060，而且，一经铺设可以在 60 年间连续使用。这种地方性的生态知识和技能， 既可以抵御强烈的风蚀，又可以将暴雨季节的降水储备起来，满足春夏两季作物生长的需要。 更由于阳光不会直接晒到地表，最大限度地降低了水分的无效蒸发，同时，免除了土地盐碱 化之忧。此外，砂石层的存在在早春还具有提高土温之功效，作物播种的时间可以提早 15 20 天，使作物成熟期可以避开暴雨季节，砂石层还抑制了杂草的生长和病虫害的蔓延，几乎 不需要中耕就能够确保稳产。其突出的长处正在于它综合性地避开了各种不利的环境因素， 实现了在 200-400 毫米降雨地带的可持续性耕作。这项生态技能涉及到了气候、水文、物理、 化学等多重学科的知识，但这些学科的理念和成果都能在这项技能中有机地整合在一起，从 而收到了出奇的成效。 【案例 2】竹荪和肉苁蓉都是名贵的食品和药材，专业的生物学家早就企图人工驯化和 培育。他们考虑到这些娇贵的生物所需生存条件的复杂性，因而对生长所需寄主的营养成分 都做了系统的化验，对生长时的温度、湿度、风速、避光度都做了系统的跟踪记录，对它们 的伴生生物也做了系统的清理，最终才取得成功。其间耗费的时间、精力和资金的投入也就 不言而喻了。与此同时，中国贵州省织金县的汉族、苗族、彝族也在按他们的方法人工种植 竹荪，内蒙古阿拉善旗的蒙古族牧民也试图人工培育肉苁蓉。结果，在 20 世纪的 80 年代末， 贵州省织金县的这些老乡仅凭陶罐和竹片就人工种出了竹荪，先于科技人员完成了研究任务， 并在该县形成了一项主导产业。福特基金会资助的科技人员耗费了数十万元，历时五年完成 了肉苁蓉的人工培育，但所需要的技术装备太昂贵，成功以后还无法普遍推广，而阿拉善旗 的蒙古族牧民在没有任何资助的情况下却同时完成了驯化培育任务，单凭人工种植的梭梭草 做培养剂就能培育出肉苁蓉来。8 因此，对于我国的本土优势资源，如传统知识、地方性知识、地理标志、遗传基因等， 知识产权制度应作出适当安排，给予必要保护，能够让我国在某些领域拥有一套具有独特性 和高效性的技术手段。 此外，我们