天津2017年证券从业《证券投资基金》：基金监管的目标试题

天津天津 2017 年证券从业年证券从业证券投资基金证券投资基金：基金监管的目标：基金监管的目标 试题试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、中央政府债券的发行主体是（） 。 A证监会 B国务院 C中央银行 D财政部 2、关于金融债券担保，下列说法错误的是（） 。 A对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求 B对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保 C对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保 D经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保 3、目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 4、_可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A中国证监会派出机构 B保荐人 C国家发展和改革委员会 D中国证券业协会 5、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C最低价 D最高价 6、证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后 剩余证券全部自行购入的承销方式 7、有价证券之所以能够买卖是因为它_。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 8、在证券公司自营业务中，_是最高决策机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 9、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率， 按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A重要性和可靠性 B敏感性和迟钝性 C经常性和偶发性 D相似性和差异性 10、辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。 A具有保荐资格的证券机构 B主承销商 C证券公司 D投资银行 11、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 12、关于我国股票市场上的 B 股，下列表述正确的是_。 A以人民币标明面值，向境外投资者发行，以外币认购和买卖 B以人民币标明面值，向所有投资者发行，以外币认购和买卖 C以美元标明面值，向境外投资者发行，以美元认购和买卖 D以美元标明面值，向所有投资者发行，以美元认购和买卖 13、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 14、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（） 。 A公司 B企业 C政府 D个人 15、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。 A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购 16、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为_ A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 D短期资金市场和长期资金市场 17、属于持续整理形态的有_ A菱形 B钻石形 C旗形 Dw 形态 18、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当 符合_。 A申报单位为手，10 元标准券为 1 手 B申报单位为手，100 元标准券为 1 手 C申报单位为手，1000 元标准券为 1 手 D申报单位为手，10000 元标准券为 1 手 19、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产_以上投资于股票的为 股票基金。 A50% B60% C70% D80% 20、以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台_ A前台业务系统 B前台管理系统 C后台管理系统 D应用系统的支持系统 21、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的内在价值 22、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其 转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五 23、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 24、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。 A基金份额面值和基金发售费用 B基金份额面值和基金管理费用 C基金份额面值和注册登记费用 D基金份额面值和销售服务费用 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为_。 A无效委托指令 B一个月有效委托指令 C当日有效委托指令 D一周有效委托指令 2、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道 氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括_。 A市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为 B市场波动没有规律 C两种平均价格指数必须相互加强 D趋势不一定非要得到交易量的确认 E一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 3、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不 能直接反映回购的_。 A成本与收益 B成本与风险 C收益与风险 D收益与流动性 4、证券投资分析师的主要职能包括_。 A预测市场或个别证券走势 B分析证券投资证券的可行性 C担任上市公司财务顾问 D为主管部门、政府提供决策 E代替投资者进行理性投资 5、中央登记是指证券登记结算公司向_提供发行登记服务，提供有效的证券持 有人名册。 A发行人 B包销商 C证券交易所 D证监会 6、经纪业务操作规范管理的一般要求有_。 A前后台分离和岗位分离 B重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案 7、_，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A2004 年 4 月 28 日 B2004 年 5 月 27 日 C2004 年 8 月 27 日 D2004 年 11 月 27 日 8、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 9、1998 年 3 月 27 日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰 基金管理公司分别发起设立了规模均为 20 亿元的两只封闭式基金。这两只基金 是（） 。 A基金开元 B基金开泰 C基金金泰 D基金元泰 10、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（） 。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金资产净值的复核 D基金财务报表的复核 11、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担 保资金账户内的资金的情形有_。 A收取客户应当支付的利息、费用、税款 B按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物 C收取客户应当支付的违约金 D客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金 12、金融期货的种类不包括_。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D商品期货 13、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过 去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（） 。 A积极投资法 B消极投资法 C历史数据法 D情景综合分析法 14、关于场外交易，下列叙述正确的是_。 A场外交易市场是一个分散的无形市场 B场外交易市场的组织方式采取做市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在 证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种 类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D场外交易市场的管理比证券交易所宽松 15、公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、研究、交 易等相关业务。 A3 B6 C9 D12 16、基金托管人应建立有效的_，以保障内部控制工作责任的全面落实。 A稽核检查制度 B稽核监督体系 C内部控制制度的评审和反馈机制 D内部控制工作责任 17、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法人资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 18、证券公司应当按照上一年营业费用总额的_来计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C20% D25% 19、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1% B2% C3% D5% 20、增长型行业主要依靠_，从而使其经常呈现出增长形态。 A技术的进步 B新产品推出 C政府的扶持 D更优质的服务 21、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括_。 A具有较高的同质性 B能够产生可预测的现金流收入 C符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D具有良好的流动性 22、财务顾问业务的具体业务范围包括_。 A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投 资者关系管理等提供咨询服务 B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资 的业务 C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务