天津2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金市场营销主要内容考试题

天津天津 2015 年上半年证券从业资格年上半年证券从业资格证券投资基金证券投资基金：基金：基金 市场营销主要内容考试题市场营销主要内容考试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、以下不属于经营战略具有的特征为_。 A全局性 B长远性 C纲领性 D精确性 2、下列属于交易所交易的衍生工具的是_。 A在期货交易所交易的期货合约 B公司债券条款中包含的转股条约 C公司债券条款中包含的返售条约 D公司债券条款中包含的赎回条约 3、投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。 A上限 B下限 C平均值 D以外的范围 4、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 5、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是_。 A英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D基金的资金来源发生了重大变化 6、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A管理人 B托管人 C份额持有人 D监管人 7、T+1 规则最早见于_。 A2001 年 1 月 B2001 年 6 月 C2002 年 1 月 D2002 年 6 月 8、上海证券交易所在 2007 年开发了_，并制定了_。_ A浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平 台交易试行条例 B固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平 台交易试行条例 C浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平 台交易试行办法 D固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平 台交易试行办法 9、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪 人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所 制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。 A2%4% B1%5% C5%10% D10%15% 10、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行 分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款； 清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 11、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司 12、影响债券定价的内部因素是_ A银行利率 B外汇汇率风险 C税收待遇 D市场利率 13、关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（） 。 A可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回 B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债 券 C募集说明书可以约定回售条款 D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 14、股价的移动是由_决定的。 A股价高低 B股价形态 C多空双方力量大小 D股价趋势的变动 15、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行 配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（） 。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要 16、下列关于大宗交易的说法错误的是_。 A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔 买卖最低申报数量成交 C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内 确定 D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须 承认交易结果 17、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在_股 以上的，可以向战略投资者配售股票。 A2 亿 B2.5 亿 C3.5 亿 D4 亿 18、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近 1 个 会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行 信息披露和报告义务。 A30% B35% C40% D50% 19、药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责 A药学服务 B药学服务阶段 C临床用药阶段 D临床药学阶段 E传统药学阶段 20、_是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。 A投资主体 B投资信息 C投资分析 D投资收益 21、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时 间及其后（）个完整会计年度。 A1 B2 C3 D4 22、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 10 亿元 B最近 1 期末经审计的净资产不低予人民币 5 亿元 C最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 亿元 D最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元 23、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有 _。 A变更公司章程中的一般条款 B变更持股 5%以下的股东 C增发资本 D更换法定代表人 24、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。 A验证 B审单 C查验资金和证券 D审查投资者的证券投资风险承受能力 25、独立的理财顾问不可以是（） 。 A律师事务所 B商业银行 C会计师事务所 D证券公司 26、在代理成本模型中， （）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本” 。 A股东之间的利益冲突 B与债权相伴随的破产成本 C债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D股东与经理层之间的利益冲突 27、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超 过认购和申购金额的（） 。 A1% B3% C5% D10% 28、每年_和_以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、 利润表及现金流量表。_ A1 月 30 日 4 月 30 日 B3 月 30 日 5 月 31 日 C4 月 30 日 5 月 31 日 D4 月 30 日 10 月 31 日 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、 试行办法 等规定，与_签订书面定向资产管理合同。 A客户 B托管机构 C证券交易所 D律师事务所 2、我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超 过_人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部 门核准。 A150 B180 C200 D230 3、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 4、目前国际应用较多的基本分析方法主要有（） 。 A权益资本比率 B股利贴现模型 C低市盈率 D内含报酬率 5、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为_。 A无形席位 B自营席位 C代理席位 D有形席位 6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有_。 A自由转让 B主要吸收储蓄资金 C通常不记名 D自由认购 7、在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有_。 A市场资金流动的方向 B对未来利率变动方向的预期 C对发债主体财务状况的预期 D债券预期收益中可能存在的流动性溢价 E市场效率低下或资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在 的障碍 8、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有_。 A经营证券经纪业务已满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 C最近 6 个月净资本在 20 亿元以上 D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 9、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括_。 A认沽权 B利率期权 C看涨期权 D互换期权 10、下列各项不属于上市保荐书内容的是_。 A发行人的概况 B申请上市股票的发行情况 C上市费用 D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 11、在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即 使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权具有_。 A内在价值 B履约价值 C投资价值 D时间价值 12、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在_。 A充当证券买卖的媒介 B制定证券买卖的交易规则 C提供咨询服务 D提供交易的场所 13、国债发行的目的有_。 A平衡财政预算 B扩大政府投资 C解决政府临时性资金需要 D归还债务本息 14、基金清算后的剩余资产归（）所有。 A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 15、上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过 3 个月。 A冻结期 B交易期 C等候期 D封闭期 16、国有股股利收入依法纳入_预算，国家股股权可以转让，但转让应符合国 家制定的有关规定。 A国有资产经营 B中央财政 C地方财政 D国有资产管理 17、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性 18、_将产生证券交易政策风险。 A证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 B证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误 C证券公司由于管理不善 D证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定 19、投资组合管理理论最早由经济学家_于 1952 年系统地提出。 A威廉夏普 B尤金法默 C哈里马柯威茨 D斯蒂芬罗斯 20、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否 参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为_。 A参与优先股票和非参与优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D可转换优先股票和不可转换优先股票 21、在各种融资方式中，一般情况下，收购公司最后才考虑选择的融资方式是 （） 。 A公司内部筹资 B债券筹资 C股票筹资 D长期借款 22、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 23、采用_营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的 市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。 A无差异性 B集中性 C综合性 D差异性 24、作为证券交易所会员，其义务之一是_。 A按规定转让交易席位 B对证券交易所的会员活动进行监督 C参加会员大会 D接受证券交易所的监督 25、下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是_。 A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 26、在代理成本模型中， （）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本” 。 A股东之间